摘自株洲市人民政府法制辦公室
一、基本情況
從本次評查情況來看，行政執(zhí)法案卷質(zhì)量相比去年有所提高。絕大多數(shù)案卷卷面整潔，目錄清晰，編排順序符合標(biāo)準(zhǔn)，能夠反映案件流程；法律文書基本符合要求，能做到事實(shí)清楚、證據(jù)充分、程序正當(dāng)、裁量適當(dāng)、適用法律正確，較好地保證了法律、法規(guī)和規(guī)章的正確實(shí)施。從執(zhí)法類別來看，行政處罰和行政確認(rèn)案卷整體質(zhì)量稍好于行政許可案卷。
?。ㄒ唬┳⒅匦姓?zhí)法主體的合法性。絕大多數(shù)行政執(zhí)法人員能持證上崗，亮證執(zhí)法，基本做到了行政處罰、行政許可和行政確認(rèn)的執(zhí)法主體適格，法律文書比較規(guī)范。
?。ǘ┻m用法律依據(jù)準(zhǔn)確，行政執(zhí)法內(nèi)容完備。絕大多數(shù)行政處罰、行政許可和行政確認(rèn)行為事實(shí)清楚，證據(jù)充分，依據(jù)準(zhǔn)確裁量適度。
（三）行政執(zhí)法程序比較規(guī)范。行政處罰案件基本都履行了立案（受理）、調(diào)查取證、審查、告知、決定、送達(dá)、執(zhí)行等基本步驟和流程，執(zhí)行了處罰案件法制審核、重大案件集體討論等制度，處罰決定書的諸要素齊全，罰繳分離規(guī)定得到了較好的體現(xiàn)。行政許可和行政確認(rèn)案卷基本遵循了申請、受理、審查、決定、送達(dá)等程序，能夠在法定期限和承諾期限內(nèi)辦結(jié)。
?。ㄋ模┌妇碇谱魉接兴岣?/voice>。案卷基本做到了一案一卷，文書資料比較規(guī)范，卷內(nèi)材料整齊完備，案卷裝訂基本符合要求。
二、 存在的主要問題
?。ㄒ唬┬姓幜P案卷存在的問題
1. 事實(shí)證據(jù)方面。一是案件證據(jù)類型單一。不注重調(diào)取物證和書證，有的案卷僅有一份詢問筆錄，有的案卷甚至缺少調(diào)查詢問筆錄，沒有形成結(jié)構(gòu)完整的證據(jù)鏈。二是證據(jù)的提取和固定不規(guī)范。有的證據(jù)材料如照片、圖紙材料等無當(dāng)事人、執(zhí)法人員簽名確認(rèn)，也無拍攝時間、地點(diǎn)、拍攝人等情況說明；有的證據(jù)材料復(fù)印件未注明其來源，也未加蓋“與原件核對無誤”印章或標(biāo)注，以及復(fù)印時間等內(nèi)容；有的調(diào)查詢問筆錄僅記錄執(zhí)法人員出示執(zhí)法證，未記錄或僅記錄了一個執(zhí)法證件號，筆錄只有一個人簽名或者未簽名；有的檢驗(yàn)和鑒定報(bào)告無檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)和人員的資質(zhì)證明材料；有的證據(jù)目錄填寫不規(guī)范，列舉的證據(jù)與目錄中登記的證據(jù)名稱不符。三是資料采集不齊全。有的案卷沒有采集當(dāng)事人的身份證、個體工商戶營業(yè)執(zhí)照、單位的組織機(jī)構(gòu)代碼證、營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證等信息或記錄不完整。四是委托授權(quán)有瑕疵。有的委托代理人無授權(quán)委托書，也有的授權(quán)委托書表達(dá)不完整，僅填寫全權(quán)代理，未注明具體的代理權(quán)限。五是案卷記錄不清不全。有的案卷立案審批表、行政處罰決定審批表與行政處罰決定書未填寫審批日期，有的還涂改了筆錄日期。
2. 法律適用方面。一是適用法律法規(guī)不準(zhǔn)確不具體。有的案件適用法律條文錯誤，如法律法規(guī)修訂實(shí)施后，行政處罰決定書中依然引用以前的舊法條款，有的行政處罰決定書將規(guī)范性文件作為適用處罰依據(jù)；少數(shù)案卷文書只填寫了引用的法律法規(guī)名稱，未具體到相應(yīng)的法律條款，個別案卷文書在引用法律條文時將項(xiàng)寫成款、款寫成項(xiàng)。二是適用處罰種類不準(zhǔn)確。個別的將“責(zé)令改正”作為行政處罰的一種填寫在行政處罰決定書中。三是處罰裁量不準(zhǔn)確。個別案件存在著無正當(dāng)理由，低于行政處罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰的情況。
