公用事業(yè)是關(guān)系民生且影響公共利益的經(jīng)濟(jì)行業(yè)。改革開(kāi)放后，我國(guó)公用事業(yè)一直存在資金缺乏，公用設(shè)施建設(shè)嚴(yán)重滯后，現(xiàn)行體制弊端等問(wèn)題。為解決上述問(wèn)題，中央政府在上世紀(jì)80年代初開(kāi)始有計(jì)劃地推行BOT模式，目前該模式的發(fā)展已比較規(guī)范。伴隨著BOT模式的廣泛應(yīng)用，學(xué)者們對(duì)BOT整體模式的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理方法進(jìn)行了深入的研究，但是對(duì)BOT模式下的公用事業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的研究卻不如其多，因此筆者結(jié)合多年該領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，重點(diǎn)研究BOT模式下的公用事業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，試圖為我國(guó)BOT模式的公用事業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與廣泛應(yīng)用做出貢獻(xiàn)。
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1 公用事業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定義 項(xiàng)目管理者聯(lián)盟
1.1 公用事業(yè)及項(xiàng)目特征 training.mypm.net
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公用事業(yè)是影響公共利益的經(jīng)濟(jì)行業(yè)，主要包括為社會(huì)提供供水、供熱、垃圾處理及交通運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)品與服務(wù)的產(chǎn)業(yè)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，公用事業(yè)具有自然壟斷性、區(qū)域性和公益性等特征。公用事業(yè)項(xiàng)目指為提供公益產(chǎn)品或服務(wù)而進(jìn)行的公用事業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)等活動(dòng)。
公用事業(yè)項(xiàng)目與一般項(xiàng)目一樣，具有項(xiàng)目的“一次性、獨(dú)特性、目標(biāo)確定性和組織臨時(shí)性、開(kāi)放性”等特征。另外，公用事業(yè)項(xiàng)目還包含一個(gè)提供產(chǎn)品或服務(wù)的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程包括一系列重復(fù)工作和工作。 項(xiàng)目經(jīng)理圈子
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1.2 公用事業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)界定
公用事業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是所有影響公用事業(yè)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素的集合。一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)具備下列要素：（1）事件（不希望發(fā)生的變化）；（2）事件發(fā)生的概率（事件發(fā)生具有不確定性）；（3）事件的影響（后果）；（4）風(fēng)險(xiǎn)原因。因此，每個(gè)事件的風(fēng)險(xiǎn)可以定義為不確定性和后果的函數(shù)，即風(fēng)險(xiǎn)中的另一個(gè)重要因素為風(fēng)險(xiǎn)原因。某個(gè)事物或某個(gè)事物的缺乏引起的風(fēng)險(xiǎn)，則為風(fēng)險(xiǎn)源。項(xiàng)目中的特定事故能通過(guò)對(duì)事物的了解和采取必要措施而最大限度地得到避免，因此有：風(fēng)險(xiǎn)隨著事故的增大而增大，隨著安全措施的增加而減小，因此公用事業(yè)項(xiàng)目管理中應(yīng)識(shí)別事故，并有效采取安全措施克服事故。 項(xiàng)目管理培訓(xùn)
從公用事業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)角度來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者主要有建設(shè)承包商、投資者和政府。由于采用BOT融資模式，投資者面臨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，因此本文特從投資者角度研究公用事業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。
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2 基于BOT模式的公用事業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
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項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是包括影響一個(gè)項(xiàng)目成功的所有可能因素。公用事業(yè)項(xiàng)目包含了幾個(gè)相互影響的子項(xiàng)目，因此從BOT項(xiàng)目的流程角度來(lái)分，依次可以識(shí)別為融資子項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)子項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)子項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。
2.1 融資子項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)
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公用事業(yè)項(xiàng)目融資主要是為了籌措建設(shè)公用事業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、提供公用事業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)所需資金。融資子項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要指影響資金籌措、使用和償還的因素，其主要風(fēng)險(xiǎn)包括金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和政治法律風(fēng)險(xiǎn)。 項(xiàng)目管理論壇
