辦理一般程序行政處罰案件各階段的基本做法和注意事項
行政處罰是指行政主體依照法定權(quán)限和程序，對違反行政法律規(guī)范但尚未構(gòu)成犯罪的行政相對人給予行政制裁的一種行政處理。行政處罰的程序，是指享有行政處罰決定權(quán)和執(zhí)行權(quán)的機關(guān)（或組織）作出和執(zhí)行行政處罰決定的具體方式、方法和順序、步驟。所以行政處罰程序又分為行政處罰決定程序和執(zhí)行程序兩部分。行政處罰決定程序包括簡易程序、一般程序、聽證程序。簡易程序又稱當場處罰程序，適用于一些不需要立案調(diào)查且影響不大、事實很簡單、在其發(fā)現(xiàn)后即可認定并當場作出行政處罰的違法行為。按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定“違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定?！币话愠绦蛴址Q普通程序，是指除法律特別規(guī)定應(yīng)當適用簡易程序和聽證程序以外，行政處罰通常所用的程序。——也即我們?nèi)粘？陬^提及的行政處罰辦案程序，一般包括立案、調(diào)查取證、告知、下達行政處罰決定、送達決定幾個大的步驟。聽證程序是在一般程序行政處罰中，基于行政相對人提出聽證的申請而啟動的一種特殊程序。我們主要詳細說下一般程序行政處罰案件的基本做法和注意事項。立 案 階 段
一.案件來源1.檢查工作中發(fā)現(xiàn)。屬此來源的案件應(yīng)作好現(xiàn)場筆錄和有關(guān)人員（證人和當事人）的詢問筆錄，從而要對此案件來由情況有一個粗淺的交代。2.根據(jù)舉報。應(yīng)作好舉報人的筆錄、填寫舉報記錄表。3.受害人申訴、投訴、控告。應(yīng)作好有關(guān)人員的筆錄并收好其所提交的有關(guān)材料。 4.上級機關(guān)交辦和有關(guān)部門移送。應(yīng)辦理交接手續(xù)并收好轉(zhuǎn)交的材料 5.違法行為人投案自述。（要求同2.3） 在搜集整理上述材料同時或之先應(yīng)當如實填寫《案件來源登記表》，對于不愿意留下姓名或者要求保密的應(yīng)當在《案件來源登記表》中注明。并由受理案件來源線索的單位負責人決定是否需要進一步核查。按照國家工商總局的規(guī)定，一般情況下應(yīng)當對有關(guān)材料和線索在七個工作日內(nèi)核查完畢，然后決定是否立案。（特殊情況可以延長至十五個工作日） 二.填寫《立案審批表》。對于核查后應(yīng)當進行行政處罰的，需要立即填寫《立案審批表》。該表按國家工商總局制發(fā)的統(tǒng)一格式填寫。1.當事人姓名（或單位名稱）應(yīng)當與身份證、《營業(yè)執(zhí)照》或者其他有效證件上的一致，其他情況盡量寫清楚，特別是電話、郵政編碼和住所一欄。 2.案發(fā)地是指違法行為發(fā)生地（包括行為開始地、經(jīng)過地、實施地和危害發(fā)生地）——《行政處罰法》規(guī)定違法行為由違法行為發(fā)生地的行政機關(guān)管轄，所以此點應(yīng)明確看出辦案機構(gòu)是否有管轄權(quán)。 3.案件來源（見第一段） 4.核查情況及立案的理由。簡要寫明對案件來源線索經(jīng)過核查發(fā)現(xiàn)（掌握）的當事人有關(guān)行為以及涉嫌違反的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章（以看出其行為可能要給予行政處罰）——此段不要求詳細，但基本要寫清立案的側(cè)重點。一般情況下可以表述為“X年X月X日，我單位（所、分局、科股）收到舉報（或檢查中發(fā)現(xiàn)）……（說明線索來源）。經(jīng)核查，當事人存在的….行為，涉嫌違反了《中華人民共和國…法》第…條等相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了…行為，應(yīng)當進行行政處罰，為進一步查清事實，建議予以立案調(diào)查?！?/u>5.辦案人員應(yīng)填寫兩個以上。6.辦案機構(gòu)負責人意見由案件的承辦機構(gòu)的負責人簽署。如“建議立案，并由XXX、XXX負責調(diào)查辦理此案。請局領(lǐng)導批示！”的意見，并加蓋辦案機構(gòu)的公章。 三.報請立案。 辦案人員填寫好《立案審批表》并經(jīng)辦案機構(gòu)負責人簽字同意后，將《立案審批表》報分管局領(lǐng)導審批同意。此時應(yīng)附案件來源的材料和有關(guān)的證據(jù)在后面（見第一段）。對特殊情況的案件在局長審批后還要報請上級工商局審批同意。 四.立案階段應(yīng)注意 1.時效性很重要。發(fā)現(xiàn)線索需及時登記，并搜集整理有關(guān)材料，核查后應(yīng)在最短的時間內(nèi)上報審批。因《行政處罰法》規(guī)定了違法行為行政機關(guān)誰先立案誰查處的原則，加上有些違法行為存在時間很短等種種原因，如果不及時立案將不利于開展進一步的調(diào)查取證，甚至可能會造成最后勞而無功的結(jié)果。 2.管轄權(quán)決定了能否立案。沒有管轄權(quán)就不能立案這是基本原則。首先要分析案件線索（基本的違法事實）是不是屬于工商行政管理機關(guān)查處的職權(quán)范圍——從職權(quán)上看，工商部門有管轄權(quán)；其次分析該違法行為發(fā)生地是不是在本單位管轄區(qū)域范圍——從地域上看，本工商局有管轄權(quán)；接著要分析該行為發(fā)生大致時間或者該行為有無繼續(xù)連續(xù)狀態(tài)，是不是過了《行政處罰法》規(guī)定的兩年追責期限——從時間上看，能否進行行政處罰；另外還要根據(jù)有關(guān)法律特別規(guī)定以及上下級工商局就某些類型違法行為的職責分工，分析所在工商局能否查處該類型案件——即從級別上看，有無權(quán)力進行管轄；最后一點要分析該行為是不是情節(jié)顯著輕微或者沒有社會危害后果，不需要進行行政處罰采取其他方式也可達到糾正違法的目的，即分析有沒有不需要立案調(diào)查的必要性。還有一點需要注意，對多個行政機關(guān)均有管轄權(quán)的同一案件，立案時遇到其他行政機關(guān)已經(jīng)在我們之先進行立案查處，應(yīng)當核查清楚具體情況再做處理。避免違反《行政處罰法》規(guī)定的“一事不再罰”的原則。3.立案階段因為對發(fā)現(xiàn)的違法線索并沒有做進一步核實調(diào)查，也沒有太多的證據(jù)證明，故一般情況下，當事人是誰以及其基本情況不是十分準確、客觀存在的違法事實以及可能違反的法律規(guī)定…..都不見得完全就是我們開始看到的和分析的那樣。所以如果在調(diào)查過程當中，發(fā)現(xiàn)違法主體（當事人）與立案時不一樣，或者有所遺漏的需要重新立案或者補充立案。對于立案時初始認為其涉嫌違反的法律規(guī)定與最后處罰定性不一致的情況——即我們常說的“立案時的初始定性與結(jié)案后的最終定性不一致”情況，個人認為沒有必要再重新立案。因為在立案之初，沒有太多的證據(jù)證明當事人的違法事實，我們無法預(yù)料或者推斷當事人的一些具體情況，所以立案與結(jié)案時的定性不一致是很正常的現(xiàn)象。
