⊙劉旭
“十七大”以來(lái)，“開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)”的概念已越來(lái)越深入人心，但對(duì)什么是開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)和如何發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)認(rèn)識(shí)而言，各方的分歧很大。由于對(duì)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的一些誤解，會(huì)成為進(jìn)一步發(fā)展我國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的障礙，因此，有必要對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行深入研究，特別是總結(jié)過(guò)去30年來(lái)我國(guó)改革開(kāi)放的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，并提出新時(shí)期發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略與對(duì)策。
開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)既要求對(duì)外開(kāi)放，更要求對(duì)內(nèi)開(kāi)放。開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)是外向型經(jīng)濟(jì)的深化，是外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的更高階段。一國(guó)經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放程度除了與該國(guó)的資源稟賦、國(guó)家大小有關(guān)外，關(guān)鍵是看是否形成了高度開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。
在開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)中，要素、商品、服務(wù)可以較自由地跨境流動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)最優(yōu)資源配置和最高經(jīng)濟(jì)效率。從體制上看，開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)是指一種經(jīng)濟(jì)制度與外部世界聯(lián)系的傾向，在這個(gè)意義上，那些能從制度上充分發(fā)揮市場(chǎng)基礎(chǔ)性作用、政府較少干預(yù)對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)體即為開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)。
但是，由于歷史原因，國(guó)有企業(yè)的社會(huì)負(fù)擔(dān)比外資企業(yè)重，在投資、經(jīng)營(yíng)和用工等方面還不具有完全的自主權(quán)。而個(gè)體和私營(yíng)內(nèi)資企業(yè)在投融資、土地使用、行業(yè)準(zhǔn)入和對(duì)外貿(mào)易等方面還不能享受與國(guó)有企業(yè)或外資企業(yè)同等的待遇。銀行、電信、高速公路、鐵路等行業(yè)至今仍然沒(méi)有對(duì)民營(yíng)企業(yè)開(kāi)放。這些情況的存在說(shuō)明，內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)在開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)方面仍面臨諸多體制性障礙。
除了在一些行業(yè)和領(lǐng)域我們對(duì)外開(kāi)放的程度要高于對(duì)內(nèi)開(kāi)放外，各地區(qū)之間的相互開(kāi)放程度在很多方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于各地區(qū)對(duì)外開(kāi)放程度。目前，即使在國(guó)內(nèi)偏遠(yuǎn)的地區(qū)也爭(zhēng)先恐后對(duì)外開(kāi)放，而各地區(qū)之間都有市場(chǎng)分割和地方保護(hù)的問(wèn)題。中國(guó)是一個(gè)單一制的國(guó)家，但地方保護(hù)主義嚴(yán)重，這是很不正常的。
因此，現(xiàn)階段擴(kuò)大開(kāi)放的重點(diǎn)不是擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的政策空間和體制效率以及戰(zhàn)略影響力已明顯遞減，對(duì)外開(kāi)放的范圍、深度和廣度已大大超越對(duì)內(nèi)開(kāi)放的程度。
下一步開(kāi)放的重點(diǎn)是擴(kuò)大對(duì)內(nèi)開(kāi)放以及實(shí)現(xiàn)內(nèi)外公平和非歧視性開(kāi)放，逐步消除地方保護(hù)主義，把市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的動(dòng)力并提升參與經(jīng)濟(jì)全球化的能力，建立中國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)互動(dòng)的協(xié)調(diào)機(jī)制。
