基礎(chǔ)知識(shí)
0、什么是憑證式國(guó)債、無(wú)記名(實(shí)物)國(guó)債。記帳式國(guó)債、零息債券、附息國(guó)債和貼息國(guó)債？
國(guó)債從形式上可分為憑證式國(guó)債、無(wú)記名(實(shí)物)國(guó)債和記帳式國(guó)債。憑證式國(guó)債是種國(guó)家儲(chǔ)蓄債、可記名、掛失，以"憑證式國(guó)債收款憑證"記錄債權(quán)，不能上市流通，自購(gòu)買之日起計(jì)息，提前支取時(shí)，利息按實(shí)際天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌
1、 什么是指定交易？其作用是什么？
指投資者指定某一證券營(yíng)業(yè)部為自己買賣證券的唯一交易點(diǎn)。上海證券交易所從1998年4月1日起執(zhí)行該制度，從該天起未辦理指定交易的上海股東帳戶不能進(jìn)行證券交易，也不能領(lǐng)紅利、配股、證券余額查詢、國(guó)債兌付等。
2、 如何辦理指定交易？
客戶應(yīng)在原營(yíng)業(yè)部撤消指定交易，與我部簽署《指定交易協(xié)議書》后，即完成在我部的指定交易。
事先未在原營(yíng)業(yè)部撤消指定交易又與我部簽署協(xié)議的客戶，可在撤消原營(yíng)業(yè)部的指定交易后，在交易時(shí)間通過(guò)我部電話委托辦理一筆"買入"委托，代碼為"799999"，價(jià)格為1元，數(shù)量為1股。
3、 什么是轉(zhuǎn)托管？
深圳證券交易所將投資者買入的A、B股，基金和可轉(zhuǎn)換債券托管在券商處，投資者在某券商處買入的證券必須在該券商處賣出。投資者如需變更交易地點(diǎn)，就需要辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)，轉(zhuǎn)入我部的客戶應(yīng)正確填寫我部的深圳席位號(hào) A股 022000，B股 264500。
4、 什么叫集合競(jìng)價(jià)？
交易所將每日9：25分前接受的有效委托，按滿足產(chǎn)生最大成交量的原則，確定當(dāng)日該股開盤價(jià)，所有撮合成交的委托均以該開盤為成交價(jià)格。
5、 什么叫連續(xù)競(jìng)價(jià)？
連續(xù)競(jìng)價(jià)是交易所在每日9：30連續(xù)交易開始后，按"價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先"原則撮合成交的一種競(jìng)價(jià)方式。集合競(jìng)價(jià)未能撮合成交的委托自動(dòng)轉(zhuǎn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。
6、 怎么理解股權(quán)登記日和除權(quán)除息日？
指連續(xù)的兩個(gè)交易日，前者指該日閉市后，持有該股票的投資者享有相應(yīng)的權(quán)益分派，其中紅利、紅股自動(dòng)到帳；后者指當(dāng)日該股票已除權(quán)，且當(dāng)日所示前收盤已作相應(yīng)調(diào)整。股權(quán)登記由交易所根據(jù)股權(quán)登記日當(dāng)日閉市后，股份的登記情況自動(dòng)登記，投資者不需要辦理任何手續(xù)。
7、 股票名稱前英文縮寫分別代表什么？
XR：除權(quán) XD：除息 DR：除權(quán)除息 N：首日上市新股 ST：特別處理
8、 什么是ST股票？
即特別轉(zhuǎn)讓股票，交易所僅在每周周五開市時(shí)間內(nèi)接受此類股票的買賣委托，收市后進(jìn)行撮合處理，產(chǎn)生唯一的成交價(jià)格，PT股票價(jià)格跌幅無(wú)限制，漲幅限制為5%。
9、 遺失了交易卡或股東帳戶卡怎么辦？
交易卡遺失或損壞，客戶持本人身份證到我部開戶柜辦理手續(xù)，支付10元手續(xù)費(fèi)，補(bǔ)辦一張新卡即可。
股東帳戶卡遺失，客戶持本人身份證或戶籍證明(附照片)到我部開戶柜辦理掛失手續(xù)?？蛻舫治也砍鼍叩膾焓ёC明到證券登記中心補(bǔ)辦股東帳戶新卡。
10、 密碼忘了怎么辦？
交易密碼遺忘，客戶持本人身份證、交易卡到我部開戶柜辦理密碼重置手續(xù)。銀證轉(zhuǎn)帳密碼遺忘，客戶持本人身份、相關(guān)銀行卡到相關(guān)銀行分支行銀行卡專柜辦理重置手續(xù)。
11、 客戶如何領(lǐng)取交割單或?qū)危?wbr>
客戶可在我部交割柜自助交割。交割內(nèi)容保留20天，超出20天的交易可請(qǐng)我部工作人員補(bǔ)打交割。
我部每月兩次寄送對(duì)帳單?？蛻粼陂_戶時(shí)應(yīng)準(zhǔn)確、完整填寫通訊地址，并在地址變更時(shí)及時(shí)通知我部，以便收取對(duì)帳單。