調(diào) 查 取 證 階 段
在行政處罰案件一般程序中，這是一個最主要的階段也是一個很難以把握要點的階段。這一階段是基于對立案時的案件來源線索情況所作的進一步了解，在這一階段，應(yīng)充分搜集證據(jù)材料以證明當事人有（或者無）違法行為，為下一步案件定性以及如何根據(jù)情節(jié)量罰提供事實依據(jù)。一般而言，應(yīng)當查明的案件事實包括：1.當事人的身份；2.立案調(diào)查的違法事實是否存在；3.立案調(diào)查的違法事實是否為當事人實施，是否還有其他當事人參與；4.實施違法行為的手段、方式、社會危害后果以及其他情節(jié)；5.當事人是否還有其他違法行為；6.當事人的責任。比如當事人是否履行了相關(guān)義務(wù)、主觀上有無違法故意或者屬于疏忽大意等等；7.當事人有無法定應(yīng)當從重、從輕、減輕或者免除處罰的情節(jié)；8.與違法行為相關(guān)的其他事實。 我們通常簡單的用“五何”要素來概括我們要證明的違法事實。即何人、何時、何地、何事、何果?！钦l在什么時間什么地點從事了什么行為，該行為是如何實施的，并造成了什么危害后果。當然有時還需要證明當事人的主觀目的和動機。 一 調(diào)查取證的基本原則1.依法取證原則。調(diào)查取證要依法進行，應(yīng)當遵守法定程序，采取法定方式，證據(jù)要符合法定形式。不合法甚至是違法的方式和程序取得的證據(jù)，不符合法定形式的證據(jù)都不能作為案件定性量罰的依據(jù)使用。比如采取暴力、欺詐、脅迫、利誘等不正當方式取證，侵犯當事人和他人隱私或者合法權(quán)益方式取證，非法限制人身自由或者采取非法搜查公民的身體、非法搜查侵入公民住宅方式進行取證等等。一般情形下，合法收集證據(jù)應(yīng)當具備四個基本條件：①案件已經(jīng)被批準立案調(diào)查；對于核查案件線索而在立案前取得的基本證據(jù)例外。②辦案調(diào)查人員不得少于兩人，而且是有執(zhí)法資格的人；③收集證據(jù)的人員必須是被指定的辦案人員，其他人員和單位獲取的材料必須經(jīng)辦案人員核實后才能作為證據(jù)；④調(diào)查取證時，辦案人員應(yīng)當出示執(zhí)法身份證件；有時還需要出具縣級以上工商局的證明文件。比如介紹信、委托書等等。2.及時取證的原則?，F(xiàn)實中，違法行為千變?nèi)f化，證據(jù)有時難以固定，當事人出于對自身非法利益的保護而串供、隱瞞、銷毀、偽造證據(jù)或者指使他人作偽證的現(xiàn)象屢見不鮮，所以及時取證顯得尤為重要。3.全面取證的原則。全面包括兩層意義，一是對當事人的違法事實相關(guān)的情況需要全面調(diào)查取證，包括能夠證明當事人有無從重、減輕、從輕、免除處罰情節(jié)的證據(jù)，甚至是證明當事人沒有違法行為的證據(jù)。二是對能夠證明當事人有或者無違法行為的證據(jù)需要全面收集，而不能單憑口供結(jié)案。應(yīng)盡量全面收集現(xiàn)場檢查筆錄、物證、書證、證人證言、鑒定結(jié)論等其他證據(jù)。4.順查和逆查相結(jié)合靈活運用的原則。調(diào)查取證的順序沒有一個固定的模式，往往需要因人因事而為。有時是查找證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的線索，有時則需要根據(jù)案件在調(diào)查過程中出現(xiàn)的新證據(jù)、新線索去證明新的違法行為，有時需要根據(jù)推斷（違法當事人可能存在什么行為、可能會在某些方面留下什么證據(jù)材料、或者可能下步會采取什么舉動）而有針對性、有重點的開展調(diào)查取證。作為一個經(jīng)驗成熟的辦案人員，在認真分析已有線索和證據(jù)情況下，應(yīng)當對一個案件的違法行為可能存在的實施手段、表現(xiàn)形式具有很強的洞察力和預(yù)見性，更需要隨時根據(jù)案件調(diào)查的開展情況適時調(diào)整調(diào)查取證的重點和順序。經(jīng)常聽到有人抱怨“當事人不配合拒絕提供證據(jù)，案件無法調(diào)查下去”，其實很多情況下不見得當事人配合調(diào)查是我們能夠順利將案件調(diào)查終結(jié)的唯一方式。5.合理運用舉證責任倒置原則。行政訴訟實行“被告（行政機關(guān)）承擔舉證責任”的原則，但對于某些案件，行政機關(guān)可以依法告知當事人有提交相關(guān)證據(jù)的義務(wù)，并要求其在一定期限內(nèi)進行舉證。當事人無正當理由拒絕提交的，將承擔舉證不能的不利后果。（最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第五十九條“被告在行政程序中依照法定程序要求原告提供證據(jù)，原告依法應(yīng)當提供而拒不提供，在訴訟程序中提供的證據(jù)，人民法院一般不予采納。） 二 證據(jù)的基本要求 真實性、合法性、邏輯性、關(guān)聯(lián)性是證據(jù)的基本要求，幾點缺一不可。1.證據(jù)必須是客觀真實的，不能弄虛作假；2.證據(jù)的取得必須合法，在法律上能夠作為證據(jù)來認定，這主要針對證據(jù)的種類和取得的方法而言；3.證據(jù)應(yīng)當和違法行為有關(guān)聯(lián)性，能夠證明違法行為構(gòu)成中某一要素（違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等）。比如我們經(jīng)常需要查找多個證據(jù)從不同的角度證明當事人違法行為；4.證據(jù)的邏輯性即證據(jù)之間應(yīng)該形成互相證明和補充印證的邏輯關(guān)系，經(jīng)得起推敲。而對于互相矛盾的證據(jù)需要我們在結(jié)案時認真甄別采納。 三.證據(jù)的種類以及取證要求通常按照表現(xiàn)形式將證據(jù)分為書證、物證、證人證言、視聽資料、當事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄七類，隨著社會生活的不斷變化，證據(jù)可能還有一些新的表現(xiàn)形式。但不論怎樣，證據(jù)都必須合法取得并經(jīng)相關(guān)人員確認和有關(guān)方式查證屬實后才能作為認定違法事實的依據(jù)。 一.書證 書證一般是指用書面形式記載的內(nèi)容來證明案件事實的證據(jù)。主要指與違法行為有關(guān)的文件、函件、合同、協(xié)議、帳冊等內(nèi)容。書證應(yīng)盡量收集原件。