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內(nèi)容提要：論文從經(jīng)濟(jì)總量指標(biāo)、結(jié)構(gòu)指標(biāo)和相關(guān)指標(biāo)中選取人均生產(chǎn)總值、非農(nóng)產(chǎn)值比重、非農(nóng)業(yè)就業(yè)比重、城市化水平、外貿(mào)依存度和信息化水平六個(gè)主要指標(biāo), 運(yùn)用主成分分析法來(lái)測(cè)度全國(guó)31個(gè)省區(qū)市工業(yè)化綜合水平指數(shù)，并通過(guò)聚類分析對(duì)中國(guó)區(qū)域工業(yè)化水平進(jìn)行分類，發(fā)現(xiàn)區(qū)域工業(yè)化水平與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、可持續(xù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展等方面還存在很多問(wèn)題。 關(guān)鍵詞：區(qū)域工業(yè)化，主成分分析，工業(yè)化水平 工業(yè)化是全面建設(shè)小康社會(huì)的必然選擇，是衡量一個(gè)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平的重要標(biāo)志，也是富民強(qiáng)國(guó)的必由之路。但是，由于歷史條件、現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和改革開放以來(lái)的政策差異，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)域差別非常明顯。東部沿海地區(qū)快速發(fā)展，中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)緩慢，在工業(yè)發(fā)展上表現(xiàn)得特別突出，由此形成的區(qū)域間工業(yè)化發(fā)展水平的差異不斷增大，并有加速擴(kuò)大的趨勢(shì)。因此，筆者結(jié)合國(guó)情選取幾項(xiàng)指標(biāo)對(duì)中國(guó)區(qū)域工業(yè)化發(fā)展水平進(jìn)行了分析和比較。 1.指標(biāo)選擇 近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要是以工業(yè)化為標(biāo)志，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程實(shí)際上是工業(yè)化過(guò)程。工業(yè)化是所有國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路。工業(yè)化過(guò)程存在不同的階段，判斷工業(yè)化發(fā)展階段方面的主要代表人物有霍夫曼(Walthe Hoffmann)、錢納里、羅斯托、庫(kù)茲涅茨等。從他們的研究來(lái)看，分析工業(yè)化的核心指標(biāo)有兩類：一類是收入水平指標(biāo)；另一類是結(jié)構(gòu)指標(biāo)。中國(guó)著名學(xué)者李京文等選取了人均收入、國(guó)民生產(chǎn)總值結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)和城市化等4個(gè)指標(biāo)(李京文，1995)，并且認(rèn)為人均收入水平對(duì)應(yīng)的工業(yè)化階段是對(duì)中國(guó)當(dāng)前工業(yè)化水平較為恰當(dāng)?shù)呐袛?。筆者在分析區(qū)域工業(yè)化水平時(shí)，在對(duì)上述指標(biāo)作了一定分析的基礎(chǔ)上，針對(duì)當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)一體化和中國(guó)加入WTO的現(xiàn)實(shí)，又增加了貿(mào)易依存度和信息化水平兩個(gè)指標(biāo)。 1.1 人均GDP 這是反映工業(yè)化水平(階段)的直觀指標(biāo)。H.錢納里等人對(duì)工業(yè)化程度的實(shí)證研究表明：人均GDP水平與工業(yè)化程度成正比，人均GDP水平越高，工業(yè)化程度越高。按照H.錢納里的分析，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為三個(gè)大的階段，即準(zhǔn)工業(yè)化階段、工業(yè)化的實(shí)現(xiàn)階段(包括工業(yè)化初級(jí)、中級(jí)及高級(jí)階段)和后工業(yè)化階段。