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?。?/span>1）金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括利率、匯率變化風(fēng)險(xiǎn)、貨幣風(fēng)險(xiǎn)和通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。利率和匯率的變化風(fēng)險(xiǎn)是指在貸款期限內(nèi)，由于利率或匯率的波動(dòng)直接或間接地造成借款人的收益受到損失的風(fēng)險(xiǎn)。而貨幣風(fēng)險(xiǎn)包括公用事業(yè)項(xiàng)目所在國(guó)貨幣自由兌換和利潤(rùn)自由匯出所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。公用事業(yè)項(xiàng)目融資方希望將項(xiàng)目本身產(chǎn)生的利潤(rùn)以他們本國(guó)的貨幣或硬幣形式收回資金。通貨膨脹可能使公用事業(yè)項(xiàng)目的人工成本和材料成本大幅上漲，直接導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)子項(xiàng)目成本上升。
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?。?/span>2）信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目參與方因故無(wú)法履行或拒絕履行合同所規(guī)定的責(zé)任與義務(wù)的可能性。在一些法律不健全的發(fā)展中國(guó)家，信用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率更大。在融資子項(xiàng)目中，信用風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在兩方面：一是借款人能否按合同及時(shí)償債；二是融資方是否能按合同及時(shí)提供資金。
?。?/span>3）政治法律風(fēng)險(xiǎn)
由于政治風(fēng)險(xiǎn)直接影響到公用事業(yè)各個(gè)子項(xiàng)目的運(yùn)作，因此對(duì)于公用事業(yè)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，政治風(fēng)險(xiǎn)是最大的風(fēng)險(xiǎn)。政府風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為政局不穩(wěn)定，戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政變的可能性，國(guó)家對(duì)外關(guān)系，政府信用和政府廉潔程度，政策的穩(wěn)定性，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度，國(guó)內(nèi)的民族矛盾和保護(hù)注意傾向等。而法律風(fēng)險(xiǎn)則主要表現(xiàn)為法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)，相關(guān)法律內(nèi)容的變化，法律對(duì)公用事業(yè)項(xiàng)目的干預(yù)；可能對(duì)相關(guān)法律未能全面、正確理解，項(xiàng)目實(shí)施中可能觸犯法律的行為等。
2.2 建設(shè)子項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)
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公用事業(yè)建設(shè)子項(xiàng)目包括公用事業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)以及配套輔助設(shè)施的建設(shè)。建設(shè)子項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指影響公用事業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施及輔助配套設(shè)施成功完工的風(fēng)險(xiǎn)因素，主要包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。
?。?/span>1）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
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技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)指在建設(shè)過(guò)程中因技術(shù)方面的誤差而引起項(xiàng)目延遲完工或達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的可能性。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于設(shè)計(jì)和建設(shè)施工風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于設(shè)計(jì)誤差的可能性，如可行性研究的過(guò)大誤差而造成后期變更較多，設(shè)計(jì)單位責(zé)任的不明確引起的設(shè)計(jì)進(jìn)度滯后、工程概算缺漏過(guò)多、浪費(fèi)設(shè)計(jì)等。建設(shè)施工風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于建設(shè)施工誤差的可能性，如建設(shè)過(guò)程中因技術(shù)不合格而造成的停工或返工，由于技術(shù)水平或經(jīng)驗(yàn)不足，或偷工減料，施工單位不按要求施工而引起的延時(shí)等。
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（2）管理風(fēng)險(xiǎn)
管理風(fēng)險(xiǎn)指建設(shè)過(guò)程中管理不善而引起的進(jìn)度延誤或資金浪費(fèi)。主要有以下幾個(gè)方面：建設(shè)過(guò)程中缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理體系而不能及時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；建設(shè)單位項(xiàng)目法人意識(shí)淡薄，內(nèi)控機(jī)制不健全，具體工作不落實(shí)；未按合同嚴(yán)格執(zhí)行；監(jiān)理隊(duì)伍不齊，工作深度與廣度不夠，對(duì)施工成本、質(zhì)量和進(jìn)度控制不到位；質(zhì)量控制體系不健全；管理不善而引起的安全事故等等。
?。?/span>3）不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
