一般認(rèn)為，外部性的概念最早是由馬歇爾（AlfredMarshall）提出的。馬歇爾是歷史上最偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，劍橋?qū)W派領(lǐng)袖，他于1890年發(fā)表的巨著《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》開創(chuàng)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，也就是當(dāng)今的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中，馬歇爾首次提出了“外部經(jīng)濟(jì)”的概念。
馬歇爾認(rèn)為，除了土地、勞動和資本這三種生產(chǎn)要素之外，還有第四種生產(chǎn)要素，即“工業(yè)組織”。為了說明這第四種生產(chǎn)要素的變化如何能導(dǎo)致產(chǎn)量的增加，馬歇爾使用了“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”和“外部經(jīng)濟(jì)”這兩個概念。
馬歇爾指出：“我們可以把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一是有賴于這工業(yè)的一般發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)；第二是有賴于從事這工業(yè)的個別企業(yè)的資源、組織和效率的經(jīng)濟(jì)。我們可稱前者為外部經(jīng)濟(jì)，后者為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)?！保ㄉ暇淼?79－280頁）。他進(jìn)一步指出：“本篇的一般論斷表明以下兩點(diǎn)：第一，任何貨物的總生產(chǎn)量之增加，一般會增大這樣一個代表性企業(yè)的規(guī)模，因而就會增加它所有的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)；第二，總生產(chǎn)量的增加，常會增加它所獲得的外部經(jīng)濟(jì)，因而使它能花費(fèi)在比例上較以前為少的勞動和代價來制造貨物。”最后，他總結(jié)道：“換言之，我們可以概括地說：自然在生產(chǎn)上所起的作用表現(xiàn)出報(bào)酬遞減的傾向，而人類所起的作用則表現(xiàn)出報(bào)酬遞增的傾向。報(bào)酬遞減律可說明如下：勞動和資本的增加，一般導(dǎo)致組織的改進(jìn)，而組織的改進(jìn)則增加勞動和資本的使用效率”（上卷第328頁）。
馬歇爾的學(xué)生庇古（ArthurPigou）在他的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1920/1932）一書中，對外部性問題做了進(jìn)一步分析，并對“外部經(jīng)濟(jì)”（正外部性）和“外部不經(jīng)濟(jì)”（負(fù)外部性）做出了區(qū)分。庇古的創(chuàng)新之處在于提出了“社會凈邊際產(chǎn)品”和“私人凈邊際產(chǎn)品”這兩個重要的概念。根據(jù)庇古的定義，社會凈邊際產(chǎn)品是“任何用途或地方的資源邊際增量帶來的有形物品或客觀服務(wù)的凈產(chǎn)品總和，而不管這種產(chǎn)品的每一部分被誰獲得”（上卷第146頁）。私人凈邊際產(chǎn)品則是“任何用途或地方的資源邊際增量帶來的有形物品或客觀服務(wù)的凈產(chǎn)品總和中的這樣一部分，該部分首先——即出售以前——由資源的投資人所獲得。這有時等于，有時大于，有時小于社會凈邊際產(chǎn)品”（上卷第147頁）。庇古進(jìn)一步指出，“一般來說，實(shí)業(yè)家只對其經(jīng)營活動的私人凈邊際產(chǎn)品感興趣，對社會凈邊際產(chǎn)品不感興趣?！撬饺藘暨呺H產(chǎn)品與社會凈邊際產(chǎn)品相等，否則，自利心往往不會使社會凈邊際產(chǎn)品的價值相等。所以，在這兩種凈邊際產(chǎn)品相背離時，自利心往往不會使國民所得達(dá)到最大值；因而可以預(yù)計(jì)，對正常經(jīng)濟(jì)過程的某些特殊干預(yù)行為，不會減少而是會增加國民所得”（上卷第185頁）。