表1反映了對(duì)應(yīng)于不同階段的數(shù)量特征。 1.2 非農(nóng)產(chǎn)值比重 衡量工業(yè)化的水平，主要是看工業(yè)是否在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占主導(dǎo)地位。通常采用第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重(或工業(yè)增加值占GDP比重)這一指標(biāo)。據(jù)此可把工業(yè)化階段分為準(zhǔn)工業(yè)化階段(20%以下)、工業(yè)化初級(jí)階段(20%～40%)、工業(yè)化中級(jí)階段(40%～60%)和工業(yè)化高級(jí)階段(60%以上)。各國(guó)工業(yè)化發(fā)展歷史及相應(yīng)研究均表明，隨著工業(yè)化的不斷推進(jìn)，第一產(chǎn)業(yè)在國(guó)民收入中所占比重逐漸下降，第二、第三產(chǎn)業(yè)在國(guó)民收入中所占比重逐漸上升。 1.3 非農(nóng)就業(yè)比重 當(dāng)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在進(jìn)入工業(yè)化之前，第一產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力在全部勞動(dòng)力中占絕對(duì)比重。工業(yè)化過(guò)程開始后，由于第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，且第一產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，第一產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力開始過(guò)剩，于是大量的第一產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)向第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。各國(guó)工業(yè)化發(fā)展歷史及相應(yīng)的研究均表明，隨著工業(yè)化的不斷推進(jìn)，第一產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力比重將逐漸降低，第二、第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力比重將逐漸提高。在實(shí)證分析過(guò)程中，目前通常采用農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力占全部勞動(dòng)力的比重這一指標(biāo)。農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力占全部勞動(dòng)力的比重，在工業(yè)化的三個(gè)階段以及后工業(yè)化階段都是減少的，但遞減速度有很大區(qū)別。在工業(yè)化初級(jí)、高級(jí)階段以及后工業(yè)化階段速度較慢，工業(yè)化中級(jí)階段速度最快。在工業(yè)化初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)階段以及后工業(yè)化階段該指標(biāo)的標(biāo)志性數(shù)值大體為：50%、30%、20%和10%。 1.4 貿(mào)易依存度① 由于經(jīng)濟(jì)的全球化及中國(guó)加入WTO后各區(qū)域參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)增多，因此還應(yīng)有對(duì)國(guó)際貿(mào)易的分析。事實(shí)上，許多國(guó)家和地區(qū)在加速工業(yè)化或完成工業(yè)化中都制定了“出口導(dǎo)向戰(zhàn)略”。工業(yè)化與對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系正如1987年世界發(fā)展報(bào)告所揭示的“貿(mào)易與工業(yè)化是相互加強(qiáng)的。對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)技術(shù)發(fā)展和工業(yè)生產(chǎn)，反過(guò)來(lái)，新技術(shù)的出現(xiàn)確定了專業(yè)化格局和貿(mào)易格局，為工業(yè)化鋪平了道路”。為了反映世界經(jīng)濟(jì)的潮流和對(duì)外貿(mào)易對(duì)工業(yè)化的這種巨大推動(dòng)作用，我們采用了貿(mào)易依存度來(lái)綜合反映各地區(qū)的工業(yè)化參與國(guó)際貿(mào)易的水平。 