新三板精選層終于要來(lái)了！
中國(guó)證券報(bào)記者22日下午從全國(guó)股轉(zhuǎn)公司獲悉，新三板精選層首批公司掛牌儀式將于7月27日上午在北京舉辦。
目前，精選層首批掛牌公司名單已經(jīng)出爐，32家公司合計(jì)募集資金為94.52億元。精選層首批公司掛牌交易，標(biāo)志著本輪全面深化新三板改革的關(guān)鍵舉措正式落地。
精選層首批32家公司名單出爐
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，32家公司公開發(fā)行募集資金適當(dāng)，投資者參與積極，發(fā)行情況符合預(yù)期目標(biāo)。
統(tǒng)計(jì)顯示，完成股票公開發(fā)行的32家公司合計(jì)發(fā)行8.37億股，平均每家企業(yè)發(fā)行2614.53萬(wàn)股；平均每家企業(yè)募集2.95億元；發(fā)行價(jià)格區(qū)間為4.70-48.47元/股，發(fā)行后企業(yè)平均市值為21.98億元。
發(fā)行完成后，股權(quán)分散度大幅提高，32家公司總獲配人數(shù)183萬(wàn)戶次，平均每家獲配投資者5.71萬(wàn)戶，最小的獲配4330戶。
據(jù)了解，這32家公司是在新三板成長(zhǎng)壯大起來(lái)的優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)和與民生就業(yè)緊密相關(guān)的實(shí)體企業(yè)，具有多個(gè)顯著特征。
比如，聚焦主業(yè)，深耕細(xì)分領(lǐng)域。32家企業(yè)大都專注主業(yè)，絕大部分收入由主業(yè)貢獻(xiàn)；很多企業(yè)致力于深耕細(xì)分領(lǐng)域，并擁有某一拳頭產(chǎn)品或業(yè)務(wù)；大部分企業(yè)在多元化經(jīng)營(yíng)上相對(duì)克制。
再者，盈利能力較強(qiáng)，成長(zhǎng)性較為突出。32家企業(yè)2019年凈利潤(rùn)平均為5047.32萬(wàn)元，凈資產(chǎn)收益率平均為13.59%；2019年營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率平均為5.12%，凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率平均達(dá)18.68%。
值得一提的是，新三板精選層在發(fā)行定價(jià)方式上更為靈活，允許掛牌公司自主選擇直接定價(jià)、競(jìng)價(jià)或詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。29家采用詢價(jià)發(fā)行，3家采用直接定價(jià)發(fā)行，暫無(wú)公司采用競(jìng)價(jià)發(fā)行。
首批32家公司均具備連續(xù)競(jìng)價(jià)交易條件
1、新三板精選層漲跌幅限制為30%，不同于科創(chuàng)板的20%。精選層成交首日不設(shè)漲跌幅限制。
2、新三板精選層委托股數(shù)為100股起報(bào)，1股遞增；單筆申報(bào)最大不得超過100萬(wàn)股，大宗交易除外。
3、新三板精選層限價(jià)申報(bào)的有效申報(bào)價(jià)格范圍為基準(zhǔn)價(jià)格上下浮動(dòng)5%，科創(chuàng)板為上下浮動(dòng)2%。
4、針對(duì)市價(jià)訂單實(shí)施限價(jià)保護(hù)措施。市價(jià)訂單實(shí)行價(jià)格保護(hù)，利于投資者在市場(chǎng)大幅波動(dòng)或市場(chǎng)極端異常情況下鎖定風(fēng)險(xiǎn)敞口。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司介紹，完成發(fā)行后，首批32家公司均具備連續(xù)競(jìng)價(jià)交易條件。投資者參與首批企業(yè)發(fā)行申購(gòu)較為積極，平均每只股票參與申購(gòu)?fù)顿Y者數(shù)量超過35萬(wàn)戶，約占精選層合格投資者總數(shù)的四分之一。其中，以公募基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、證券公司自營(yíng)等為代表的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者作為戰(zhàn)略投資者，參與了15家企業(yè)的公開發(fā)行申購(gòu)。