如果不能取得書證的原件辦案人員可以復制（一般采取復印或抄寫、拍照的方式），但不管原件還是復制件均應(yīng)有供證人或當事人的簽字（蓋章）并讓其說明“此件為….的原件（或復制件），出自什么地方?！比绻菑椭萍脑掃€要讓其寫明“經(jīng)核對，此復制件與原件一致”的字樣。書證不論頁數(shù)多少每一張都應(yīng)按以上要求由供證人或當事人簽字（蓋章）作出說明并加蓋騎縫章。同時辦案人員應(yīng)當逐頁寫明取證的時間、地點、取證人、證據(jù)內(nèi)容等。 二.物證 是以物品的存在、外部特征或構(gòu)成屬性等來證明案件事實的證據(jù)，而不帶有任何主觀內(nèi)容。在行政處罰案件中物證主要是指能夠證明當事人有違法行為的實物。有時它和書證并沒有嚴格的區(qū)分（比如有些印刷品廣告）。物證一般是最客觀、最直接的原始證據(jù)，較之其他證據(jù)有更強的證明效力，所以在調(diào)查取證過程中應(yīng)當盡可能收集與案件有關(guān)的物證。物證應(yīng)當妥善保管，對于物證數(shù)量較多、實物較大無法和其他證據(jù)資料一起存檔的應(yīng)當用照片和復制的方式提取，但要求同書證一樣，都必須經(jīng)物證提供人確認。 三.證人證言和當事人陳述類證據(jù)。我們結(jié)合起來講述是因為兩者表現(xiàn)方式基本一致——即常見的詢問筆錄（當然也還包括證人和當事人提供的其他書面陳述材料）。對于證人和當事人提交的書面陳述材料只要有提交人的簽名蓋章，辦案人員在上面注明提交的時間地點即可。我們主要說下如何詢問和制作《詢問筆錄》 （一）詢問證人和當事人、制作《詢問筆錄》時有以下幾點注意事項：1.一人被問，即詢問當事人必須個別進行。2.兩人在場，即應(yīng)有兩個以上辦案人員在場進行詢問，被詢問人是女性時還應(yīng)該有女辦案人員在場。3.三種對象即被詢問人有證人、當事人、被侵害人三種。4.四項義務(wù)。被詢問人有配合調(diào)查、接受詢問、如實陳述、確認筆錄的義務(wù)。5.五項權(quán)利。知情權(quán)（知道為什么事情被誰詢問）、請求回避權(quán)（認為辦案人員與本案涉及的人和事或與被詢問人本人有關(guān)聯(lián)可能影響公正執(zhí)法，可以要求其回避此案）、陳述申辯權(quán)、閱讀修改筆錄權(quán)、人格受尊重權(quán)。6.六項注意。 ①辦案人員應(yīng)該表明身份（這一點相當重要！應(yīng)當在詢問之前向被詢問人表明身份出示有關(guān)證件，同時在筆錄開頭應(yīng)當將此和告知被詢問人的權(quán)利和義務(wù)、要求其如實回答或提供有關(guān)內(nèi)容這個過程寫上去）； ② 簡要提問（即提問要簡單明了，一項一項按步驟提問，由淺而深…）； ③聽取陳述如實記錄；④ 全面調(diào)查客觀取證； ⑤抓住重點注重策略； ⑥掌握時機指明違法，宣傳法律進行教育。 （二）詢問技巧是一個長期實踐不斷提高的過程，不是三兩天就能夠一蹴而就的事。對于新手或者對于調(diào)查案情復雜的案件，辦案人員在對案情有一個基本認識，知道被詢問人與本案的關(guān)系、自己要通過詢問調(diào)查了解些什么（明確什么問題、達到什么目的）的前提下，可以在進行詢問之前按照對被詢問人由淺而深、由遠而近的詢問順序列一個詢問筆錄的調(diào)查提綱。這樣可以避免具體詢問時沒有章法和條理，不該問的問了，該問的沒有問到或者問得不全面、不深入徹底。 （三）制作《詢問筆錄》其他幾點要求 1.筆錄應(yīng)用鋼筆書寫或者打印、避免錯別字、字跡端正避免潦草、標點準確、語句通順避免用不常用的生硬的詞語；2.筆錄基本記錄完畢后，記錄人應(yīng)當交其他詢問人仔細看一遍，避免記錄的內(nèi)容和詢問的內(nèi)容不一致，或者有所遺漏；3.筆錄交被詢問人閱讀（或向其宣讀）后尾部應(yīng)問“以上你所講的是否屬實？還有沒有其他的情況要補充？”被詢問人作出回答后，接下來問“請你看下筆錄，如果和你說的一致，請你簽字確認”，然后要求其在下一行頂格寫上類似“以上XX頁筆錄我已經(jīng)看過，與我所陳述的情況一致”的確認話語并簽名（蓋章）寫上日期。同時要求其逐頁在規(guī)定地方簽字（蓋章）。4.被詢問人對筆錄內(nèi)容有異議的，應(yīng)當予以修改或補充。對于筆錄中有刪改的內(nèi)容需要被詢問人進行簽名和蓋章（或按指紋）予以確認。最后，調(diào)查取證的辦案人員（詢問人和記錄人）也應(yīng)在筆錄上簽名。 （四）補充說明：在制作《詢問筆錄》同時，對于被詢問人的身份證明應(yīng)當一并收集，比如身份證件、工作證等等。對于當事人或者證人是單位的，除收集被詢問人個人身份證明外，還應(yīng)當收集單位的《營業(yè)執(zhí)照》或者能夠證明單位性質(zhì)的其他有效證件（如《組織機構(gòu)代碼證》、《事業(yè)單位證書》等）、對被詢問人開具的《介紹信》、《授權(quán)委托書》等等。如果被詢問人沒有單位授權(quán)委托書，還應(yīng)該在筆錄上加蓋單位公章和騎縫章。（這一點在收集其他證據(jù)時也應(yīng)如此） 四.鑒定結(jié)論。鑒定結(jié)論因鑒定對象不同分為書證鑒定、物證鑒定、會計鑒定三類。我們常用的主要是物證鑒定，這在產(chǎn)品質(zhì)量違法案件查處的過程當中涉及較多，總的要求就是要通過鑒定結(jié)論能夠依法給當事人的違法行為準確定性！1.抽樣取證的真實合法。抽樣的主體是否合法、抽樣時是否當事人（或見證人）在場并簽字蓋章、抽樣的方法是否科學準確合符規(guī)定(比如樣品的密封、當事人在封簽上是否簽字，抽取的樣品是否有代表性是否能夠反映整體情況)。2.鑒定單位是否是國家規(guī)定的權(quán)威機構(gòu)，出具的鑒定結(jié)論是否真實可靠、能夠依法作為證據(jù)使用。3.樣品應(yīng)有三份，一份送檢、一份辦案單位留存?zhèn)洳?、一份交被抽樣人保管?/font>
抽樣取證后將樣品委托有關(guān)機構(gòu)檢驗鑒定時，一般應(yīng)當完整填寫《委托鑒定書》交有關(guān)機構(gòu)，同時應(yīng)當填寫《送達回證》。在取回《鑒定結(jié)論》（《檢驗報告》）時，還應(yīng)當向鑒定（檢驗）機構(gòu)調(diào)取該單位《資質(zhì)證書》等材料——以證明該機構(gòu)出具的《鑒定結(jié)論》（《檢驗報告》）合法有效。
五 勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄
我們主要說的是怎樣進行現(xiàn)場檢查和如何制作《現(xiàn)場筆錄》。