不可抗力風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中不可預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服和避免且給項(xiàng)目造成的損壞或毀滅的風(fēng)險(xiǎn)。不可抗力風(fēng)險(xiǎn)主要包括自然界風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。自然界風(fēng)險(xiǎn)主要有地震、風(fēng)暴、泥石流、反常的惡劣天氣，惡劣的現(xiàn)場(chǎng)條件，周邊存在對(duì)項(xiàng)目的干擾源，工程建設(shè)可能造成對(duì)自然環(huán)境的破壞，不良的運(yùn)輸條件可能造成的供應(yīng)中斷等。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)主要有宗教信仰沖突，社會(huì)治安的穩(wěn)定性，勞動(dòng)者的文化素質(zhì)和社會(huì)風(fēng)氣等。
2.3 生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)子項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)
生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)子項(xiàng)目指使用公用事業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施與配套輔助設(shè)施為公眾提供產(chǎn)品或服務(wù)的過(guò)程或活動(dòng)。其風(fēng)險(xiǎn)指在提供產(chǎn)品或服務(wù)的過(guò)程中造成成本增加、利潤(rùn)減少的所有因素，主要包括能源與原料風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。
?。?/span>1）能源與原料風(fēng)險(xiǎn) blog.mypm.net
能源與原料風(fēng)險(xiǎn)指因能源與原材料供應(yīng)而引起的成本增加或利潤(rùn)減少的可能性。其中主要包括能源、原材料價(jià)格上升導(dǎo)致生產(chǎn)成本的增加；能源、原材料供應(yīng)不及時(shí)而影響產(chǎn)品供應(yīng)不及時(shí)；能源、原材料的質(zhì)量問(wèn)題而影響到產(chǎn)品質(zhì)量等等。 項(xiàng)目管理者聯(lián)盟
（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
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市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因市場(chǎng)環(huán)境變化而引起的成本增加或利潤(rùn)減少。其中包括市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇引起市場(chǎng)占有量的減少；產(chǎn)品供應(yīng)價(jià)格下降引起的利潤(rùn)減少；收費(fèi)體制不健全而使資金回收較慢；政策變化引起的產(chǎn)品或服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)提高，成本增加等。 項(xiàng)目管理者聯(lián)盟
?。?/span>3）金融風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目管理培訓(xùn)
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金融風(fēng)險(xiǎn)指因匯率、利率變化，通貨膨脹等因素導(dǎo)致的成本增加或利潤(rùn)減少的可能性。公用項(xiàng)目生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)時(shí)期主要包括：利率、匯率的變化使得運(yùn)營(yíng)成本增加；通貨膨脹使得回收資金的貶值等等。
?。?/span>4）管理風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目經(jīng)理圈子
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管理風(fēng)險(xiǎn)指生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中因管理不善而引起的成本增加或利潤(rùn)減少。其主要包括管理制度不健全導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)成本增加；管理人員決策失誤導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)虧損；技術(shù)、質(zhì)量等方面不善引起的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；生產(chǎn)技術(shù)人員與經(jīng)驗(yàn)不足而引起的原材料的浪費(fèi)等等。
?。?/span>5）不可抗力風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目經(jīng)理圈子
不可抗力風(fēng)險(xiǎn)指運(yùn)營(yíng)過(guò)程中由于不可抗因素引起的運(yùn)營(yíng)中斷、資金回收障礙等的可能性。其中包括自然界因素和社會(huì)因素。
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3 BOT模式下的公用事業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范策略
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3.1 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
公用事業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移指將項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)一定的形式而轉(zhuǎn)移到另一主體上?？梢哉f(shuō)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是公用事業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范較好對(duì)策，而一般進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的措施如下：
