國家科學(xué)圖書館 張曉林
1、關(guān)于論文研究內(nèi)容的選擇
（1）博士論文研究是針對特定領(lǐng)域的未解決問題的研究，通過研究提出和驗證解決這個問題的新理論新方法新模式。論文的創(chuàng)新性貢獻(xiàn)一定是解決別人還沒有解決、或者在某些方面解決得不好的問題。
（2）因此，學(xué)生在文獻(xiàn)綜述分析的基礎(chǔ)上必須首先回答：在這個領(lǐng)域，存在哪些沒有解決的關(guān)鍵問題、這些問題目前的主要解決思路是什么、有什么人利用什么方法與技術(shù)正在解決這些問題、已經(jīng)達(dá)到或近期預(yù)計能夠達(dá)到的解決程度怎樣、它們在解決這些問題時還存在什么重大缺陷。學(xué)生應(yīng)該從這些“缺陷”中發(fā)現(xiàn)里面體現(xiàn)著或隱藏著的重要科學(xué)問題。
（3）接著，學(xué)生必須著重回答：按照前面分析，打算針對哪些或哪個“缺陷”和它（它們）所代表的科學(xué)問題進(jìn)行研究，這實際上就構(gòu)成論文的具體研究問題。所謂選題、定題、開題，都要落實為這個具體研究問題。然后，學(xué)生要說明解決這個問題的意義（即“研究意義”）、希望通過論文研究把這個問題解決到什么程度（即“研究目標(biāo)”）、打算按照什么思路或采取什么基本方法去解決這個問題（即“研究線路”）、按照這種思路或方法去研究解決這個問題時的難點疑點可能有哪些和解決這些難點疑點的可能性如何（即說明“研究可行性”）。
（4）博士論文研究不是全面總結(jié)論述或“梳理”一個學(xué)科、一個領(lǐng)域，不是寫教科書，不是對別人觀點的簡單辨析和整理，不能將對別人成果的“系統(tǒng)化”當(dāng)成自己的“原創(chuàng)成果”。學(xué)生確實需要通過文獻(xiàn)綜述來梳理所研究的領(lǐng)域、發(fā)現(xiàn)有意義的需要解決的關(guān)鍵問題、分析選擇合適的具體研究問題，但必須準(zhǔn)確地收斂為具體的有科學(xué)意義的原創(chuàng)性的研究問題，而且要保證在自己的論文中關(guān)于這個問題的由自己進(jìn)行的創(chuàng)新性研究，無論在題目上、在研究工作內(nèi)涵上、在工作分量上、以及論文篇幅分量上都是明確和主要的部分。
（5）鑒于此，學(xué)生在匯報論文選題、定題時，要在對文獻(xiàn)進(jìn)行比較系統(tǒng)的分析的基礎(chǔ)上，清楚地說明上述（2）問題，努力去說明（3）問題。因此，選題（或定題）報告不能僅是一個簡單的題目，應(yīng)該至少包含題目和具體研究問題、大概的預(yù)期研究目標(biāo)、以及可能的研究線路，應(yīng)該能夠?qū)Γ?span lang="EN-US">2）進(jìn)行比較清楚的初步說明，能夠?qū)Γ?span lang="EN-US">3）有所說明。一定要在題目表述中有意識地和明確地揭示自己的具體研究問題和研究目標(biāo)，要特別避免用空泛和宏觀的題目來代替對這些問題的思考或掩蓋對這些問題的不思考。
（6）也鑒于此，學(xué)生在開題報告中，必須明確地說明（2）和（3），包括：具體研究問題；研究背景和研究領(lǐng)域現(xiàn)狀；本研究的基本框架和技術(shù)線路；初步考慮的具體研究方法；研究中的難點疑點及其可能的解決方案。通過這個報告要讓老師們明確地了解做什么、為什么做這個、怎么做、有無可能做好。
（7）學(xué)生在選擇研究問題時，一方面要充分考慮研究問題本身的重要性和原創(chuàng)性，另一方面要仔細(xì)考慮研究的可行性。一個可靠的科學(xué)研究是需要一定的條件的，例如是否對問題領(lǐng)域的基礎(chǔ)知識比較熟悉、是否有系統(tǒng)可靠的方法和途徑去獲得研究所需要的數(shù)據(jù)、是否能夠可靠掌握運(yùn)用研究過程所使用的技術(shù)與方法、是否有合理的把握去獲得研究過程中需要的其他資源，等等。要對科學(xué)問題的復(fù)雜性和科學(xué)研究的嚴(yán)謹(jǐn)性有足夠的敬畏，盡可能地保證自己能完成一個有效、可靠、經(jīng)得起專家和歷史檢驗的研究。