（一）現(xiàn)場檢查。是我們工商行政管理機關(guān)常見的一種執(zhí)法活動，也是一種重要的調(diào)查取證方式。是執(zhí)法人員依法對當事人涉嫌與違法經(jīng)營活動有關(guān)的財物及場所所進行的檢查、清理活動?，F(xiàn)場檢查具有時間性強、客觀性強、干預(yù)性強幾個特點，應(yīng)當做到及時快捷、全面客觀、突出重點、有條不紊進行。也正因為客觀性強的特點，最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第六十三條關(guān)于“證據(jù)證明效力”規(guī)定“…現(xiàn)場筆錄、勘驗筆錄、檔案資料 以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言….”——即說明，現(xiàn)場筆錄作為證據(jù)，在行政處罰中屬于證明效力（對案件違法事實的證明力）較高的證據(jù)。
1.檢查前先分析現(xiàn)場情況，進行人員分工。先要明確指揮員，讓每一個參加檢查的人員在出發(fā)前熟悉案件情況以及檢查重點目標，明確每個人在現(xiàn)場檢查中的位置和職責（誰負責檢查商品、誰負責查看證照、誰負責制作《現(xiàn)場檢查筆錄》、誰負責清理財物開具收據(jù)或法律文書、誰負責攝像和拍照、誰負責找被檢查人談話……）
2.檢查中臨場互相配合，找準檢查重點。進入現(xiàn)場后，檢查人員要做到既分工又協(xié)作，齊心協(xié)力在現(xiàn)場指揮員的組織下，在控制現(xiàn)場人、財、物不走失的情況下抓緊時間、分頭定位檢查。根據(jù)現(xiàn)場變化情況，所有人員要靈活機動、互相配合“速戰(zhàn)速決”結(jié)束檢查。因現(xiàn)場檢查對被檢查人經(jīng)營活動存在一定的影響性和干預(yù)性，所以檢查人員應(yīng)當嚴格約束自身的言行，稍有不慎將給被檢查人合法經(jīng)營活動帶來負面影響，甚至會對正在進行的現(xiàn)場檢查和以后的調(diào)查取證造成困難和被動。值得注意的是，在一般情況下，對于現(xiàn)場檢查中一并采取了查封扣押等行政強制措施的，檢查結(jié)束后，檢查人員和所扣留財物應(yīng)當盡快撤離現(xiàn)場。
3.現(xiàn)場檢查結(jié)束后，檢查人員根據(jù)情況可以適時對被檢查人宣傳教育，以有利于下步的調(diào)查取證。
（二）《現(xiàn)場筆錄》是就客觀進行的現(xiàn)場檢查活動用文字所作的書面記錄。總的原則是客觀真實，應(yīng)讓每一個沒有參與現(xiàn)場檢查的人看過后有如臨其境的感覺。既要全面描述現(xiàn)場情況，又要抓住檢查重點，但不要明白的用肯定語氣表述被檢查人違反了什么規(guī)定。有以下幾個方面要求：
1.《現(xiàn)場筆錄》應(yīng)當有出示執(zhí)法證件，說明檢查來意的記錄。有兩個以上人員參加了檢查的記錄。有告知被檢查人相關(guān)權(quán)利和義務(wù)的記錄。這點和制作《詢問筆錄》的要求一樣。
2.《現(xiàn)場筆錄》應(yīng)有條理，先看到什么再是什么一一記錄（可以用列1.2.3.的形式表述）。對于檢查重點部位應(yīng)當詳細記錄，比如產(chǎn)品質(zhì)量案件中涉嫌不合格的商品應(yīng)當就生產(chǎn)者、生產(chǎn)批號、出廠日期、商標、商品名稱、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的商品數(shù)量等等都需要詳盡記錄。被檢查人和見證人有相關(guān)的意見也應(yīng)當在筆錄上予以記錄。（比如：當事人向檢查人員說明此廣告出自什么地方、該行為為誰所為；見證人說明其看到的有關(guān)情況等等。）
3.對于不好取得實物作為物證的可以拍攝照片和用其他方式固定。
4.現(xiàn)場檢查有時是配合錄像、拍照、錄音等方式一并進行的，這點在筆錄上應(yīng)有所體現(xiàn)。
5.對于在實施現(xiàn)場檢查時進行了抽樣取證或者采取了行政強制措施的，在《現(xiàn)場筆錄》上也要如實記錄。
6.《現(xiàn)場筆錄》寫好后應(yīng)在現(xiàn)場指揮人看后，再交被檢查人和見證人閱讀或向其宣讀，并由其在上面簽上類似如“以上記錄我已經(jīng)看過，與現(xiàn)場檢查情況一致” 的確認語，再簽字或蓋章（對單位而言）。這點在實際操作中，很多辦案調(diào)查人員經(jīng)常疏忽。被檢查人拒絕到場或簽字的應(yīng)在筆錄上說明原因，辦案人員可以邀請有關(guān)部門人員到場參加見證其拒絕到場簽字的情況。
7.《現(xiàn)場筆錄》上需要填寫的“當事人”一般是指接受檢查的個人和單位，即行政機關(guān)實施現(xiàn)場檢查的相對方，而不一定就是立案查處的違法行為當事人！這一點在實際辦案過程中許多人很容易混淆。
五 視聽資料 是指以內(nèi)載的圖像、聲音來證明案件情況的證據(jù)材料，比如攝影膠片、錄音、錄像、光盤、計算機數(shù)據(jù)等等。行政執(zhí)法人員調(diào)查收集計算機數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽資料的，應(yīng)當要求被調(diào)查人員提供有關(guān)資料的原始載體。提供原始載體確有困難的，可以提供復制件。提供復制件的，行政執(zhí)法人員應(yīng)當在調(diào)查筆錄中說明來源和制作過程。聲音文件應(yīng)當附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。調(diào)查取證過程當中就視聽資料產(chǎn)生的膠片、底片、光盤以及其他原始載體應(yīng)當和案卷一并歸檔，并要注明制作方法、時間、制作人以及證明對象。
一般認為在調(diào)查中拍照、攝像應(yīng)當盡量包含以下內(nèi)容： 1、拍照攝像所在位置的門牌、店名、招牌、參照物等能證明違法地址的內(nèi)容；2、執(zhí)法人員著制服實施檢查、調(diào)查的鏡頭；3、當事人或其經(jīng)營人員以及在場人的鏡頭；4、經(jīng)營場所整體的鏡頭；5、被查的嫌疑物品的近照或特寫鏡頭；6、對于當事人的身份證件、有關(guān)合同協(xié)議、賬單、憑據(jù)等重要資料而又不方便提取的證據(jù)，也可一并拍攝取證。
無論是照片、光盤還是聲音文件的文字記錄…都應(yīng)當由提供人或者相關(guān)當事人簽字確認。對于在互聯(lián)網(wǎng)上下載打印的資料，我個人認為需要找公證機關(guān)公證取證過程為妥當。
準備結(jié)案階段
一.全面整理分析證據(jù)材料
（一）對每一份證據(jù)進行程序性審查。包括書證、物證、證人證言、當事人陳述、鑒定結(jié)論….等所有證據(jù)。主要審查：
1.當事人、證人、證據(jù)提交人、辦案調(diào)查人員簽名（蓋章）是否齊全、是否標明了出處（沒有的必須補齊）。