12、 申購(gòu)上網(wǎng)發(fā)行的新股時(shí)應(yīng)注意那些問題？
① 申購(gòu)以1000股為最小單位，1000股以上須是其整數(shù)倍。
② 申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)申購(gòu)上限。
③ 同一股票同一發(fā)行方式，每個(gè)股東帳戶只能申購(gòu)一次，重復(fù)申購(gòu)無(wú)效。
④ 新股申購(gòu)不得撤單。
13、 能否介紹一下新股申購(gòu)流程？
T日： 客戶繳款，委托申購(gòu)。
T+1日：確認(rèn)客戶申購(gòu)是否有效。
T+3日：公布配號(hào)結(jié)果，我部解凍客戶部分申購(gòu)款，解凍資金不得提取，但可用于買入證券。
T+4日：公布中簽結(jié)果，劃走中簽股款，余款退回。
14、證券交易費(fèi)用表
1、A股 傭金 上海成交金額0.3%，起點(diǎn)5元 深圳成交金額0.3%，起點(diǎn)5元
印花稅 成交金額0.2% 過(guò)戶費(fèi) 上海成交面額0.1%。起點(diǎn)1元
2、證券投資基金 傭金 成交金額0.25%，起點(diǎn)5元
3、債券 傭金 成交金額0.1%，起點(diǎn)5元
4、帳戶掛失轉(zhuǎn)戶 手續(xù)費(fèi) 每筆20元
5、轉(zhuǎn)托管 手續(xù)費(fèi) 每筆30元(轉(zhuǎn)出方收取)
另：我部免費(fèi)開戶，免費(fèi)開通電話委托?？蛻粑校樵?、撤單，費(fèi)用全免。
15、代理二級(jí)市場(chǎng)新股配售業(yè)務(wù)
① 基本規(guī)則
1、向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股，是指在新股發(fā)行時(shí)，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購(gòu)限量，自愿申購(gòu)新股。
2．投資者持有上市流通證券的市值，是按招股說(shuō)明書概要刊登前一個(gè)交易日收盤價(jià)計(jì)算的上市流通股票。投資證券投資基金和可轉(zhuǎn)換債券市值的總和(不含其他品種的流通證券及未掛牌的可流通證券)，其中包括已流通但被凍結(jié)的高級(jí)管理人員持股。
3、 投資者每持有上市流通證券市值10，000元限購(gòu)新股1，000股，申購(gòu)新股的數(shù)量應(yīng)為1，000的整數(shù)倍，投資者持有上市流通證券的市值不足10，000元的部分，不賦予申購(gòu)權(quán)；每一股票帳戶最高申購(gòu)限量不得超過(guò)公司公開發(fā)行總量的千分之一；每一股票帳戶只能申購(gòu) 一次，重復(fù)的申購(gòu)視為無(wú)效申購(gòu)。
② 新股配售流程
1，T-2日，刊登招股說(shuō)明書概要、交易所計(jì)算市值。
2．T-1日，刊登發(fā)行公告。
3．T+0日，投資者自主申購(gòu)，無(wú)需繳款；交易所確認(rèn)有效申購(gòu)、配號(hào)。
3． T+1日，公布配號(hào)結(jié)果，搖號(hào)抽簽。
4． T+2日，公布中簽率。
5． T+3日，收繳股款。
6． T+4日，清算、登記、劃款。
③ 特別申明
1、 投資者申購(gòu)新股時(shí)，無(wú)需預(yù)先繳納申購(gòu)款，中簽的投資者應(yīng)繳納的股款 ，由證券營(yíng)業(yè)部直接從其資金帳戶中扣繳。
2、 如認(rèn)購(gòu)資金不足，營(yíng)業(yè)部以電話形式通知客戶，故投資者聯(lián)系電話若有變更，應(yīng)及時(shí)通知我部。
3、 如認(rèn)購(gòu)資金不足，且無(wú)法取得聯(lián)系，投資者授權(quán)營(yíng)業(yè)部以認(rèn)購(gòu)金額為限，將部分所持股票平倉(cāng)，以獲取資金繳納股款。
16、代理配股業(yè)務(wù)
為了更好地服務(wù)投資者，我部推出代理配股業(yè)務(wù)，代理客戶辦理有關(guān)配股繳款手續(xù)，現(xiàn)就此項(xiàng)業(yè)務(wù)作如下說(shuō)明：
1． 配股股數(shù)以客戶的配股權(quán)證庫(kù)余額為準(zhǔn)，由于配股權(quán)證直接發(fā)自登記公司，如有出入，請(qǐng)直接與登記公司聯(lián)系。
2.在配股繳款期間，須始終保持足夠的配股資金，如因資金不足而錯(cuò)失配股，我部不承擔(dān)責(zé)任，在配股繳款期間簽署代理配股協(xié)議的客戶應(yīng)自行辦理該股票配股。
3.如果客戶有意放棄某次配股，請(qǐng)?jiān)谠摯闻涔衫U款起始日之前，憑身份證、資金卡到開戶柜辦理放棄配股書面登記手續(xù)。
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