被告人張某某，男。2014年4月24日因涉嫌犯玩忽職守罪被府谷縣人民檢察院取保候?qū)?。同?月1日被本院取保候?qū)彙?/div>
府谷縣人民檢察院以府檢刑訴（2014）第31號(hào)起訴書指控被告人王某某、張某某犯玩忽職守罪，于2014年8月1日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。府谷縣人民檢察院指派檢察員郭少林出庭支持公訴，被告人王某某、張某某到庭參加了訴訟。本案經(jīng)合議庭評(píng)議并報(bào)本院審判委員會(huì)討論決定，現(xiàn)已審理終結(jié)。
府谷縣人民檢察院指控，府谷縣德豐煤礦系煤炭資源整合礦井，2009年12月30日經(jīng)府谷縣能源局批準(zhǔn)開始建設(shè)。2012年9月24日，德豐煤礦礦長(zhǎng)馬某某帶領(lǐng)礦長(zhǎng)助理高某、通風(fēng)礦長(zhǎng)白某某、安檢員侯某某和掘進(jìn)隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)陳某某來到井下143102備用工作面回風(fēng)順槽密閉墻處，擅自違規(guī)打開密閉墻后進(jìn)入密閉巷道，導(dǎo)致上述5人吸入巷道內(nèi)的有害氣體窒息死亡，造成直接經(jīng)濟(jì)損失666余萬元的特別嚴(yán)重后果（簡(jiǎn)稱“9.24”事故）。
經(jīng)查證，“9.24”事故發(fā)生時(shí)，該礦的駐礦安全監(jiān)督員為被告人張某某和王某某。二被告人對(duì)該煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)情況、安全隱患、糾正違規(guī)操作行為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查而沒有檢查，也沒有及時(shí)向所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤管所和包片工作組報(bào)告。二被告人在日常監(jiān)管過程中不認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)，對(duì)德豐煤礦馬某某長(zhǎng)期無證上崗的重大安全隱患，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止。據(jù)此，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為二被告人的行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第397條的規(guī)定，應(yīng)以玩忽職守罪追究其刑事責(zé)任。并建議對(duì)二被告人判處拘役或者一年以下有期徒刑。
被告人王某某、張某某對(duì)上述指控的犯罪事實(shí)無異議。
經(jīng)審理查明，府谷縣德豐煤礦位于府谷縣新民鎮(zhèn)，系煤炭資源整合礦井。2009年12月30日經(jīng)府谷縣能源局批準(zhǔn)開始建設(shè)。2012年礦建工程基本完工，進(jìn)入設(shè)備安裝工程階段。二被告人受府谷縣煤業(yè)協(xié)會(huì)聘用府谷縣能源局委派，被告人王某某于2012年6月16日，被告人張某某于2012年3月19日，任府谷縣新民鎮(zhèn)德豐煤礦駐礦安全監(jiān)督員。駐礦安全監(jiān)督員工作職責(zé)為對(duì)煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，督促煤礦企業(yè)及時(shí)整改安全隱患，糾正違規(guī)操作行為，發(fā)現(xiàn)重大安全隱患或者違規(guī)作業(yè)行為有權(quán)責(zé)令停止作業(yè)，并及時(shí)向所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤管所和包片工作組報(bào)告等。