3. 履行程序方面。一是程序執(zhí)行不規(guī)范。表現(xiàn)為，個別案件存在著先調(diào)查取證、再立案和先處罰、后審批等明顯不符合執(zhí)法程序的問題。二是結(jié)案不及時或提前結(jié)案。有的案件結(jié)案時間長達(dá)半年，甚至一年，也沒有案件延期審理審批表；有的案件在罰款尚未繳納到位或未申請法院強(qiáng)制執(zhí)行的情況下就提前結(jié)案。三是告知權(quán)利不全面不準(zhǔn)確。從案卷文書上來看，有的在填寫行政復(fù)議機(jī)關(guān)名稱時，僅注明了上級主管部門或本級政府，也有的將行政復(fù)議機(jī)關(guān)名稱填寫錯誤；有的告知行政訴訟期限不準(zhǔn)確，未根據(jù)新《行政訴訟法》規(guī)定6個月的訴訟期限予以正確填寫；個別案卷的處罰告知書中只有作出行政處罰，未填寫處罰的具體內(nèi)容，還有的行政處罰告知書中沒有體現(xiàn)向當(dāng)事人告知陳述申辯的權(quán)利和期限等事項(xiàng)。四是查封扣押不規(guī)范。有的未向當(dāng)事人告知查封扣押期限，有的無查封扣押登記清單，還有的從案卷中看不到對扣押物品的處理結(jié)果。五是執(zhí)行送達(dá)比較隨意。個別行政處罰決定書無送達(dá)回執(zhí)；有的送達(dá)回執(zhí)上僅有一名執(zhí)法人員簽名；個別送達(dá)回執(zhí)上打印的受送達(dá)人名字與受送達(dá)人的簽名不一致，且未注明原因。六是結(jié)案工作不到位。有的案卷中無結(jié)案報(bào)告，有的結(jié)案報(bào)告無處罰執(zhí)行方式。
4. 文書制作方面。一是簽名審批不完整。個別案卷的立案審批表、行政處罰審批表、結(jié)案審批表中只有相關(guān)人員的簽名，無具體意見；個別行政執(zhí)法單位在組織案件討論時，無參加人員的記錄。二是文書制作不嚴(yán)謹(jǐn)。有的文書仍采用舊格式文書，有的行政處罰決定書上無簽蓋單位名稱與印章，還有的文書存在著用圓珠筆書寫、簽名的情況，不易于長期保存；個別文書填寫文理不通，出現(xiàn)錯別字現(xiàn)象。
5. 案卷歸檔方面。主要有：歸檔不及時，未能做到一案一卷，有的甚至將2份案卷合訂在一起；裝訂不精細(xì)，無案卷編號，無目錄，封面制作過于簡單，無關(guān)材料混編在案卷中，以及案卷頁碼編排不連貫，存在著缺漏頁和不編頁碼的現(xiàn)象，還有的案卷無備考表，無立卷人和檢查人簽名，無立卷時間。
6. 行政執(zhí)法信息公開方面。大多數(shù)行政執(zhí)法單位能夠按照《株洲市人民政府法制辦公室轉(zhuǎn)發(fā)〈湖南省人民政府法制辦公室關(guān)于全面推行行政處罰決定書網(wǎng)上公布工作的指導(dǎo)意見〉的通知》要求，在本單位網(wǎng)站公布行政處罰決定書，但個別單位仍存在著公布不及時、不全面的問題。
?。ǘ┬姓S可案卷存在的問題
1. 申請與受理階段。一是對申請人基本信息采集不全。有的案卷只有申請書，無單位營業(yè)執(zhí)照、個人身份證復(fù)印件等，或記錄當(dāng)事人基本情況不完整，還有的授權(quán)委托書中沒有受委托人簽名。二是受理通知書填寫不細(xì)致。有的受理通知書無受理日期、收件清單，無當(dāng)事人簽名確認(rèn)，有的受理通知書沒有加蓋單位印章或承辦人簽名；個別的案卷中無受理通知書。