2、關(guān)于研究方法的選擇確定
（1）所謂研究方法，主要指學(xué)生在解決具體的研究問題中所采用的主要方法，通過這種方法促進(jìn)和保障學(xué)生能夠客觀、系統(tǒng)、準(zhǔn)確地對所針對的具體問題進(jìn)行研究，避免和盡可能地消除研究中可能存在的各種誤差。因此，學(xué)生在論文研究中要說明的研究方法不是羅列在整個學(xué)習(xí)研究過程中用到的所有思維方法、學(xué)習(xí)方法、研究方法。
（2）嚴(yán)格來說，研究方法不是一個簡單的名詞，而是針對特定研究問題的方法論思路、方法執(zhí)行過程和具體操作考慮，通過這些來告訴人們（或者說向人們證明），這個研究過程是否能真正揭示和解釋要研究的現(xiàn)象及其關(guān)系，尤其是是否能夠獲得研究這些現(xiàn)象及其關(guān)系所必須的客觀、系統(tǒng)、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，是否能夠科學(xué)和準(zhǔn)確地對這些數(shù)據(jù)進(jìn)行分析來揭示、解釋和驗證所研究的現(xiàn)象及其關(guān)系。如果不能對這些問題進(jìn)行令人信服的說明，就難以確認(rèn)研究本身的可信度和可操作性，嚴(yán)格地說，就難以成立為一項科學(xué)研究。
（3）研究方法是需要具體設(shè)計的，是對研究特定問題的方法論思路、方法執(zhí)行過程和具體操作考慮的整體設(shè)計，從保證研究的科學(xué)性、可信度、可操作性的角度，這也是開題階段最重要的任務(wù)之一。學(xué)生要充分考慮自己的研究問題的性質(zhì)，選擇設(shè)計可能適用的研究方法。例如，如果可能是描述性研究（說明what and how），可能是以調(diào)查研究類方法為主；如果是解釋性研究（說明Why或How better），則需要以實驗類方法為主；如果是系統(tǒng)設(shè)計與實現(xiàn)性質(zhì)的研究，其實質(zhì)也是一種實驗方法，通過建立一個技術(shù)系統(tǒng)以及相應(yīng)的評價驗證，說明某種技術(shù)思路或技術(shù)方法的可行性和先進(jìn)性。學(xué)生可以參照有關(guān)研究方法的文獻(xiàn)和各種研究文獻(xiàn)中所提到的研究方法，根據(jù)自己課題的實際情況和自己的實際條件進(jìn)行具體選擇和設(shè)計，但無論如何，研究方法必須能夠幫助人們系統(tǒng)客觀地了解、科學(xué)客觀地分析驗證、有洞察力地解釋所研究的問題。
（4）研究方法要有必要的細(xì)節(jié)。至少在開題報告中老師們需要知道研究方法的必要細(xì)節(jié)，例如用什么方法建立模型、用什么方法收集和分析數(shù)據(jù)、用什么方法驗證研究結(jié)果等，而且要回答如何避免和消除每個環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的誤差。這就是所謂的廣義的“技術(shù)線路”。一定要注意了解和分析相關(guān)領(lǐng)域的研究（
（5）切記不要把研究方法與自己在論文研究中的基本的思維和分析方法（例如推理法、演繹法、比較分析法等）混為一談，因為這些是任何研究的基礎(chǔ)。如果你將某種基本思維方法作為你的研究方法，例如比較分析，則意味著研究內(nèi)容主要是對兩種或多種不同域的有關(guān)現(xiàn)象進(jìn)行系統(tǒng)的比較，并在此基礎(chǔ)上對差別進(jìn)行分析解釋（進(jìn)而提出建議）。不要把研究方法與在任何研究中的基礎(chǔ)工作方法（例如文獻(xiàn)調(diào)研、系統(tǒng)分析等）混為一談。如果主要研究方法是文獻(xiàn)調(diào)研，結(jié)果就只能是“綜述報告”；如果主要研究方法是系統(tǒng)分析，則結(jié)果就很可能是一個研究問題的前期環(huán)境分析、或一個復(fù)雜工程任務(wù)的實施設(shè)計。