但二被告人對(duì)該煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)情況、安全隱患、糾正違規(guī)操作行為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查而沒有檢查，也未將該礦的安全隱患和違規(guī)操作行為及時(shí)向所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤管所和包片工作組報(bào)告。且在日常監(jiān)管過程中不認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)，對(duì)未取得礦長(zhǎng)資格證而擔(dān)任德豐煤礦礦長(zhǎng)馬某某長(zhǎng)期無證上崗的重大安全隱患，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止。2012年9月24日，因礦上要安裝備用工作面，馬某某帶領(lǐng)該礦礦長(zhǎng)助理高某、通風(fēng)礦長(zhǎng)白某某、安檢員侯某某和掘進(jìn)隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)陳某某來到井下143102備用工作面回風(fēng)順槽密閉墻處，擅自違規(guī)打開密閉墻后進(jìn)入密閉巷道，導(dǎo)致上述5人吸入巷道內(nèi)的有害氣體窒息死亡，造成直接經(jīng)濟(jì)損失726萬余元。
上述事實(shí)由檢察機(jī)關(guān)提交，并經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
府谷縣能源局府能發(fā)（2012）25號(hào)、府能發(fā)（2012）67號(hào)文件，陜西省煤炭生產(chǎn)安全監(jiān)督管理局頒發(fā)的130594號(hào)、130571號(hào)煤礦安全監(jiān)督員證書證明，受府谷縣能源局委派，被告人王某某于2012年6月16日，被告人張某某于2012年3月19日，任府谷縣新民鎮(zhèn)德豐煤礦駐礦安全監(jiān)督員。
2、府谷縣能源局駐礦安全監(jiān)督員職責(zé)證明，駐礦安全監(jiān)督員工作職責(zé)為對(duì)煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，督促煤礦企業(yè)及時(shí)整改安全隱患，糾正違規(guī)操作行為，發(fā)現(xiàn)重大安全隱患或者違規(guī)作業(yè)行為有權(quán)責(zé)令停止作業(yè)，并及時(shí)向所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤管所和包片工作組報(bào)告等。
3、內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市東勝區(qū)公安分局物證鑒定室（東）公（刑）鑒（法尸）字（2012）180號(hào)、181號(hào)法醫(yī)學(xué)尸體檢驗(yàn)報(bào)告書、神木縣公安司法鑒定中心（神）公（司法）鑒字（2012）133號(hào)、134號(hào)、135號(hào)法醫(yī)學(xué)尸體檢驗(yàn)鑒定書證明，被害人馬某某、高某、侯某某、陳某某、白某某因意外事故致CO中毒死亡。
4、府谷縣德豐煤礦“9.24”窒息事故現(xiàn)場(chǎng)勘查報(bào)告、府谷縣德豐煤礦“9.24”窒息事故調(diào)查處理報(bào)告、陜西省煤礦安全監(jiān)察局陜煤安局（2012）347號(hào)關(guān)于榆林市府谷縣德豐煤礦“9.24”窒息事故調(diào)查處理意見的批復(fù)證明事故發(fā)生現(xiàn)場(chǎng)方位、發(fā)生經(jīng)過及造成5人死亡，直接經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)人民幣666萬元的后果。
5、德豐煤礦府德礦發(fā)（2012）014號(hào)、（2012）034號(hào)文件證明，因煤礦原礦長(zhǎng)何某某辭職，該礦于2012年3月11日聘用馬某某為礦長(zhǎng)，于2012年5月24日成立煤礦管理機(jī)構(gòu)，馬某某任礦長(zhǎng)，礦長(zhǎng)助理為高某。