2. 審查決定階段。一是法律依據(jù)標(biāo)注不清楚。部分行政許可決定書沒有注明許可的法律依據(jù)；二是許可程序有瑕疵。有的行政許可內(nèi)部審批流程不清晰，實(shí)施許可的審查、決定意見在案卷中未能得到體現(xiàn)；有的以內(nèi)部審批表代替決定書；有的許可檢驗(yàn)報(bào)告無檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明材料；少數(shù)許可案件超過法定（承諾）期限才辦結(jié)。
3. 送達(dá)階段。部分案卷無許可決定書及證照的送達(dá)記錄；個別送達(dá)回執(zhí)無送達(dá)人的簽名。
4. 案卷歸檔。個別案卷封面未填寫當(dāng)事人的姓名；有的案卷無卷宗封面、卷內(nèi)目錄，卷內(nèi)材料排列無序；有的案卷無備考表，無立卷人和檢查人簽名。
?。ㄈ┬姓_認(rèn)案卷存在的問題
本次評查的行政確認(rèn)案卷不多，質(zhì)量尚可。但也存在著一些問題：
1. 申請與受理階段。個別案卷無申請人的營業(yè)執(zhí)照或授權(quán)委托書；部分復(fù)印材料未加蓋“與原件核對無誤”的印章或當(dāng)事人簽名確認(rèn)。
2. 審查決定階段。個別案卷告知救濟(jì)途徑不明確，未告知具體的復(fù)議機(jī)關(guān)或訴訟法院。
3. 送達(dá)階段。有的案卷送達(dá)不規(guī)范，簽收人無被送達(dá)人授權(quán)。
4. 案卷歸檔。個別案卷封面制作簡單，或未進(jìn)行裝訂。
三、幾點(diǎn)要求
?。ㄒ唬┻M(jìn)一步加強(qiáng)行政執(zhí)法工作的檢查指導(dǎo)。各執(zhí)法單位要結(jié)合行政執(zhí)法實(shí)際，組織行政執(zhí)法人員有的放矢地開展法律知識培訓(xùn)，切實(shí)提高執(zhí)法人員的法律素養(yǎng)。要強(qiáng)化督促檢查工作，積極指導(dǎo)行政執(zhí)法人員，嚴(yán)格執(zhí)行“行政處罰法”、“行政許可法”和“湖南省行政程序規(guī)定”等法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，全面依法、規(guī)范、文明開展行政執(zhí)法工作，確保執(zhí)法程序全面到位，實(shí)體公平公正。要不斷完善執(zhí)法案件辦理內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，定期開展執(zhí)法案卷自查自糾，明確辦案工作責(zé)任追究，從嚴(yán)落實(shí)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度、重大或復(fù)雜案件集體討論制度，著力提升行政執(zhí)法水平。
?。ǘ┻M(jìn)一步提升行政執(zhí)法水平和質(zhì)量。圍繞落實(shí)依法、規(guī)范、文明執(zhí)法的要求，嚴(yán)格執(zhí)法程序，不隨意減少程序或不按程序執(zhí)法，尤其是調(diào)查取證要依法合規(guī)，證據(jù)采集要全面規(guī)范，形成完整的證據(jù)鏈，具備法律效力。要依法依規(guī)作出案件裁決，確保每件行政執(zhí)法案件辦理適用法律準(zhǔn)確，不偏縱，不枉法。制作各種文書材料要素要齊全，認(rèn)真核對當(dāng)事人基本信息，準(zhǔn)確填寫，杜絕錯別字。行政執(zhí)法人員、相關(guān)負(fù)責(zé)人和當(dāng)事人的簽名確認(rèn)與意見表達(dá)，要準(zhǔn)確到位，不缺漏。
?。ㄈ┣袑?shí)做好執(zhí)法案卷的歸檔工作。要認(rèn)真做好行政執(zhí)法案卷的立卷和歸檔工作，做到一案一卷，文書材料完整，及時歸檔。要著力提高行政執(zhí)法案卷的制作質(zhì)量，選擇統(tǒng)一的、易于長期保存的案卷封皮，杜絕圓珠筆、鉛筆撰寫文書的現(xiàn)象。行政執(zhí)法卷宗制作完畢后，制作人要認(rèn)真校對，由部門負(fù)責(zé)人復(fù)核，填寫好備考表，確認(rèn)無誤后再進(jìn)行裝訂。
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