3、關(guān)于文獻(xiàn)查找
（1）要擴(kuò)大“文獻(xiàn)”概念。在網(wǎng)絡(luò)化環(huán)境下，最新內(nèi)容往往首先出現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)上；在科學(xué)交流中，最新內(nèi)容可能先在項目論壇、學(xué)術(shù)會議上報告，然后才出現(xiàn)在科技期刊上。因此，僅僅依靠期刊是遠(yuǎn)不夠的。而且，在每一個子領(lǐng)域，往往都存在若干核心計劃（項目）、核心會議、核心論壇，需要學(xué)生切實、深入的了解，這也是學(xué)生整個論文研究中需要長期跟蹤的對象。所以，在進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)研時應(yīng)該特別注意網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)（尤其是相關(guān)的核心項目和核心學(xué)術(shù)會議），在說明自己的調(diào)研結(jié)果時要將對這些方面的調(diào)研包括在內(nèi)。
（2）有些學(xué)生在檢索文獻(xiàn)時，往往直接用自己論文題目進(jìn)行檢索，又由于論文題目比較寬泛，所以直接檢索到的“相關(guān)文獻(xiàn)”往往不多。首先要說，如果可以公開檢索到的“直接相關(guān)”文獻(xiàn)已經(jīng)比較多，就直接質(zhì)疑了學(xué)生論文的意義。但更重要的是，這種“不多”可能是一種假象，因為很多人沒有用同樣的詞或詞組合來描述同一個內(nèi)容；而且，在一個研究問題中實際包含了很多具體的研究點，對于這些研究點往往存在著大量的文獻(xiàn)，而這些文獻(xiàn)是難以通過一個寬泛的題目來檢索的，必須將研究問題解構(gòu)為一系列的研究點，通過對這些研究點的具體檢索才可能獲得相關(guān)的問題。
（3）檢索文獻(xiàn)時，尤其要注重與自己研究問題的核心研究點相關(guān)的文獻(xiàn)（包括在其他相關(guān)領(lǐng)域、以其他名稱表示的研究文獻(xiàn)），對此要充分保證“查全率”，避免在研究進(jìn)行了很久后（甚至快“完成”時）才發(fā)現(xiàn)已經(jīng)存在著對這個核心研究點進(jìn)行了很好研究的文獻(xiàn)、其結(jié)果做得比你的還好（而且你還無法證明你事先真沒有看過）。同時，要注意隨時跟蹤檢索文獻(xiàn)。
（4）需要說明，檢索文獻(xiàn)的目的不是簡單地證明“別人沒有做過我的研究問題”，而是要了解和吸收前人別人在研究同一問題、類似問題和相關(guān)問題時的思想、方法、操作和分析。“已經(jīng)有人研究過我的研究問題”是一種經(jīng)常態(tài)，只不過他們沒有解決或者沒有解決好；“已經(jīng)有人提出了我要用的方法或技術(shù)”也是一種經(jīng)常態(tài)，我們在研究中肯定要借鑒和參考許多別人的方法和技術(shù)。對此必須以科學(xué)和誠實的態(tài)度去對待。我們自己往往只是在核心研究點上、在別人的基礎(chǔ)上提出或改進(jìn)了有關(guān)的思路和方法，當(dāng)然這最后一點是極其重要的。
（5）要注意追蹤相關(guān)研究本身的參考文獻(xiàn)，從中發(fā)現(xiàn)對自己研究整體有用、或?qū)鉀Q其中某個研究點有用的思路、方法和技術(shù)。其實，最有價值（或者最有威脅）的文獻(xiàn)往往是通過這種途徑“偶然”發(fā)現(xiàn)的。
4、關(guān)于在學(xué)習(xí)過程中的逐步收斂