1.5 信息化水平② 信息化對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,尤其是在區(qū)域工業(yè)化進(jìn)程中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。黨的“十六大”報(bào)告把新型工業(yè)化道路概括為：“堅(jiān)持以信息化帶動(dòng)工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化，走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化路子?！庇捎谛畔⒒牡湍芎摹⒌统杀?、高效率、便于交流等特性，有可能打破傳統(tǒng)工業(yè)化“紡織業(yè)—鋼鐵業(yè)—汽車業(yè)—信息業(yè)”的線性產(chǎn)業(yè)演進(jìn)模式，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)中的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與支柱產(chǎn)業(yè)的跨越式非線性組合。同時(shí)在技術(shù)方面也有可能不用走傳統(tǒng)工業(yè)化“機(jī)械化—電氣化—自動(dòng)化—信息化”的老路，而通過(guò)發(fā)展嵌入式軟件及其應(yīng)用系統(tǒng)和先進(jìn)的生產(chǎn)過(guò)程制造軟件，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的信息化改造和裝備制造水平的提高，從而“以信息化帶動(dòng)工業(yè)化，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力的跨越式發(fā)展”?；诖?，我們考察了信息化水平這個(gè)指標(biāo)，意在反映各區(qū)域工業(yè)化的發(fā)展?jié)摿推鋮^(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力。 1.6 城市化水平③ 信息化對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,尤其是在區(qū)域工業(yè)化進(jìn)程中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。黨的“十六大”報(bào)告把新型工業(yè)化道路概括為：“堅(jiān)持以城市化水平是一國(guó)在發(fā)展過(guò)程中的重要結(jié)構(gòu)性特征,也是衡量一國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平的重要標(biāo)志”。城市化水平與工業(yè)化進(jìn)程是相輔相成的，隨著工業(yè)化過(guò)程的推進(jìn)，城市化水平相應(yīng)提高。城市化與工業(yè)化之間具有高度相關(guān)性，表現(xiàn)為兩者之間相互推動(dòng)的良性互動(dòng)關(guān)系。在工業(yè)化初級(jí)、高級(jí)階段以及后工業(yè)化階段城市化水平變動(dòng)很小，進(jìn)入工業(yè)化中級(jí)階段后是城市化加速發(fā)展時(shí)期。在工業(yè)化初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)階段以及后工業(yè)化階段該指標(biāo)的標(biāo)志性值大體為：10%、30%、70%和80%。 2.實(shí)證分析 從上述經(jīng)濟(jì)總量指標(biāo)、結(jié)構(gòu)指標(biāo)和相關(guān)指標(biāo)中選取人均生產(chǎn)總值、非農(nóng)產(chǎn)值比重、非農(nóng)業(yè)就業(yè)比重、城市化水平、外貿(mào)依存度和信息化水平六個(gè)主要指標(biāo)進(jìn)行分析。其中“人均生產(chǎn)總值”、“非農(nóng)產(chǎn)值比重”、“非農(nóng)業(yè)就業(yè)比重”、 “外貿(mào)依存度”值是從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2004)的有關(guān)指標(biāo)計(jì)算所得；“城市化水平”使用城市化率來(lái)反映，它是指城鎮(zhèn)人口與總?cè)丝诘谋戎?，依?jù)2000年全國(guó)第五次人口普查資料計(jì)算所得；“信息化水平”采用了國(guó)家統(tǒng)計(jì)信息中心“中國(guó)各地區(qū)信息化水平測(cè)算與比較研究”課題組的有關(guān)結(jié)論。