2.相關(guān)證據(jù)材料是否粘貼固定。以美觀整潔、方便查閱存檔為原則，對于原件（書面的）證據(jù)較大的可以用折疊方式，較小的（比辦案紙?。┛梢杂谜迟N方式；復制件（或復印件）可以用縮小復印或裁剪的方式；照片可以粘貼在照片粘貼單上，在空白處寫明拍攝的內(nèi)容。如：“此照片拍攝的為某某進行XX活動時所使用的XX工具”、 “此照片拍攝的為某某生產(chǎn)銷售的XX商品”…，有時對于照片重點部分可以接上一句寫“照片中某某部分可以看出有什么什么字樣（或現(xiàn)象）”在下面應(yīng)當寫明照片拍攝時間、地點和拍攝人員?！⒁庖稽c：一般照片拍攝是和現(xiàn)場檢查筆錄同步進行，所以在現(xiàn)場檢查筆錄結(jié)尾可以補充一句“以上現(xiàn)場檢查情況（或XX商品、或登記保存情況）檢查人員已在檢查同時攝像（拍攝照片）”再將《現(xiàn)場檢查筆錄》交由當事人（或證人）簽字蓋章確認。照片拍攝并粘貼后一般也應(yīng)讓有關(guān)人員在上面簽字確認。
（二）按取證的時間先后順序?qū)ψC據(jù)進行一次排列。這樣便于辦案人員回顧調(diào)查過程，發(fā)現(xiàn)證據(jù)是否有遺失等情況，也有利于辦案人員在調(diào)查終結(jié)報告中按時間順序反映調(diào)查取證過程。
（三）按證據(jù)所證明的問題之間的關(guān)聯(lián)再進行排列——這也是案卷整理最后的基本排列要求和方式。即按平時我們常說的 “證據(jù)鏈”的一環(huán)扣一環(huán)、一環(huán)證明一環(huán)的邏輯推理順序排列。這樣便于辦案人員以外的其他人通過證據(jù)能夠看得懂——客觀上的確存在有什么人（或單位）在什么時間什么地點實施了什么違法行為，造成了什么危害后果這樣一個事實！
（四）認真瀏覽、分析所掌握的所有證據(jù)。因為此時辦案人員基本對案情有了一個全面的認識，（包括違法行為人情況、違法事實、涉嫌違反了何法律法規(guī)的何條款、將按什么定性、依據(jù)何法律法規(guī)的何條款進行何種處罰…..）通過此環(huán)節(jié)有利于發(fā)現(xiàn)：
1.取得的證據(jù)是否互相之間存在有矛盾，能否證明當事人有違法行為。
2.證據(jù)是否真實可靠。
3.當事人是否提供了虛假陳述、對有關(guān)事實有沒有隱瞞。
4.證據(jù)是否已經(jīng)齊全，是否足以從多角度、相對應(yīng)證明當事人的違法行為，（包括時間、地點、實施人、事情起始經(jīng)過、結(jié)果影響以及主客觀的整個環(huán)節(jié)）。是否還證明當事人有新的、其他違法行為。
經(jīng)瀏覽、查閱分析，認為證據(jù)不足的應(yīng)當再次取證進行補充，證據(jù)足以證明當事人沒有違法行為的應(yīng)當報請銷案，對于證據(jù)有矛盾的，應(yīng)當仔細進行甄別，分別予以采納。
證據(jù)收集后的排列、整理、瀏覽和分析是現(xiàn)實中我們不太注重的環(huán)節(jié)，所以經(jīng)常會出現(xiàn)案卷報上去后無法通過法制機構(gòu)從另一個角度進行的審查和推敲！
《湖南省行政程序規(guī)定》第七十一條規(guī)定“…當事人有權(quán)對作為定案依據(jù)的證據(jù)發(fā)表意見，提出異議。未經(jīng)當事人發(fā)表意見的證據(jù)不能作為行政執(zhí)法的依據(jù)。”按照這一規(guī)定，在調(diào)查終結(jié)后，我們應(yīng)當將定案的所有證據(jù)交當事人查閱發(fā)表意見、提出異議。我個人認為，1.對需要保密的（如舉報材料）不應(yīng)當交當事人查閱；2.以對當事人下達書面的《行政處罰案件對證據(jù)發(fā)表意見、提出異議通知書》為好，并填寫好《送達回證》。逾期不提出、不發(fā)表的視為放棄這項權(quán)利。3.當事人可以采取口頭或者書面形式發(fā)表意見、提出異議。口頭提出意見、發(fā)表異議的應(yīng)當如實記錄。
二.經(jīng)過對證據(jù)的整理、分析、審查，認為證據(jù)足以證明案件違法事實的，應(yīng)當及時寫出案件調(diào)查終結(jié)報告（即結(jié)案報告）、提出行政處罰建議。（認為沒有證據(jù)證明當事人有違法行為的，也應(yīng)當寫出調(diào)查終結(jié)報告并填寫《行政處罰案件有關(guān)事項審批表》提出銷案建議）
（一）案件調(diào)查終結(jié)報告 基本寫法分首部、正文、尾部三部分。
1.首部即標題為“某某工商行政管理局案件調(diào)查終結(jié)報告”或者為“某某工商行政管理局關(guān)于XXX一案的調(diào)查終結(jié)報告”。
2.正文 首先一般應(yīng)寫送呈報告的對象“市局（或縣局）：再接著寫下段
a.先寫案件的來由——此為第一段（包括什么辦案機構(gòu)什么時間經(jīng)什么方式收到什么案件線索、于什么時間報經(jīng)什么機構(gòu)批準予以立案、并指定由誰負責調(diào)查辦理、調(diào)查的時間方法步驟及結(jié)果…..經(jīng)過XXX時間的調(diào)查，案件已事實清楚，證據(jù)確鑿，現(xiàn)將本案調(diào)查情況綜合匯報如下：）
b.第二段當事人的基本情況。 是單位的寫單位全稱、地址、法定代表人（或負責人）、經(jīng)濟性質(zhì)、注冊資金、經(jīng)營范圍——有營業(yè)執(zhí)照的單位按營業(yè)執(zhí)照內(nèi)容寫、沒有的按其他有效證書寫；是自然人的寫明姓名（包括曾用名）、性別、年齡、民族、文化程度、政治面貌、住所、工作單位及職務(wù)職業(yè)、身份證號碼
c.詳細介紹調(diào)查取證的經(jīng)過、當事人的違法事實以及相關(guān)證據(jù)。
首先寫清楚案件調(diào)查取證的時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果等，不論是合法的還是非法的，都應(yīng)如實全部寫上。另外還應(yīng)當寫明有無采取行政強制措施及采取的時間、種類。例如可以表述為“本局立案后，辦案調(diào)查人員于XX時間對XX地點進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)…又于XXX時間找證人XX進行調(diào)查， XX時間找當事人XX進行詢問調(diào)查…”
當事人的違法事實部分主要寫清當事人實施違法行為的具體過程，包括時間、地點、目的、方式手段、經(jīng)過、情節(jié)、非法所得和非法經(jīng)營額、主客觀因素、危害結(jié)果（不同案件要寫的上述內(nèi)容不一樣，有的可以不寫，有的必須寫）——這一段總的要求就是要字詞句準確明了（不能含糊不清），語句通順、通俗易懂地表述清楚當事人的違法事實，讓人對該案事實有一個全面的了解，也為接下來的案件定性給出事實依據(jù)！ 這段可以表述為“現(xiàn)查明：XX時間，當事人XX從事了何種違法經(jīng)營活動…..”接下來寫“以上事實，有如下證據(jù)予以證實：1….證明…2…證明…3….”案件調(diào)查過程中收集到的書證、物證、證人證言、視聽資料、當事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄要按照調(diào)查的時間順序逐一列舉，并對證據(jù)的來源及證明用途作簡要說明。