6、銅川礦務(wù)局安全培訓(xùn)中心證明，府谷縣德豐煤礦來參加培訓(xùn)的礦長(zhǎng)馬某某考試未及格，通知補(bǔ)考未到，未取得礦長(zhǎng)資格證書；白某某通過考試取得通風(fēng)礦長(zhǎng)資格證書。
7、府谷縣能源局2012年2月28日會(huì)議記錄證明，能源局開會(huì)確定煤礦密閉墻啟封前，煤礦需要制定安全防范措施，寫出書面申請(qǐng)，報(bào)能源局審批，在礦上救護(hù)隊(duì)的監(jiān)管下方可啟封。
8、證人余某某證明，他是府谷縣德豐煤礦法人代表。德豐煤礦是經(jīng)陜西省政府批準(zhǔn)成立的資源整合礦井。2009年12月30日經(jīng)經(jīng)府谷縣能源局批復(fù)開始礦建?，F(xiàn)在井下巷道工程已基本結(jié)束，進(jìn)入安裝調(diào)試階段。該礦的礦長(zhǎng)是馬某某，礦長(zhǎng)助理是高某、生產(chǎn)副礦長(zhǎng)是周某某，總工程師是蔣某某。該礦原來的礦長(zhǎng)是何某某，2012年3月何某某辭職，經(jīng)礦務(wù)會(huì)研究決定聘用的馬某某，馬某某申請(qǐng)參加過省上的礦長(zhǎng)資格培訓(xùn)，但考試沒有及格，還沒來得及補(bǔ)考就發(fā)生了事故。礦上制定過安全應(yīng)急預(yù)案，但沒有進(jìn)行過演練，相關(guān)部門也沒有要求過。9月24日發(fā)生事故時(shí)打開的是臨時(shí)性密閉墻，當(dāng)天他不在礦上，不知道事情發(fā)生的經(jīng)過，馬某某等人打開密閉墻也沒有經(jīng)過礦上研究決定。當(dāng)天中午12點(diǎn)，礦上的蘇某某給他打電話說礦長(zhǎng)馬某某和礦長(zhǎng)助理高某、通風(fēng)礦長(zhǎng)白某某及陳某某、侯某某5人打開密閉墻進(jìn)入井內(nèi)，人悶在里面，他詢問給上級(jí)部門報(bào)案沒有，蘇某某說已經(jīng)報(bào)案，縣能源局等部門已經(jīng)趕到現(xiàn)場(chǎng)。過了一會(huì)，蘇某某又打來電話說搶救出兩個(gè)人送在了新民鎮(zhèn)醫(yī)院，人估計(jì)不行了，他就說人要是不行了，就送去就近的殯儀館。蘇某某一會(huì)又打來電話說剩下的3個(gè)人估計(jì)也不行了，他就說不行也送去殯儀館，但不要和前面的送到同一個(gè)殯儀館，不然死者家屬聚集在一起善后不好處理。
9、證人武某某證明，自己于2012年4月調(diào)任新民鎮(zhèn)黨委副書記，同年5月兼新民鎮(zhèn)煤管所所長(zhǎng)。新民鎮(zhèn)煤管所是縣能源局的派出機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)煤礦的日常檢查和監(jiān)督管理職責(zé)。煤管所按照能源局的要求，每月對(duì)各個(gè)煤礦井下檢查不少于一次。2012年8月，他去德豐煤礦檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)礦長(zhǎng)馬某某是無證上崗，副礦長(zhǎng)高某當(dāng)時(shí)說馬某某已經(jīng)培訓(xùn)過，但礦長(zhǎng)資格證還沒有下來，后過了幾天，高某將馬某某的礦長(zhǎng)資格證復(fù)印件拿來，他說不行，高某就將原件拿走，過了幾天，他又去德豐煤礦檢查，高某說管理檔案的人員不在。關(guān)于發(fā)現(xiàn)馬某某沒有礦長(zhǎng)資格證這件事，他沒有給能源局書面匯報(bào)過，只要求副所長(zhǎng)韓某某和局里溝通過，韓某某說他溝通過，局里說只要培訓(xùn)過就能上崗。煤礦的駐礦安全監(jiān)督員的日常管理由煤管所負(fù)責(zé)。該礦的駐礦監(jiān)督員也未就馬某某系無證上崗情況向他匯報(bào)過。
10、證人韓某某證明，他是府谷縣能源局新民煤管所副所長(zhǎng)。主要負(fù)責(zé)監(jiān)管包括德豐煤礦的北片煤礦的監(jiān)管工作。2012年，他會(huì)同縣能源局對(duì)德豐煤礦進(jìn)行過9次安全檢查。因?yàn)樵?012年5月前，德豐煤礦的礦長(zhǎng)是由何某某擔(dān)任，2012年5月9日，榆林煤監(jiān)分局和縣能源局一起對(duì)德豐煤礦下達(dá)了停止井下一切施工工作的決定書，一直到事故發(fā)生時(shí)都沒有恢復(fù)礦建，因此，7月4日，他們?nèi)サ仑S煤礦檢查馬某某證件時(shí)只是口頭督促過礦方。該礦的駐礦監(jiān)督員王某某和張某某就此事一直都沒有給煤管所匯報(bào)過。