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第一，通過(guò)合同轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于投資商來(lái)說(shuō)，如果在項(xiàng)目建設(shè)或項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)上沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)情況下，可以委托專(zhuān)業(yè)的建筑公司和運(yùn)營(yíng)商進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，這時(shí)可以通過(guò)簽訂特許經(jīng)營(yíng)合同和交鑰匙建筑合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。 bbs.mypm.net
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第二，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)合同轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)只能將一些己方不能控制的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給能控制的他方，而對(duì)于各方都無(wú)法控制的風(fēng)險(xiǎn)只有通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)移，如不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。在公用事業(yè)項(xiàng)目的建設(shè)階段和運(yùn)營(yíng)階段需要購(gòu)置保險(xiǎn)以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，險(xiǎn)種主要包括建筑工程一切險(xiǎn)、工程延誤竣工險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)、營(yíng)業(yè)中斷險(xiǎn)、機(jī)器損壞險(xiǎn)和不可抗力險(xiǎn)等等。
第三，通過(guò)第三方擔(dān)保轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。由于公用事業(yè)項(xiàng)目投資大，建設(shè)周期長(zhǎng)，當(dāng)承包商不能履行合同時(shí)（如破產(chǎn)），這將對(duì)開(kāi)發(fā)商造成巨大的損失。為了轉(zhuǎn)移該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，建議投資商要求承包商尋求一家有實(shí)力的第三方對(duì)本承包合同進(jìn)行擔(dān)保，簽訂第三方擔(dān)保合同，明確第三方的賠償范圍、金額和賠償方式等。
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3.2 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)減免
公用事業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)減免指對(duì)項(xiàng)目中無(wú)法分擔(dān)和回避的風(fēng)險(xiǎn)采取積極的應(yīng)對(duì)措施以盡量使得成本最小。其可以從以下幾個(gè)方面著手： 項(xiàng)目管理者聯(lián)盟文章
項(xiàng)目管理培訓(xùn)
第一，制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度，任命項(xiàng)目經(jīng)理，負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析與控制，提高項(xiàng)目主體本身的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。
第二，對(duì)項(xiàng)目成員進(jìn)行培訓(xùn)，提高其操作與管理技能，以提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)能力。 項(xiàng)目經(jīng)理圈子
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第三，采取柔性方式管理項(xiàng)目，在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)上，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生乏味設(shè)定柔性范圍，以便有資源來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。 項(xiàng)目管理者聯(lián)盟文章
3.3 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督 項(xiàng)目管理論壇
項(xiàng)目管理論壇
公用事業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督是監(jiān)督項(xiàng)目的進(jìn)展和項(xiàng)目環(huán)境，即項(xiàng)目變數(shù)的變化。其目的是核對(duì)這些策略和措施實(shí)施效果是否與預(yù)見(jiàn)的相同；尋找機(jī)會(huì)改善和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃；獲取反饋信息，以便適時(shí)地進(jìn)行調(diào)整。對(duì)那些新出現(xiàn)的以及預(yù)先制定的策略或措施不見(jiàn)效或性質(zhì)隨著時(shí)間的推延而變化的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。常有的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督技術(shù)有審核檢查法、費(fèi)用偏差分析法、風(fēng)險(xiǎn)圖表示法等等。
4 結(jié)語(yǔ) 項(xiàng)目管理論壇
公用事業(yè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范是項(xiàng)目投資商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵一環(huán)。公用事業(yè)涉及公共利益，有必要在滿足公眾需求的同時(shí)保障投資商和承包商的利益。本文分析了BOT模式下的公用事業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素，提出了風(fēng)險(xiǎn)防范策略，今后可以針對(duì)公用事業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，有必要開(kāi)發(fā)一套公用事業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。
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