開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的核心是全面學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)際上成熟而完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則。隨著我國(guó)加入世界貿(mào)易組織過(guò)渡期的結(jié)束，我國(guó)已經(jīng)在對(duì)外經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)與國(guó)際規(guī)則的接軌，但國(guó)內(nèi)市場(chǎng)還遠(yuǎn)未能與國(guó)際規(guī)則接軌。一個(gè)最明顯的例子是，出口產(chǎn)品質(zhì)量合格率往往比國(guó)內(nèi)市場(chǎng)同類產(chǎn)品高出很多。
總體來(lái)看，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)環(huán)境比較自由，審批環(huán)節(jié)很少，但對(duì)企業(yè)必要的監(jiān)管也很嚴(yán)格，企業(yè)違法、違約的成本很高。在中國(guó)，企業(yè)往往要面對(duì)復(fù)雜的行政審批環(huán)節(jié)，同時(shí)由于法治不夠不健全，企業(yè)違法、違約的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)普遍具有“合約精神”，交易行為需要簽訂正式的合同，一旦交易出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)以合同為準(zhǔn)進(jìn)行處理。但合同在中國(guó)交易中的地位遠(yuǎn)沒(méi)有那么重要，履行合同出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，會(huì)出現(xiàn)用非法律手段解決糾紛。
今后，在進(jìn)一步完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和健全法制方面，我國(guó)都面臨著艱巨的任務(wù)，所以我們必須學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)際上成熟且完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則。一些具有普遍意義的規(guī)則，食品衛(wèi)生與安全管理、假冒偽劣產(chǎn)品的稽查與防范、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及行業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)自律等方面所發(fā)揮的重要作用，等等，甚至可以直接套用國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法。
開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)要求實(shí)施互利雙贏的全球化發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)我們的貿(mào)易伙伴（特別是發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)）對(duì)我方實(shí)行對(duì)等開(kāi)放。我國(guó)在開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨一系列重大課題，如出口貿(mào)易中克服貿(mào)易伙伴的保護(hù)主義傾向、獲取海外資源供給、發(fā)展對(duì)外投資，等等。中國(guó)作為世界貿(mào)易保護(hù)主義的最大受害者已超過(guò)10年時(shí)間，如果僅僅強(qiáng)調(diào)我方“擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放”，無(wú)異于給自己施加約束，卻不要求貿(mào)易伙伴承擔(dān)任何向中國(guó)開(kāi)放采購(gòu)、銷售、投資和勞務(wù)市場(chǎng)的義務(wù)，因此是不合適的。
美國(guó)在實(shí)踐中推行了一種霸權(quán)主義的貿(mào)易政策，一旦不能達(dá)到目的，就進(jìn)行報(bào)復(fù)，無(wú)論是對(duì)其盟國(guó)還是所謂的敵對(duì)國(guó)家都是這樣。實(shí)踐和理論分析表明，美國(guó)在實(shí)踐中推行的是依結(jié)果行事的以牙還牙的貿(mào)易政策。因其從本質(zhì)上講是一種引導(dǎo)對(duì)方進(jìn)行合作的貿(mào)易政策，所以在實(shí)踐中往往都能奏效。
當(dāng)然，我們不能仿效美國(guó)的霸權(quán)主義作風(fēng)，但其貿(mào)易政策也有可供我們借鑒之處。我們要從發(fā)展戰(zhàn)略上處理好我國(guó)作為大國(guó)全面參與全球化所引起的國(guó)際摩擦和利益沖突問(wèn)題。為此，要研究我國(guó)在全球化、區(qū)域化以及次區(qū)域化中的不同戰(zhàn)略定位；研究在國(guó)家、地區(qū)和集團(tuán)關(guān)系上謀求共同利益，求同存異，創(chuàng)造更有利于和平發(fā)展的國(guó)際和周邊環(huán)境。一方面，應(yīng)實(shí)施與主要貿(mào)易伙伴國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)進(jìn)行差異化競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，避免與其支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)生正面競(jìng)爭(zhēng)，與發(fā)展中國(guó)家大力開(kāi)展經(jīng)濟(jì)資源開(kāi)發(fā)和綜合利用等領(lǐng)域的合作，從戰(zhàn)略上減少國(guó)際摩擦和正面沖突，致力于實(shí)現(xiàn)共贏的局面。