和參與上海、深圳證券交易所上市證券交易相似，投資者若希望在新三板開戶，也需要開立證券、資金賬戶。由于目前全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)暫時(shí)還使用的是深圳證券交易所交易設(shè)施，投資者若要新三板交易，僅需在其持有的中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算)深圳市場(chǎng)人民幣普通股票賬戶內(nèi)添加相應(yīng)交易權(quán)限即可。未來(lái)，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將使用獨(dú)立的賬戶體系，并在交易技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)完成后適時(shí)進(jìn)行切換。具體來(lái)說(shuō)，投資者欲參與新三板交易，須經(jīng)過(guò)適當(dāng)性審查、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、開立證券賬戶及資金賬戶、開通掛牌證券交易權(quán)限等程序。
一、新三板開戶條件
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是公眾市場(chǎng)，但由于大多數(shù)掛牌企業(yè)仍處于創(chuàng)業(yè)或快速成長(zhǎng)階段，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。為防止風(fēng)險(xiǎn)外溢，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行了比較嚴(yán)格的投資者準(zhǔn)入制度，只有符合適當(dāng)性要求的投資者才被允許參與掛牌證券買賣。
（一）機(jī)構(gòu)投資者新三板開戶條件
具備以下條件之一，才能參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券買賣：
一是注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；
二是實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè);
三是集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。
（二）個(gè)人投資者新三板開戶條件
須具備下列條件，才能進(jìn)入全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)參與掛牌證券買賣：
一是投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值300萬(wàn)元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外;
二是具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在全國(guó)股份股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。
此外，對(duì)于參與掛牌企業(yè)定向發(fā)行的投資者，其范圍還可包括以下機(jī)構(gòu)或人員：掛牌企業(yè)股東、掛牌企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工等。不過(guò)，此類投資者若不符合前述機(jī)構(gòu)或自然人投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，則只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。
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