11、證人王某某證明，他是府谷縣能源局副總工程師2012年9月開始負(fù)責(zé)新民北片煤礦管理。主要工作職責(zé)是負(fù)責(zé)督促所轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)煤礦的安全生產(chǎn)和整合煤礦的基建進(jìn)度，負(fù)責(zé)片區(qū)的安全管理和執(zhí)法檢查，對(duì)片區(qū)煤礦的安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)監(jiān)管。9月3日他接收工作后對(duì)德豐煤礦進(jìn)行了安全檢查，當(dāng)時(shí)該礦處于停建狀態(tài)，所以沒有下井，只對(duì)地面進(jìn)行了檢查，也沒有給煤礦下達(dá)執(zhí)法文書，但對(duì)該礦專門傳達(dá)過啟封密閉墻的程序和規(guī)定。煤礦要打開密閉墻需書面上報(bào)縣能源局、礦管局、經(jīng)兩局同意后，在礦山救護(hù)隊(duì)的監(jiān)護(hù)指導(dǎo)下才能打開。
12、證人張某某證明內(nèi)容與王某某證明內(nèi)容一致。
13、證人李某某證明，他是府谷縣能源局副局長(zhǎng)。2012年9月2日，能源局召開局務(wù)會(huì)，經(jīng)研究，制定他分管全縣煤礦安全工作。在事故發(fā)生前他沒來得及檢查德豐煤礦安全生產(chǎn)，他分管以來，縣能源局工作人員及煤管所的工作人員沒有匯報(bào)過該礦礦長(zhǎng)馬某某無證上崗的情況。該礦的駐礦安全員也沒有給他匯報(bào)過此情況。煤礦要打開密閉墻需書面上報(bào)縣能源局、礦管局，經(jīng)兩局同意后，在礦山救護(hù)隊(duì)的監(jiān)護(hù)指導(dǎo)下才能打開。
14、證人蔣某某證明，他是德豐煤礦的技術(shù)總工。德豐煤礦在出事前礦建工作基本完成，進(jìn)入設(shè)備安裝工程階段。2012年9月22日，礦上全體負(fù)責(zé)安全的領(lǐng)導(dǎo)都下井履行了安全檢查，當(dāng)時(shí)沒有發(fā)現(xiàn)問題。9月24日11點(diǎn)多，礦上的崔培云說井下有5人悶住了，他們趕快叫了救護(hù)車他拿著圖紙開車來到事故現(xiàn)場(chǎng)，看到有一個(gè)人爬在巷道里，救援隊(duì)的人來了后將就近的2人救上來，他開車將那2人拉到井外，他又趕回井下，和救援隊(duì)的人將另外3人抬出來，拉到救護(hù)車上。當(dāng)晚，市、縣領(lǐng)導(dǎo)趕到現(xiàn)場(chǎng)要求下井檢查是否還有其他人，他又下井檢查了2次，確認(rèn)再無人后返回?？h上煤炭管理部門從2012年開始幾乎每月都來礦上檢查。此次事故是煤礦工作人員擅自打開密閉墻造成的。5月份礦上要安裝備用工作面，礦長(zhǎng)助理高某給他說要打開密閉墻，他當(dāng)時(shí)說要上報(bào)能源局同意。6月份縣能源局張某某局長(zhǎng)來檢查時(shí)，他向張局長(zhǎng)提出需要拆密閉墻，張某某局長(zhǎng)當(dāng)時(shí)表示不能拆，需要拆先給縣能源局打報(bào)告，批準(zhǔn)后指派救護(hù)隊(duì)檢查拆封。后礦上再?zèng)]有提過打開密閉墻的事。礦上并沒有安排他們打開密閉墻，他當(dāng)時(shí)也不知道，沒有人給他匯報(bào)過要打開密閉墻的事。
15、證人白某甲證明，他從2012年2月18日來到府谷縣德豐煤礦打工，當(dāng)時(shí)礦長(zhǎng)是高某，安排他當(dāng)安全員。今年5月煤礦安排他和其他三人參加過培訓(xùn)，并取得安全資格證。煤礦每天早上7點(diǎn)30分在礦長(zhǎng)高某的辦公室召開煤礦安全會(huì)議，會(huì)議一般由高某主持，有時(shí)由馬某某主持。礦長(zhǎng)高某組織他們學(xué)習(xí)過一次安全方面的規(guī)章制度。9月24日早上，他在下井前，曾和葛殿龍去過水窖旁邊，當(dāng)時(shí)密閉墻還好著了，沒有打開。他在福利煤礦干活時(shí)，知道打開密閉墻需要向煤炭局申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)救援隊(duì)才可打開。