另一方面，也應(yīng)要求我們的貿(mào)易伙伴（特別是發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)）對(duì)我方實(shí)行對(duì)等開(kāi)放。如果貿(mào)易伙伴不顧雙方的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，在經(jīng)貿(mào)問(wèn)題上一再損害我方利益，頻頻發(fā)起貿(mào)易保護(hù)主義措施，我方的指導(dǎo)思想應(yīng)該是明確態(tài)度，盡量避免沖突爭(zhēng)取合作，但是在沖突發(fā)生時(shí)也應(yīng)斷然采取相應(yīng)的報(bào)復(fù)措施。
開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)必須注重防范國(guó)際經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。在全球化環(huán)境中，不論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，向世界開(kāi)放本國(guó)經(jīng)濟(jì)，參與全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)與合作，都是一個(gè)機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)并存在的過(guò)程。對(duì)外開(kāi)放度越擴(kuò)大，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和經(jīng)貿(mào)利益的問(wèn)題就越突出。關(guān)鍵在于，如何客觀分析與綜合評(píng)估中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的收益與風(fēng)險(xiǎn)，并且通過(guò)適當(dāng)?shù)恼叽胧┡c戰(zhàn)略安排，實(shí)現(xiàn)二者之間的動(dòng)態(tài)平衡，在不斷擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)程中切實(shí)維護(hù)中國(guó)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。
作為一個(gè)長(zhǎng)期目標(biāo)，在開(kāi)放的過(guò)程中仍必須保留必要的管制措施，決不能屈服于國(guó)外要求中國(guó)快速開(kāi)放資本市場(chǎng)、與國(guó)際金融市場(chǎng)完全融合的壓力，盲目被動(dòng)開(kāi)放。必須始終牢牢掌握對(duì)外開(kāi)放的主動(dòng)權(quán)，善于在國(guó)內(nèi)國(guó)際形勢(shì)的相互聯(lián)系中把握發(fā)展方向，在國(guó)內(nèi)國(guó)際條件的相互轉(zhuǎn)化中用好發(fā)展機(jī)遇，在國(guó)內(nèi)國(guó)際資源的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)中創(chuàng)造發(fā)展條件。
未來(lái)一個(gè)時(shí)期，內(nèi)陸的資本國(guó)際化，包括實(shí)施“走出去”擴(kuò)大境外投資、逐步加快資本雙向跨境流動(dòng)的步伐，推進(jìn)金融和貨幣的區(qū)域化和國(guó)際化進(jìn)程等，都處于發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵時(shí)期，在這方面我國(guó)香港地區(qū)有著獨(dú)一無(wú)二的優(yōu)勢(shì)和作用。中國(guó)內(nèi)陸應(yīng)充分高效主動(dòng)地利用香港的金融體系，提升自身的資金融通效率，加快推進(jìn)金融體制改革。把我國(guó)香港發(fā)展成為全球性國(guó)際金融中心的同時(shí)，服務(wù)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)及金融穩(wěn)定并提升國(guó)家應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的能力。尤其在外匯和金融衍生工具和市場(chǎng)體系建設(shè)方面，我國(guó)香港在為人民幣自由兌換提供試驗(yàn)田的同時(shí)，為人民幣期貨和期權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展探索經(jīng)驗(yàn)，既可加強(qiáng)我國(guó)香港地區(qū)在人民幣離岸交易中的領(lǐng)先地位，使也可能會(huì)使我國(guó)香港地區(qū)成為人民幣的對(duì)沖和衍生工具中心，又可規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管的道德風(fēng)險(xiǎn)，使內(nèi)陸能漸進(jìn)、平穩(wěn)地渡過(guò)人民幣匯率形成體制改革、利率市場(chǎng)化改革、投融資體制改革以及銀行保險(xiǎn)證券體制改革的轉(zhuǎn)型瓶頸。
（作者系國(guó)家發(fā)改委對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究所國(guó)際貿(mào)易室主任）
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