針對因私人凈邊際產(chǎn)品與社會凈邊際產(chǎn)品的背離造成的福利損失，庇古提出了明確的政策方案。他寫道：“然而，如果國家愿意，它可以通過‘特別鼓勵’或‘特別限制’某一領(lǐng)域的投資，來消除該領(lǐng)域內(nèi)這種背離。這種鼓勵或限制可以采取的最明顯形式，當(dāng)然是給予獎勵金和征稅”（上卷第206頁）。通過舉例，庇古表明，如果私人凈邊際產(chǎn)品大于社會凈邊際產(chǎn)品（即存在外部不經(jīng)濟(jì)或負(fù)外部性），國家可以采取征稅的方式（即所謂的庇古稅）；如果私人凈邊際產(chǎn)品小于社會凈邊際產(chǎn)品（即存在外部經(jīng)濟(jì)或正外部性），則可以給予獎勵金（即庇古補(bǔ)貼）。庇古還指出，“一種更極端的獎勵金，是由政府提供所需的全部資金，此種獎勵給予城市規(guī)劃、警務(wù)、清除貧民窟等服務(wù)”（上卷第207頁）。這說明，庇古已經(jīng)對極端外部性（即公共產(chǎn)品）的公共提供進(jìn)行了原創(chuàng)性的分析。庇古進(jìn)一步寫道，“當(dāng)受影響的個人之間關(guān)系高度復(fù)雜時，政府會發(fā)現(xiàn)，除了給予獎勵金外，還要運(yùn)用某些官方控制手段”（上卷第208頁）。從中可以看出，庇古當(dāng)年已經(jīng)對外部性問題，不僅提出了庇古稅（補(bǔ)貼），還討論了政府規(guī)制的方法，對外部性理論的公共政策研究做出了卓越的貢獻(xiàn)。最后，庇古做出總結(jié)：“根本不能依賴‘看不見的手’來把對各個部分的分別處理組合在一起，產(chǎn)生出良好的整體安排。所以，必須有一個權(quán)力較大的管理機(jī)構(gòu)，由它干預(yù)和處理有關(guān)環(huán)境美化、空氣和陽光這樣的共同問題”（上卷第208頁）。
庇古的偉大之處在于他挑戰(zhàn)了亞當(dāng)·斯密的權(quán)威，對“看不見的手”提出了批評。庇古的理論逐漸成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)的正統(tǒng)，然而幾十年之后，另一位來自英國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯又對庇古的理論提出了挑戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)就是這在一次又一次對權(quán)威的挑戰(zhàn)中不斷成長的。
參考文獻(xiàn)
1．馬歇爾，《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，北京：商務(wù)印書館，1964年。
2．庇古，《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》，北京：商務(wù)印書館，2006年。
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P.S. 記得這篇文章剛貼出來時，zoe就指出了一個問題——
“換言之，我們可以概括地說：自然在生產(chǎn)上所起的作用表現(xiàn)出報(bào)酬遞減的傾向，而人類所起的作用則表現(xiàn)出報(bào)酬遞增的傾向。報(bào)酬遞減律可說明如下：勞動和資本的增加，一般導(dǎo)致組織的改進(jìn)，而組織的改進(jìn)則增加勞動和資本的使用效率”（上卷第328頁）。
zoe說這里錯了，“報(bào)酬遞減律可說明如下”應(yīng)改為“報(bào)酬遞增律可說明如下”。我說我也知道這句話有問題，但不能改，因?yàn)檫@里是引用馬歇爾的原文。話雖如此，這個問題卻讓我如鯁在喉。馬歇爾怎么會犯這種低級錯誤，難道翻譯錯了？這可是商務(wù)印書館的權(quán)威翻譯?。ㄖ熘咎┳g）。
越想越不對勁，干脆把《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》的英文版找出來。果然，馬歇爾是對的，翻譯錯了，原文如下，
In other words, we say broadly that while thepart which nature plays in production shows a tendency todiminishing return, the part which man plays shows a tendency toincreasing return. The law of increasing return may be wordedthus: -- An increase of labour and capital leadsgenerally to improved organization, which increases the efficiencyof the work of labour and capital.
原文是“The law of increasing return”，也就是報(bào)酬遞增律。
感謝zoe的仔細(xì)和堅(jiān)持，不要放過任何一個可能的問題。我們總是在仔細(xì)和堅(jiān)持中一步一步接近真理。
2010.11.9 補(bǔ)記
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