據(jù)香港證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)6日消息，因索羅斯基金管理(香港)有限公司(SFM HK Management Limited，簡(jiǎn)稱SFM)在2015年代其管理的某只基金賣空長(zhǎng)城汽車股份有限公司(長(zhǎng)城)股份的缺失，對(duì)其作出譴責(zé)及罰款150萬(wàn)港元。
香港證監(jiān)會(huì)稱，長(zhǎng)城在2015年8月28日公布其發(fā)行紅股的建議，數(shù)量相等于其當(dāng)時(shí)已發(fā)行股份的200%，而有關(guān)紅股發(fā)行須待某些條件達(dá)成后方可作實(shí)。有關(guān)紅股的交收日期預(yù)計(jì)為2015年10月13日。
香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部，SFM因該基金先前持有的80.8萬(wàn)股長(zhǎng)城股份而有權(quán)獲配發(fā)161.6萬(wàn)股紅股。SFM的交易支援組在2015年9月30日于SFM的交易系統(tǒng)內(nèi)將該161.6萬(wàn)股紅股入帳，但未按照SFM的內(nèi)部政策將有關(guān)紅股分隔至一個(gè)受限制賬戶內(nèi)。結(jié)果，該系統(tǒng)顯示有242.4萬(wàn)股長(zhǎng)城股份可供買賣，而事實(shí)上當(dāng)時(shí)只有80.8萬(wàn)股股份可供買賣。
香港證監(jiān)會(huì)稱，該基金的其中一名投資組合經(jīng)理基于該系統(tǒng)所顯示的錯(cuò)誤資料，在2015年10月2日發(fā)出一項(xiàng)出售242.4萬(wàn)股長(zhǎng)城股份的指令，導(dǎo)致該基金賣空了161.6萬(wàn)股長(zhǎng)城股份。
香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，SFM不但在買賣紅股時(shí)沒(méi)有以適當(dāng)?shù)募寄?、小心審慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度行事，而且沒(méi)有勤勉盡責(zé)地監(jiān)督其職員，及沒(méi)有實(shí)施充足和有效的系統(tǒng)及監(jiān)控措施，以確保其遵從有關(guān)賣空的規(guī)定。
香港證監(jiān)會(huì)表示，在決定對(duì)SFM采取上述紀(jì)律處分時(shí)，已考慮到所有情況，當(dāng)中包括：并無(wú)證據(jù)顯示SFM在賣空紅股時(shí)曾經(jīng)不真誠(chéng)地行事；這是于過(guò)去五年內(nèi)第二次發(fā)生的類似事件；SFM已采取補(bǔ)救措施加強(qiáng)其內(nèi)部監(jiān)控措施及系統(tǒng)；及SFM過(guò)往并無(wú)遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。
（文章來(lái)源：中新經(jīng)緯）
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