16、證人王某甲證明，他是府谷縣新民鎮(zhèn)鎮(zhèn)二礦礦長(zhǎng)。在2002年擔(dān)任礦長(zhǎng)期間，縣能源局、煤管所經(jīng)常來礦上檢查工作，煤管所一月來檢查兩次，縣能源局一月來檢查一次。主要檢查規(guī)章制度是否健全，是否存在安全隱患及違法生產(chǎn)情況等。檢查時(shí)主要強(qiáng)調(diào)越層開采、密閉墻管理等，上述部門檢查時(shí)經(jīng)常強(qiáng)調(diào)密閉墻管理要求，就是啟封密閉墻前應(yīng)向能源局申請(qǐng)，批準(zhǔn)后，制定安全預(yù)案，在礦山救護(hù)隊(duì)得分監(jiān)護(hù)下方可啟封。但是沒有下達(dá)正式文件。
17、證人劉某甲證明，他是府谷縣新民鎮(zhèn)東峰煤礦礦長(zhǎng)。2010年擔(dān)任礦長(zhǎng)以來，縣能源局、煤管所經(jīng)常來礦上檢查工作，煤管所一月來檢查兩次，縣能源局一月來檢查一次。主要檢查規(guī)章制度是否健全，是否存在安全隱患及違法生產(chǎn)情況等。檢查時(shí)主要強(qiáng)調(diào)越層開采、密閉墻管理等，上述部門檢查時(shí)經(jīng)常強(qiáng)調(diào)密閉墻管理要求，就是啟封密閉墻前應(yīng)向能源局申請(qǐng)，批準(zhǔn)后，制定安全預(yù)案，在礦山救護(hù)隊(duì)的監(jiān)護(hù)下方可啟封。
18、證人張某證明，他是府谷縣前進(jìn)煤礦礦長(zhǎng)。2012年5月?lián)蔚V長(zhǎng)以來，縣能源局、煤管所經(jīng)常來礦上檢查工作，煤管所一月來檢查兩次，縣能源局一月來檢查一次。主要檢查規(guī)章制度是否健全，是否存在安全隱患及違法生產(chǎn)情況等。檢查時(shí)主要強(qiáng)調(diào)越層開采、密閉墻管理等，上述部門檢查時(shí)經(jīng)常強(qiáng)調(diào)密閉墻管理要求，就是啟封密閉墻前應(yīng)向能源局申請(qǐng)，批準(zhǔn)后，制定安全預(yù)案，在礦山救護(hù)隊(duì)的監(jiān)護(hù)下方可啟封。
19、證人蘇某某證明內(nèi)容與證人張某、劉某甲證明內(nèi)容一致。
20、調(diào)解協(xié)議書證明，府谷縣德豐煤礦“9、24”事故賠償5被害人經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)人民幣680萬元。
21、被告人王某某、張某某的供述與上述證據(jù)證明內(nèi)容一致。
本院認(rèn)為，被告人王某某、張某某身為受國(guó)家機(jī)關(guān)委派從事公務(wù)的人員，在擔(dān)任府谷縣德豐煤礦駐礦安全監(jiān)督員期間，不認(rèn)真履行工作職責(zé)，致使公共財(cái)產(chǎn)、人民利益遭受重大損失，其行為已構(gòu)成玩忽職守罪。鑒于夲次事故責(zé)任認(rèn)定，二被告人承擔(dān)主要責(zé)任而不是承擔(dān)直接責(zé)任，故認(rèn)定二被告人犯罪情節(jié)輕微不需要判處刑罰，可免予刑事處罰。公訴機(jī)關(guān)對(duì)其的量刑建議不符合法律規(guī)定，不予采納。據(jù)此，對(duì)被告人王某某、張某某，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百九十七條第一款、第九十三條第二款、第三十七條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人王某某犯玩忽職守罪，免予刑事處罰。
二、被告人張某某犯玩忽職守罪，免予刑事處罰。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向陜西省榆林市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審 判 長(zhǎng) 趙永賢
審 判 員 王 娜
人民陪審員 曹金牛
二〇一四年九月十八日
書 記 員 劉 苑