此外，富國(guó)基金、招商基金、匯添富基金、萬(wàn)家基金、華夏基金這5家公司首批發(fā)行的5只公募基金產(chǎn)品積極參與申購(gòu)，共參與了25家企業(yè)的網(wǎng)下詢價(jià)以及7家企業(yè)的戰(zhàn)略投資，累計(jì)獲配金額3.92億元。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)部門負(fù)責(zé)人提醒投資者，目前精選層股票行情刷新頻率為6秒一次，相較于主板市場(chǎng)的行情頻率略低，建議投資者在參與交易過程中，基于最近成交情況合理確定委托價(jià)格，避免報(bào)價(jià)偏離幅度過大。下一步，股轉(zhuǎn)公司將視市場(chǎng)準(zhǔn)備情況提高行情下發(fā)頻率，擴(kuò)大交易信息容量。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，投資者參與精選層股票交易，使用深市A股證券賬戶，符合精選層股票適當(dāng)性條件的投資者需向其委托的券商申請(qǐng)，在已有深市A股證券賬戶上新增“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標(biāo)識(shí)”并開通精選層股票交易權(quán)限。
打造“精選層速度”
2019年10月25日，證監(jiān)會(huì)宣布啟動(dòng)本次新三板改革，到今年7月27日精選層首批公司鳴鑼開市，共歷時(shí)276天，這一“精選層速度”可與“科創(chuàng)板速度”相媲美，后者從宣布設(shè)立到首批公司上市共用時(shí)259天。
統(tǒng)計(jì)顯示，首批精選層申報(bào)項(xiàng)目自獲得受理至首輪審查問詢發(fā)出的平均用時(shí)為5.4個(gè)工作日，而證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的平均用時(shí)不足2個(gè)工作日，均大幅短于規(guī)則要求的審查時(shí)限。
“精選層審查速度的誕生，除了掛牌委節(jié)假日加班開會(huì)外，更重要的是審查工作發(fā)揮了存量企業(yè)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)建立了高效順暢的審查機(jī)制?！比珖?guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示。
一方面，申報(bào)精選層的公司是新三板存量掛牌公司，掛牌以來(lái)按要求持續(xù)披露相關(guān)信息。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在企業(yè)披露啟動(dòng)公開發(fā)行的公告后，即調(diào)取發(fā)行人在掛牌準(zhǔn)入審查、公司持續(xù)監(jiān)管以及融資并購(gòu)審查等方面的有關(guān)信息，公開發(fā)行審查部門會(huì)同公司監(jiān)管部門進(jìn)行會(huì)商、分析、研判，提前做到對(duì)發(fā)行人情況“心中有數(shù)”；在正式受理后，通過“利器系統(tǒng)”對(duì)發(fā)行人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)畫像，明確潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，結(jié)合前期分析情況進(jìn)行審查，使審查工作做到高效、全面、精準(zhǔn)。
另一方面，在審查工作中建立了行政審查與自律審查高效順暢的審查機(jī)制。中國(guó)證券報(bào)記者了解到，除了共同制定統(tǒng)一的審查標(biāo)準(zhǔn)外，對(duì)首批申報(bào)企業(yè)，證監(jiān)會(huì)與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司加強(qiáng)審查程序銜接，實(shí)現(xiàn)受理審查各環(huán)節(jié)的實(shí)時(shí)對(duì)接，同時(shí)，共享審查信息，問詢意見實(shí)現(xiàn)一個(gè)窗口對(duì)外，避免了市場(chǎng)擔(dān)心的雙重審查問題，為高效完成審查核準(zhǔn)工作打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
截至7月17日，累計(jì)有70家掛牌公司提交了公開發(fā)行并在精選層掛牌的申請(qǐng)文件。除已完成發(fā)行的32家公司外，有1家公司處于二輪審查問詢階段；其余37家公司因財(cái)務(wù)報(bào)表超過規(guī)則規(guī)定的有效期，目前處于中止審查狀態(tài)，預(yù)計(jì)相關(guān)公司將于7月下旬陸續(xù)完成財(cái)務(wù)資料更新并申請(qǐng)恢復(fù)審查。
除上述公司外，有110余家掛牌公司已進(jìn)入公開發(fā)行輔導(dǎo)程序。
（文章來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)）
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