d.案件性質(zhì) 即違法事實的內(nèi)容對照法律法規(guī)規(guī)章等得出的定性結(jié)論。首先應(yīng)當引用相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的條款以及相關(guān)解釋的原文。比如“《中華人民共和國XXX法》第XX條第XX款規(guī)定……”國家工商行政管理總局關(guān)于《XXX》的答復“……”下段接著可以表述為“我們認為，當事人的行為違反了XX法律(法規(guī)或規(guī)章)的第X條第X款第X項之規(guī)定，為該條款（項）所指的什么行為 …”
e.處罰依據(jù)。
這段應(yīng)當引用處罰的法律依據(jù)（罰則）原文。
f.自由裁量的理由.接下來，表述當事人在實施違法行為過程當中的一些主客觀因素，比如危害社會的輕重程度，主觀認識和態(tài)度，應(yīng)當從重、從輕、減輕處罰的情節(jié)和理由。
g.處罰建議. 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合自由裁量的理由，提出行政處罰的具體建議。“鑒于當事人的上述情形，依照什么法律法規(guī)或規(guī)章的第幾條（款、項）之規(guī)定，建議對當事人作出如下行政處罰：……”
補充一點：對于案件定性和處罰建議，如有意見和分歧，也應(yīng)敘述，以供領(lǐng)導審批案件時參考。
3.尾部 。一般可寫“以上意見（或建議），當否？請批示！”然后空行寫明“承辦人：……（兩人以上）”再空行寫時間。
（二）送審報批。根據(jù)調(diào)查終結(jié)報告內(nèi)容，辦案人員應(yīng)當填寫《行政處罰有關(guān)事項審批表》，提出具體的處罰建議，經(jīng)辦案結(jié)機構(gòu)負責人簽字同意，連同整個案卷材料送法制機構(gòu)核審。法制核審并簽署核審意見后，辦案機構(gòu)將法制核審意見、案卷一起報分管局長審查簽字同意，方可對當事人下達行政處罰告知文書。（說明：①法制機構(gòu)認為事實不清、證據(jù)不足的，辦案人員認為其意見正確的應(yīng)當及時補充證據(jù)；②對于法制機構(gòu)認為定性不準、適用法律法規(guī)不正確、處罰不當、程序不合法的，承辦人員認為其意見正確的應(yīng)當及時糾正和修改；③對于沒有管轄權(quán)的應(yīng)當及時移送；④對于法制機構(gòu)和辦案機構(gòu)的意見不一致時，由分管局長或局長辦公會議決定，重大復雜案件一般需要報請局長辦公會議集體討論決定）
告 知 階 段
一.填寫《行政處罰告知書》或《聽證告知書》
（一）.在分管局長審查同意后，辦案人員應(yīng)當以本機關(guān)（一般是本級工商局，特殊情況的案件除外）的名義填寫《行政處罰告知書》或《聽證告知書》，并按照法制機構(gòu)的登記填寫統(tǒng)一的告知文號。
根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十二第一款，綜合《湖南省行政處罰聽證程序規(guī)定》第七條規(guī)定和國家工商總局《工商行政管理局機關(guān)行政處罰案件聽證規(guī)則》第六條之規(guī)定，我們湖南省工商系統(tǒng)對當事人采取“1.責令停業(yè)整頓、責令停止營業(yè)和停止廣告業(yè)務(wù)；2.吊銷、收繳或扣繳營業(yè)執(zhí)照和許可證、撤銷商標注冊證、撤銷特殊標志登記等；3.對公民處以1000元（含1000元）以上、對法人及其他組織處以20000元（含20000）以上罰款處罰；4. 對公民、法人或者其他組織作出沒收違法所得和非法財物，個人數(shù)額達到3000元、單位達到30000元上的行政處罰?！钡膽?yīng)當告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利（說明一點：國家工商總局的有關(guān)規(guī)定與湖南省政府規(guī)定有所不同，以省政府規(guī)定為準）除以上情況外，當事人不享有申請舉行聽證的這項權(quán)利！收到《聽證告知書》的當事人在享有可以申請聽證權(quán)利的同時，同樣享有進行陳述和申辯的權(quán)利，這點和《行政處罰告知書》規(guī)定的權(quán)利一樣。
兩種文書填寫可以參照案件調(diào)查終結(jié)報告的有關(guān)內(nèi)容，但不要求太詳細，以清楚明了為原則（一般表述為當事人實施了什么行為這一事實、有些什么證據(jù)證明、依據(jù)什么規(guī)定認定其涉嫌為什么性質(zhì)行為、本局依照什么規(guī)定、根據(jù)當事人的什么情形擬對其作出什么行政處罰） 《聽證告知書》填寫與之基本一致。
二.送達《行政處罰告知書》或《聽證告知書》
辦案人員應(yīng)當及時將《行政處罰告知書》或《聽證告知書》送達給當事人。送達方式以及送達要求我們下面再闡述。但需要注意三點：
1.兩種文書都應(yīng)當報經(jīng)法制機構(gòu)登記編號后并加蓋本級工商局公章后才能送達。
2.對于口頭進行告知的，應(yīng)當將告知情況記入筆錄，并由當事人在筆錄上簽名蓋章。
3.《行政處罰告知書》和《聽證告知書》是性質(zhì)一樣的告知文書，只是適用的情形不一致而已，所以下達《聽證告知書》同時沒有必要再重復下達《行政處罰告知書》。
三.當事人進行陳述和申辯或者申請聽證
當事人收到《行政處罰告知書》或《聽證告知書》后，在法定的時間內(nèi)可以以口頭或者書面的形式進行陳述和申辯，或者申請聽證?？陬^進行陳述和申辯、或者口頭申請聽證的，應(yīng)當以筆錄形式如實記錄。
對陳述和申辯的理由，行政機關(guān)應(yīng)當充分聽取、并認真對其提出的事實理由和證據(jù)進行復核，復核成立的，應(yīng)當采納，并不得因當事人的陳述和申辯而加重處罰。對于當事人進行的陳述和申辯，是否需要進行明確答復或者采取什么方式答復法律沒有具體規(guī)定。我個人認為，對當事人陳述和申辯的理由以及復核采納情況，在下達《行政處罰決定書》之前可以用書面的形式進行答復，并應(yīng)當在《行政處罰決定書》上有明確表述。
對提出聽證申請的，適用聽證程序（這里我們不展開介紹）。
下達《行政處罰決定書》階段
在告知文書送達當事人后，當事人自簽收后三個工作日內(nèi)沒有提出陳述申辯或要求聽證的（郵寄送達和公告送達的為郵寄、公告之日后的15日內(nèi)當事人沒有提出的） 就應(yīng)當報請審批、制作并下達《行政處罰決定書》了。如果當事人行使了相關(guān)陳述申辯或者聽證權(quán)利，行政機關(guān)進行了分析或者處理，經(jīng)過法定期限以后，也應(yīng)當及時報請行政處罰決定審批、草擬行政處罰決定書，并下達《行政處罰決定書》
一.填寫《行政處罰決定審批表》