（1）學(xué)生要在開題前的整個學(xué)習(xí)階段考慮和分析自己的選題、定題和研究設(shè)計，而不是僅僅在通知定題前兩個月才匆忙應(yīng)對。一般來說，學(xué)生在第一學(xué)期要在老師引導(dǎo)下對自己學(xué)習(xí)的領(lǐng)域（例如“數(shù)字圖書館技術(shù)與系統(tǒng)”）進(jìn)行比較廣泛的閱讀分析，充分熟悉這個領(lǐng)域現(xiàn)在的發(fā)展，努力發(fā)現(xiàn)可能存在的“缺陷”。這個時候不必急于收斂到一定的具體問題，但在閱讀文獻(xiàn)時一定要有意識地帶著批判的眼光去進(jìn)行分析（所謂“With critical eyes”），了解人們?yōu)槭裁囱芯窟@個、研究中要解決什么問題、這些問題解決得怎么樣、還存在什么問題，而不要僅僅被動地知道人們在做什么。在此基礎(chǔ)上不斷進(jìn)行總結(jié)，從而使自己對這個領(lǐng)域的現(xiàn)狀和存在的問題有系統(tǒng)化的分析化的把握（Analytical understanding），能夠發(fā)現(xiàn)和確定這個領(lǐng)域內(nèi)的有重要科學(xué)含義的問題子領(lǐng)域。
（2）在第二學(xué)期，學(xué)生應(yīng)該致力于深化自己對上述問題子領(lǐng)域的理解，深入閱讀和分析相關(guān)文獻(xiàn)，努力把握這些子領(lǐng)域存在的實質(zhì)科學(xué)問題、這些問題目前的主要解決努力，進(jìn)一步地發(fā)現(xiàn)、確定和總結(jié)這些問題子領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、核心技術(shù)與方法、存在的問題等。這個時候一般不會再對整個研究領(lǐng)域（例如“數(shù)字圖書館技術(shù)與系統(tǒng)”）的所有問題子領(lǐng)域都進(jìn)行深入學(xué)習(xí)，而是選擇其中緊密相關(guān)的若干個子領(lǐng)域（3個左右？）；也不應(yīng)該只限于一個“確定”的子領(lǐng)域：一方面是因為在這個時間點上學(xué)生很難確定自己到底在論文研究中要研究什么，可能鉆進(jìn)一個子領(lǐng)域花了一個學(xué)期，后來因為種種原因又不做這個領(lǐng)域的題目，但回頭已經(jīng)來不及；另一方面是因為各個子領(lǐng)域的問題、方法、技術(shù)等都互相交叉、互相滲透、相互啟發(fā)、相互支撐，通過對這些密切相關(guān)的子領(lǐng)域的分析，形成一個有必要寬度的基礎(chǔ)知識，會在以后實際做研究的時候“觸類旁通”、“舉手俯首皆是材”，磨刀不誤砍柴功。這個時候當(dāng)然也不必急于收斂到某一個具體問題點，但要為此做準(zhǔn)備。
（3）在第三學(xué)期，學(xué)生必須致力于確定自己要研究的具體問題。要從上學(xué)期對密切相關(guān)的若干子領(lǐng)域中甄別、確定自己的具體研究問題，確定有什么人利用什么方法與技術(shù)正在解決這個問題、已經(jīng)達(dá)到或近期預(yù)計能夠達(dá)到的解決程度怎樣、它們在解決這個問題時還存在什么重大缺陷、你可能在突破這些“缺陷”中做些什么和達(dá)到什么目標(biāo)？你打算采取或設(shè)計什么具體方法、過程、利用什么資源條件來做？你是否能做到這些？這時要按照開題報告的要求來思考和分析。這個階段，學(xué)生可能集中到2-3個具體問題（題目）來深入分析，為自己留下一定選擇余地；但對這些問題不要“猴子掰包谷”似的，只要有點難處就“打一槍換一個地方”。這少數(shù)問題一般來說應(yīng)該足夠相互相關(guān)，對其中一個的深入分析可以啟發(fā)對其他問題的解決方案。希望在這個階段學(xué)生就能形成開題報告的基本框架、主要內(nèi)容和具體的研究方法了。