(原始數(shù)據(jù)略) 考慮到指標(biāo)之間有可能存在著相關(guān)關(guān)系，因此本文選用處理此類問(wèn)題時(shí)較為常用的主成分分析法來(lái)測(cè)度工業(yè)化綜合水平指數(shù)。主成分分析是一種通過(guò)降維技術(shù)把多個(gè)指標(biāo)約化為少數(shù)幾個(gè)綜合指標(biāo)，進(jìn)而通過(guò)對(duì)新指標(biāo)的計(jì)算處理達(dá)到分析目的的統(tǒng)計(jì)分析方法，這些稱為主成分的綜合指標(biāo)能夠反映出原始指標(biāo)的絕大部分信息。主成分分析的優(yōu)點(diǎn)在于：通過(guò)對(duì)指標(biāo)的線性變換，將原來(lái)的多個(gè)指標(biāo)組合成相互獨(dú)立的少數(shù)幾個(gè)能充分反映總體信息的指標(biāo)，從而在不丟掉主要信息的前提下，避開了各變量間的多重共線性問(wèn)題。 主成分分析的基本步驟是: (l)對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化變換； (2)計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣； (3)計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣的特征根和特征向量； (4)計(jì)算特征根的方差貢獻(xiàn)率和累計(jì)貢獻(xiàn)率； (5)根據(jù)累計(jì)貢獻(xiàn)率確定主成分； (6)根據(jù)主成分的特征與對(duì)應(yīng)的特征向量計(jì)算主成分； (7)根據(jù)主成分的方差貢獻(xiàn)率計(jì)算綜合得分。 我們使用SPSS11.5 for windows來(lái)處理有關(guān)計(jì)算問(wèn)題。所實(shí)際得到的各變量間的相關(guān)系數(shù)矩陣(見(jiàn)表2)： 由表2中得知，各變量之間的相關(guān)性非常高，因而有進(jìn)行主成分分析的必要性。表3為KMO檢驗(yàn)和球形假設(shè)檢驗(yàn)表，用于判斷樣本數(shù)據(jù)是否適合進(jìn)行主成分分析。表中第一行是檢驗(yàn)變量間偏相關(guān)性的KMO統(tǒng)計(jì)量，其數(shù)值為0.884，說(shuō)明各變量之間的相關(guān)程度無(wú)太大差異，樣本數(shù)據(jù)較適合于進(jìn)行主成分分析；第二行為球形假設(shè)檢驗(yàn)的結(jié)果，顯著性水平為0.000，表明球形假設(shè)被拒絕，各變量間并非相互獨(dú)立，這與表1中各變量相關(guān)系數(shù)矩陣所提供的信息相一致，表明對(duì)樣本數(shù)據(jù)運(yùn)用主成分分析方法進(jìn)行分析處理是較為合適的。 在進(jìn)行主成分分析時(shí)，為確定具體提取多少主成分合適，一般要求所提取主成分的累積貢獻(xiàn)率在85%以上，特征值大于1，以此來(lái)決定所提取的主成分的個(gè)數(shù)。由表4得知，第一主成分的方差解釋度已達(dá)到85.038%，已可解釋85%以上的總體變異，且特征值為5.102>1，而其余主成分的特征值均小于1，故決定提取第一主成分以進(jìn)行后續(xù)分析。圖1直觀地表明，這樣做是較為合適的。進(jìn)一步地分析表明，各變量指標(biāo)在該主成分上的載荷均較大，說(shuō)明第一主成分已較充分地體現(xiàn)了總體信息，對(duì)各地區(qū)工業(yè)化水平的反映較為綜合全面。 S=0.947X1+0.826X2+0.972X3+0.895X4+0.942X5+0.943X6 (1) 式(1)中，表示主成分得分值，X1、X2、X3、X4、X5、X6分別表示人均生產(chǎn)總值、非農(nóng)產(chǎn)值比重、非農(nóng)就業(yè)人員比重、外貿(mào)依存度、信息化水平總指數(shù)、城鎮(zhèn)人口比重等變量指標(biāo)經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的標(biāo)準(zhǔn)值。通過(guò)上述分析可知，這一得分值的高低已可綜合反映各地區(qū)的工業(yè)化水平，故可將其稱作工業(yè)化水平綜合得分值。 經(jīng)過(guò)計(jì)算，可得出各地區(qū)的工業(yè)化水平綜合得分值(見(jiàn)表5)。