1.當事人一欄寫清自然人的名字或單位的全稱，其他情況不要求寫。
2.“案件性質(zhì)”寫調(diào)查終結(jié)所得的最后結(jié)論。如“不正當競爭行為”、“發(fā)布違法廣告行為|”、“侵犯注冊商標專用權(quán)行為”……
3.“立案時間”寫分管局長在《立案審批表》中審批同意立案的時間
4.“當事人涉嫌違法的主要事實、建議作出行政處罰決定的理由、依據(jù)及內(nèi)容”由承辦人員按照告知文書內(nèi)容寫清主要部分。
5.“當事人陳述申辯或者聽證中提出的主要意見”一欄由辦案機構(gòu)根據(jù)實際情況填寫。沒有陳述申辯或者聽證的就填寫“當事人沒有在法定期限內(nèi)進行陳述申辯”或者“當事人沒有在法定期限內(nèi)進行陳述申辯，也沒有申請舉行聽證?！?/font>
6.“辦案機構(gòu)復核意見或者聽證主持人聽證意見”分別由辦案機構(gòu)填寫對當事人陳述申辯理由的復核意見，并由辦案機構(gòu)負責人簽名蓋章；舉行了聽證的，由法制機構(gòu)聽證主持人填寫聽證意見并簽名蓋章。
7.“擬作出行政處罰的內(nèi)容”填入根據(jù)“5.當事人陳述申辯或者聽證中提出的主要意見”、“6.辦案機構(gòu)復核意見或者聽證主持人聽證意見”而擬作出的行政處罰內(nèi)容，與行政處罰建議有變化的應(yīng)著重指出。填寫完畢應(yīng)當由辦案機構(gòu)負責人簽名蓋章。比如常見的有“同意承辦人員意見，擬對當事人作出什么行政處罰，請局領(lǐng)導審批！”
8.“機關(guān)負責人意見”由分管局領(lǐng)導簽署具體審批意見。
9.“備注”填寫辦案機構(gòu)與法制機構(gòu)不一致的情況、集體討論決定的意見。
二、報請審批 辦案機構(gòu)承辦人員在本機構(gòu)負責人在處罰決定審批表簽字并加蓋機構(gòu)公章后，應(yīng)當及時整理所有案卷材料連同《行政處罰決定審批表》一起送交法制機構(gòu)批準。法制機構(gòu)審查批準后辦案機構(gòu)承辦人員應(yīng)當及時將材料報請分管局長審批?！獮楸阌诰诸I(lǐng)導審批，辦案人員應(yīng)當將告知文書的《送達回證》放在《行政處罰決定審批表》后面。
承辦人員在報批《行政處罰決定審批表》同時，應(yīng)當草擬《行政處罰決定書》——以作為正式處罰決定書的底稿。內(nèi)容要求和我們見到的《行政處罰決定書》一樣。我們一般用發(fā)文稿紙草擬，且要求各段（或按固定段落）留出一定空白處，以方便法制機構(gòu)、審批局長對處罰決定書的內(nèi)容進行修改。具體寫法可以參照案件調(diào)查終結(jié)報告的正文部分的寫法。但應(yīng)當包括以下幾個部分：
①標題：湘潭縣工商行政管理局行政處罰決定書
②文號：統(tǒng)一由法制登記編號為“潭工商行處字（年份）XX號
③小標題：國家局沒有要求一定要使用小標題。一般小標題表述為“關(guān)于對 XXX侵犯注冊商標專用權(quán)一案的行政處罰決定”、“關(guān)于對XXX不正當競爭一案的行政處罰決定”、“關(guān)于對XXX以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品進行銷售一案的行政處罰決定”…
④當事人的基本情況
⑤正文 第一部分：立案調(diào)查情況 第二部分：當事人的違法事實。第三部分：證據(jù)列舉以及證據(jù)證明的內(nèi)容。第四部分：告知以及當事人申辯陳述、聽證情況、對當事人申辯陳述理由采納情況。第五部分：違法的依據(jù)、處罰依據(jù)、自由裁量的理由。第六部分：具體行政處罰決定。第七部分：履行處罰決定的方式、行政復議和訴訟權(quán)利的期限和方式。第八部分：行政機關(guān)的名稱、作出決定的日期并加蓋印章。
三、下達《行政處罰決定書》。草擬的《行政處罰決定書》經(jīng)修改校對后，辦案人員應(yīng)當交分管局領(lǐng)導簽發(fā)，再由法制機構(gòu)統(tǒng)一編號后打印正式的《行政處罰決定書》（一般需要一式多份。承辦機構(gòu)、法制機構(gòu)、辦公室、當事人….），《行政處罰決定書》的下達日期即局領(lǐng)導簽發(fā)日期。打印后的《行政處罰決定書》在交辦公室加蓋本局公章后，應(yīng)于下達后七日內(nèi)送達當事人。
入庫歸檔階段
送達《行政處罰決定書》給當事人后并取得送達回證或郵寄掛號回執(zhí)后，當事人如果在規(guī)定期限內(nèi)履行行政處罰決定（比如將罰款交納到了指定銀行）應(yīng)及時開出財政統(tǒng)一的收繳罰沒款的收據(jù)并交付當事人。
收據(jù)其中的案卷聯(lián)應(yīng)當粘貼好和整個案卷一并進行整理，案卷整理裝訂并經(jīng)法制機構(gòu)查閱后，應(yīng)及時交檔案室進行保管。
對于案卷的整理歸檔這里不作細說，對于需要申請分期或者延期繳納罰款、對于未及時履行行政處罰決定的而提起行政復議或行政訴訟，辦案機構(gòu)和承辦人員如何應(yīng)對；以及當事人超過復議和訴訟期限沒有提起復議和訴訟、但又不履行政處罰決定需要請求人民法院強制執(zhí)行的…….這里也不作展開。
關(guān)于送達的說明
一.如何送達
送達的方式有直接送達、郵寄送達、委托送達、留置送達、公告送達等幾種方式。因為所有的文書送達基本都是同一個要求，所以關(guān)于送達方式和要求這里詳細介紹一下。1.直接送達 一般要求將文書當面直接送達當事人本人簽收。當事人是單位的可以交由其辦公室（收發(fā)部門）、法定代表人、授權(quán)委托人簽收（蓋章），不是上述人員和部門的本單位其他人員和部門簽收的，應(yīng)當加蓋單位公章。當事人是自然人的一般由本人簽收，本人不在時可以交其同住的成年家屬（18歲以上的有完全民事行為能力的人）或者交其所在單位簽收（要蓋單位公章），沒有單位的可以交由其所在地居委會或村民委員會簽收（也要蓋章），當事人有明確的書面指定代收（代理、委托）人的可以讓指定代收（代理、委托）人簽收。 2.留置送達 ——是對于直接送達時當事人拒絕簽收的情況而言。送達人員可以邀請有關(guān)人員（可以是當事人所在地的公安戶政管理人員、當?shù)鼗鶎诱藛T、其上級主管部門人員等等）到場，說明情況在《送達回證》備注中寫明其拒收的理由和時間，由到場人、見證人簽名或蓋章，將文書留在當事人處視為送達。 3.郵寄送達 主要指當事人不在本地難以直接送達的情況?？梢圆扇⊥ㄟ^掛號郵寄的方式送達當事人，應(yīng)當將郵寄掛號的回執(zhí)粘貼作為送達的證明。 4.委托送達 也是對當事人不在本地的，可以委托其所在地的工商行政管理機關(guān)代為送達。（注意：一般要出具書面的委托書，《送達回證》由被委托機關(guān)送達當事人并簽字蓋章后，送達人一欄同時要被委托機關(guān)和相關(guān)人員蓋章簽名，辦案機構(gòu)應(yīng)請被委托機關(guān)及時寄回送達回證） 5.公告送達 對無法按以上方式送達的，可以公告送達，除告知文書外自公告之日起經(jīng)過60日視為送達。 