證監(jiān)會(huì)6月1日晚間宣布，將由各證監(jiān)局協(xié)助提供證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員信息查詢比對(duì)服務(wù)。
這是繼5月28日《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號(hào)》(下稱《指引》)發(fā)布之后，證監(jiān)會(huì)又一具體落地舉措。
證監(jiān)會(huì)表示，開展輔導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，可在擬公開發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)前，向發(fā)行人所在地證監(jiān)局提交查詢申請(qǐng)。
根據(jù)《指引》，保薦機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)查詢時(shí)需要一次性提供需查詢的發(fā)行人股東信息。證監(jiān)局接到查詢申請(qǐng)后，五個(gè)工作日內(nèi)向保薦機(jī)構(gòu)反饋結(jié)果。原則上保薦機(jī)構(gòu)對(duì)一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請(qǐng)。
證監(jiān)會(huì)同時(shí)要求，保薦機(jī)構(gòu)做好查詢數(shù)據(jù)的使用管理。查詢結(jié)果僅輔助用于提交《指引》要求的專項(xiàng)說(shuō)明，不得用于其他用途。
“證監(jiān)會(huì)一直高度重視擬上市企業(yè)股東監(jiān)管，不斷完善股東監(jiān)管制度機(jī)制，著力防范違法違規(guī)造富。”證監(jiān)會(huì)5月28日稱，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持刀刃向內(nèi)，研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股的一攬子制度措施。在加強(qiáng)廉政監(jiān)督管理、完善獨(dú)立復(fù)核制度的同時(shí)，專門制定發(fā)布《指引》)，明確證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬公開發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)的核查要求，對(duì)屬于規(guī)范范圍的離職人員突出靶向監(jiān)管、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任、維護(hù)市場(chǎng)“三公”秩序。
《指引》所稱“不當(dāng)入股”，是指證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員利用原職務(wù)影響謀取投資機(jī)會(huì)、入股過(guò)程存在利益輸送、在入股禁止期內(nèi)入股、作為不適格股東入股、入股資金來(lái)源違法違規(guī)等情形的屬于不當(dāng)入股等情形。
根據(jù)要求，中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)核查責(zé)任。在開展股東信息核查過(guò)程中，中介機(jī)構(gòu)須全面核查是否存在《指引》規(guī)范的離職人員入股情況，判斷是否屬于不當(dāng)入股情形。屬于不當(dāng)入股情形的，須予以清理。發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)提交發(fā)行上市(掛牌)申請(qǐng)文件時(shí)，須就證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員有關(guān)核查情況作出專項(xiàng)說(shuō)明。提交發(fā)行上市(掛牌)申請(qǐng)后，發(fā)現(xiàn)不當(dāng)入股情況或出現(xiàn)重大媒體質(zhì)疑的，中介機(jī)構(gòu)須及時(shí)核查并報(bào)告。
為了強(qiáng)化審核監(jiān)督，證監(jiān)會(huì)還建立獨(dú)立復(fù)核制度。對(duì)涉及離職人員入股的發(fā)行上市(掛牌)審核過(guò)程進(jìn)行復(fù)核，確保審核過(guò)程公平公正、依法合規(guī)。發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的，移交有關(guān)部門處理。
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