需要說(shuō)明的是，由于在運(yùn)算過(guò)程中對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，所得出的綜合得分在20個(gè)地區(qū)出現(xiàn)了為負(fù)的情形，為了符合習(xí)慣，我們參考有關(guān)文獻(xiàn)的做法(崔向陽(yáng)，2003)，對(duì)綜合得分先使用規(guī)格化變換的技術(shù)方法，即：規(guī)格化數(shù)據(jù)=(原始數(shù)據(jù)一原始數(shù)據(jù)的最小值)/(原始數(shù)據(jù)的最大值一原始數(shù)據(jù)的最小值)，規(guī)格化變換后，規(guī)格化數(shù)據(jù)的取值范圍在0~1之間，其中，最大數(shù)值為1，最小數(shù)值為0；之后，再將規(guī)格化變換后的數(shù)據(jù)乘以10，使反映各地區(qū)工業(yè)化水平的綜合得分處于[0，10]這一區(qū)間之內(nèi)，即最大值為10，最小值為0。顯然，這一處理對(duì)各地區(qū)的排名順序不會(huì)造成影響，只是為了使得各地區(qū)的工業(yè)化水平綜合得分值更加符合習(xí)慣。 為了對(duì)所得結(jié)果進(jìn)行更為深入的分析，我們進(jìn)一步使用了多元統(tǒng)計(jì)分析中的聚類分析法來(lái)達(dá)成目的。聚類分析法的基本思想是，按照樣本間的距離和相似系數(shù)，把相近樣本歸為一類，然后再逐步合并，直到所有樣本合并為一個(gè)大類為止。通過(guò)聚類分析，可以恰當(dāng)?shù)貙?duì)樣本進(jìn)行分類，避免了主觀分類的隨意性。運(yùn)用這一方法，我們按照各地區(qū)工業(yè)化水平綜合得分值對(duì)其進(jìn)行了分類。 運(yùn)用分層聚類分析法(Hierarchical Cluster), 進(jìn)行Q型聚類，以歐氏距離平方(Squared Euclidean distance)衡量單位間距離，進(jìn)行聚類計(jì)算。聚類結(jié)果產(chǎn)生的圖譜(圖略)，形象地反映了各類地區(qū)之間的異同。 根據(jù)聚類分析所得到樹形圖，可以歸納為以下四類： 一類：上海、北京、天津可歸為一類，屬于工業(yè)化水平最高的地區(qū)之列。(天津在樹形圖中可單獨(dú)歸為一類，其工業(yè)化水平略低于上海、北京等一類地區(qū)，但又稍高于其他省份，為了分析方便把上海、北京、天津歸為第一類。) 二類：廣東、浙江、江蘇、遼寧、福建等可歸為一類，從全國(guó)范圍來(lái)看屬于工業(yè)化水平較高的地區(qū)。 三類：黑龍江、山東、山西、吉林、湖北、陜西、寧夏、重慶、河北、內(nèi)蒙古、青海等可歸為一類，從全國(guó)范圍來(lái)看屬于工業(yè)化水平中等的地區(qū)。 四類：新疆、江西、湖南、安徽、四川、河南、甘肅、海南、廣西、云南、貴州、西藏可歸為一類，從全國(guó)范圍來(lái)看屬于工業(yè)化水平較低的地區(qū)。 前面的分析可以看出，東部的北京、上海、天津已經(jīng)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工業(yè)化后期階段，而絕大多數(shù)中西部地區(qū)還處于工業(yè)化的中前期階段。我們還發(fā)現(xiàn)，東部沿海地區(qū)制造業(yè)內(nèi)部領(lǐng)先的是以非農(nóng)產(chǎn)品為原料的輕工業(yè)。這一發(fā)現(xiàn)昭示著東部沿海地區(qū)已經(jīng)形成門類眾多、分工齊全、迂回生產(chǎn)的制造業(yè)體系，形成比較完整的產(chǎn)業(yè)鏈，而這正是在一個(gè)地區(qū)形成產(chǎn)業(yè)集群的前提條件。因此，我國(guó)的制造業(yè)已經(jīng)向大東部地區(qū)(包括東部沿海各省與直轄市)開始聚集，同時(shí)，也正是這一情況才造成了改革開放以來(lái)東部與中西部地區(qū)差距的持續(xù)擴(kuò)大?？傊瑓^(qū)域工業(yè)化水平與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、可持續(xù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展等方面還存在很多問(wèn)題。 注 釋： ?、傥闹兴傅馁Q(mào)易依存度指標(biāo)是采用地區(qū)進(jìn)出口總額占本地區(qū)GDP的比重來(lái)進(jìn)行計(jì)算所得。 ?、谛畔⒒竭@一指標(biāo)采用了國(guó)家統(tǒng)計(jì)信息中心“中國(guó)各地區(qū)信息化水平測(cè)算與比較研究”課題組的有關(guān)結(jié)論。 ?、弁ǔＶ阜寝r(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诘谋戎亍? 參考文獻(xiàn)： [1] 武義青等.中國(guó)區(qū)域工業(yè)化研究[M]經(jīng)濟(jì)管理出版社2002. 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