說明幾點：1.不論哪種送達方式，在文書送達同時應(yīng)當一并填寫《送達回證》（公告送達例外）交當事人簽收。郵寄送達的《送達回證》經(jīng)當事人（或相關(guān)人員）在收到郵件簽收并寄回的，以其簽收日期為送達日期，沒有取回《送達回證》的按向郵局查詢到的實際收到日期計算。不同的是告知文書自郵寄之日起15日后，當事人沒有提出陳述、申辯及聽證的視為放棄此權(quán)利，而不是按照實際收到日期向后延長三個工作日計算。 另外公告送達的告知文書自公告之日起15日后，當事人沒有提出陳述、申辯及聽證的視為放棄此權(quán)利，其他文書是公告60日后的日期視為送達日期。 2.以上所講15日、60日的開始之日不計算在內(nèi)，如果最后一日為法定節(jié)假日，以節(jié)假日結(jié)束后的第一天為送達日期?！@一點和期間的規(guī)定一樣（但告知文書明確說明的是“三個工作日內(nèi)”而不是三日）。3.《送達回證》送達人員應(yīng)為兩人以上，受送達人在簽名蓋章的同時應(yīng)寫明收到送達文書的具體時間。4.如果不是直接送達的應(yīng)當在《送達回證》備注一欄寫清楚“受送達人在收件人一欄簽名（蓋章）寫明收到日期后請及時將此件退還本局”
二.要填寫《送達回證》的常見法律文書種類。在案件辦理過程中，所有需交付當事人和證人及其他人員的法律文書都應(yīng)當填寫送達回證。主要有 1.《詢問通知書》；2.《先行登記保存證據(jù)通知書》； 3.《實施行政強制措施通知書》； 4.《解除行政強制措施通知書》； 5.《協(xié)助調(diào)查函》；6.《實施行政強制措施物品委托保管書》；7.《先行處理物品通知書》；8.《行政處罰告知書》；9.《聽證告知書》；10.《行政處罰決定書》等等。 有的文書有《送達回證》附著在文書后面，沒有的則需要另外填寫。
注意一點：《送達回證》是一種能夠證明行政機關(guān)何時履行了相關(guān)告知送達義務(wù)的重要書證，是證明行政機關(guān)作出的行政行為是在法定期限內(nèi)的重要書證。比如下達《行政處罰決定書》時就必須審查告知文書的送達時間…..在實踐中，法律文書的送達方式以及送達時間在復議、訴訟、執(zhí)行階段經(jīng)常要被多方反復審查。送達方式不恰當、《送達回證》的遺失或者填寫不規(guī)范，往往會被判定為程序不合法而導致行政強制措施、行政處罰等具體行政行為的無效。——這點務(wù)必要引起辦案人員的高度注意。
關(guān)于行政強制措施
我們工商行政管理機關(guān)現(xiàn)階段能夠采取的行之有效的行政強制措施相當有限，只有《商標法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《反不正當競爭法》、《禁止傳銷條例》、《無照經(jīng)營查處取締辦法》等幾個法律法規(guī)才有一點相關(guān)規(guī)定，另外就是《行政處罰法》第37條規(guī)定了一個“先行登記保存”的措施。行政強制措施的采取有幾點原則：1.行政強制措施的采取必須基于一定的事實存在（或可能存在），并有法律法規(guī)明確規(guī)定由工商行政管理機關(guān)采取才能進行。2.行政強制措施采取之前應(yīng)當履行相應(yīng)的審批手續(xù)；3.行政強制措施采取的種類方式、適用的違法情形必須有明確的法律規(guī)定；4.行政強制措施采取時，應(yīng)當送達相應(yīng)的法律文書給相關(guān)人員。5.不同的行政強制措施采取時有不同的形式和要求，比如有的需要加貼封條、明確財物保管人、拍照….行政強制措施錯誤的采取即具體行政行為違法，最終會出現(xiàn)該強制措施沒有法律效力、作出的處罰決定無效。會導致復議和訴訟時的敗訴，給當事人造成損失的還要依《國家賠償法》承擔賠償責任。值得強調(diào)的是——行政強制措施的采取和作出行政處罰一樣都是一種具體行政行為，當事人依法可以申請復議和訴訟！現(xiàn)實中我們許多人認為只有對行政處罰決定才能復議和訴訟是極端錯誤的??！
辦案人員常見毛病列舉
1.進行檢查和調(diào)查不出示檢查證件、或者少于兩人，不向相對人交代權(quán)利和義務(wù)或者在相應(yīng)筆錄上不作記錄；
2.如何按證據(jù)互相證明（證據(jù)鏈）的原則開展調(diào)查取證心中沒有底、分不清調(diào)查取證的先后順序；
3.什么時期什么案件什么情況下對什么人員需要了解什么、可以且應(yīng)當采取什么行政強制措施不清楚；
4.不及時報請立案、采取行政強制措施事先不報請局長審批同意；
5.詢問調(diào)查前不列《詢問調(diào)查提綱》導致詢問不得要領(lǐng)、制作筆錄時不如實記錄被詢問人的陳述（對處罰有利的就記錄，對當事人有利的不記錄）、制作筆錄喜歡刪改而不讓當事人確認、筆錄制作完畢不交其他詢問人員校對；
6.現(xiàn)場檢查時不注意約束自己言行而引發(fā)矛盾、現(xiàn)場檢查時間不抓緊，扣留財物后不立即撤離現(xiàn)場容易被當事人圍堵；
7.證據(jù)材料和文書簽名蓋章不齊全；
8.不及時將有關(guān)法律文書送達，甚至不告知當事人依法享有的權(quán)利和義務(wù)（如：不將行政處罰告知書或聽證告知書送達當事人從而剝奪當事人的陳述申辯權(quán)、聽證權(quán)）、對告知文書送達后當事人沒有在期限內(nèi)提出陳述申辯和聽證的不及時制作〈行政處罰決定書〉、《行政處罰決定書》下達后不在法定的七日內(nèi)送達當事人；
9.為圖省事或是其他原因喜歡向處罰幅度大的定性上靠，有時甚至牽強附會，有法律規(guī)定不去適用而去適用規(guī)章；
10.對案卷材料特別是對證據(jù)不喜歡按先形式后內(nèi)容進行全面的審查，在事實不清、證據(jù)不足、適用錯誤、程序違法、定性不準、存在邏輯錯誤的情況下仍然報送結(jié)案；
11.作出處罰決定時在自由裁量權(quán)內(nèi)隨意性較大，不能充分體現(xiàn)公平、公正的原則，處罰結(jié)果與違法情節(jié)脫節(jié)，有時在相同案件對比時明顯顯失公正；
12.另外還有就是字跡潦草卷面不整、不及時開具罰沒收據(jù)、不及時對處罰決定的執(zhí)行情況進行掌握；
13.事實沒有調(diào)查清楚先和當事人說要如何處罰；
14.先收取罰款再根據(jù)具體數(shù)額去編造證據(jù)；
15.為圖省事，預(yù)先讓當事人、被詢問人在空白文書、空白《送達回證》上簽字確認然后再填寫內(nèi)容；
16.文書不進行認真校對，造成違法事實、法律條款、訴期上的錯誤；
17.執(zhí)法人員互相代簽名；
18.對案情不注意保密；
19.不履行審批程序隨意減免罰款；
20.對當事人態(tài)度過于生硬或者過于“熱情”。辦案過程中不注意方式方法、言行粗暴不文明、造成當事人的對立情緒嚴重。或者將辦案當成謀取個人好處的手段，索要當事人財物。（
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