第三部分
自從喬姆斯基在《句法結(jié)構(gòu)》一書中公開提出轉(zhuǎn)換生成語法以來，在此后的時間里喬姆斯基一直不斷地修正發(fā)展自己的理論，到目前為止轉(zhuǎn)換生成語言學理論已經(jīng)經(jīng)歷了好幾個發(fā)展階段，關(guān)于這幾個階段的劃分，有三階段，四階段和五階段幾種觀點。下面我們就看看這幾種劃分法：
三階段劃分：
(一)1957年—1965年
(二)1965年—1970年
(三)1970年—
五階段劃分：
(一)1957年—1964年
(二)1965年—1971年
(三)1972年—1978年
(四)1978年—1982年
(五)1986年—
為了講述方便，我們在這里采用四階段劃分法，如下：
(一)1957年—1965年
(二)1965年—1971年
(三)1972年—1979年
(四)1979年—
其實，這三種劃分法在前兩個階段的時間劃分上是一致的，只是有關(guān)七十年代后轉(zhuǎn)換生成語法的發(fā)展階段的劃分有所不同，我們將前兩種觀點綜合起來，把轉(zhuǎn)換生成語法發(fā)展的四階段重點介紹一下。
一．經(jīng)典理論階段（the classical theory）
1957年喬姆斯基的著作《句法結(jié)構(gòu)》（Syntactic structure）正式發(fā)表，是經(jīng)典理論階段的代表作。書中首次闡明了轉(zhuǎn)換生成語法的最初模型，我們稱其為“經(jīng)典理論”，也叫初期轉(zhuǎn)化語法。
這一時期的轉(zhuǎn)換生成語法的特點是：
(1)
他在書中論證了“馬爾科夫過程”(Markov process)只能生成有限狀態(tài)的語言，即由“起始狀態(tài)”從左至右直至“終端狀態(tài)”生成句子，如圖：
這種圖叫“狀態(tài)圖”，表示只有有限裝置的語法，分別生成The man comes和The men come兩個句子，這種語法叫做“有限狀態(tài)語法”，為了符合語法應該是有限的裝置但能生成
這樣就能產(chǎn)生The old man comes，The old old man comes ……等等，但英語并不是有限狀態(tài)的語法，這種有限狀態(tài)的語法不能生成像英語這種語言里含有不連續(xù)結(jié)構(gòu)如The boys who saw John are
基于此，喬姆斯基提出了強有力的轉(zhuǎn)換生成語法模式，認為只有這種類型的語法才能生成全部合乎語法而不會生成不合乎語法的句子。喬姆斯基在《句法結(jié)構(gòu)》中正是這樣論述了語法的生成能力。
(2)引入了“轉(zhuǎn)換”規(guī)則，即短語結(jié)構(gòu)規(guī)則，轉(zhuǎn)換規(guī)則和語素音位規(guī)則。
(3)認為語法是由以上三部分組成，沒有把語義考慮在內(nèi)。（最顯著特點之一）
喬姆斯基認為，語法理論不應該建立在語義的基礎上，而應該用某種嚴格的，客觀的方法代替對于模糊的語義的依賴。
在《句法結(jié)構(gòu)》一書中喬姆斯基就舉了一個著名的例子，如：Colorless green ideas sleep furiously.（無色的綠色的念頭狂怒地在睡覺）
這句話是沒有任何意義，甚至是荒謬的，但卻是符合英語語法的。漢語中也有此類例子，如“月亮吃月餅”，“蘋果玩猴子”等。
關(guān)于經(jīng)典理論的三個特點就介紹到這里，為了了解轉(zhuǎn)換生成語法，還有必要了解以后幾個階段的變化。
二．標準理論階段（the standard theory）
1965年，喬姆斯基出版了另一部重要的句法著作《句法理論的若干問題》（Aspects of the theory of syntax）。在這部專著中，他對第一階段的語法理論作了較大的修正，提出了一種新的語法模式，稱之為“標準理論”，這就是轉(zhuǎn)換生成語法第二階段的開始。
在標準理論中，語法由句法部分，語義部分和語音部分組成，整個理論框架可以用下列圖形表示：
我們可以看到，句法部分包括基礎部分和轉(zhuǎn)換部分，基礎部分又包括短語結(jié)構(gòu)規(guī)則和詞庫兩個部分。首先由短語結(jié)構(gòu)規(guī)則產(chǎn)生深層結(jié)構(gòu)（deep structure），再通過轉(zhuǎn)換規(guī)則，由深層結(jié)構(gòu)產(chǎn)生表層結(jié)構(gòu)（surface structure）。表層結(jié)構(gòu)經(jīng)過語音規(guī)則產(chǎn)生句子的語音表現(xiàn)，深層結(jié)構(gòu)經(jīng)過語義規(guī)則變成句子的語義表現(xiàn)。
把“標準理論”跟第一階段的理論比較，可以看到其中最明顯的差別是在標準理論里增加了一個語義部分。這是喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法的一次很大的改變，它標志著喬姆斯基對句法和語義關(guān)系的認識有了很大的變化，即從排斥語義轉(zhuǎn)變?yōu)榘颜Z義看成語法分析中不可缺少的部分。
喬姆斯基的理論之所以會產(chǎn)生這樣大的變化，是因為《句法結(jié)構(gòu)》出版后，他和合作者發(fā)現(xiàn)“經(jīng)典理論”里存在不少問題。下面我們看看標準理論對經(jīng)典理論所作的主要修正：
第一．標準理論對轉(zhuǎn)換加以限制，改變了轉(zhuǎn)換規(guī)則的力量太大的問題。
經(jīng)典理論中一個句子可以隨意轉(zhuǎn)換不受任何限制，出現(xiàn)一些不合格的句子或改變意義。如英語中的主動句，有的可以轉(zhuǎn)換為被動句，有的卻不行。
例：Tom married Mary .（湯姆和瑪麗結(jié)婚了）轉(zhuǎn)化為被動句成為Mary was married by
Tom 句子成立，但意思卻完全變了，湯姆成了一位牧師，他為瑪麗舉行了結(jié)婚儀式。
所以喬姆斯基在標準理論中規(guī)定轉(zhuǎn)換不能改變意義，對轉(zhuǎn)換加上了一定條件加以限制。
第二．標準理論把經(jīng)典理論中的短語結(jié)構(gòu)規(guī)則擴充為基礎部分，還在其中加入了詞庫，范疇規(guī)則和次范疇規(guī)則，這一部分的規(guī)則又可細分，這些限制的條件實質(zhì)是在動詞和名詞之間加以限制，這就解決了經(jīng)典理論中生成能力太大的問題。
例：按照短語結(jié)構(gòu)規(guī)則：S→NP+VP VP→V+NP ，既可以推導出大量正確的句子，也可能生成許多不正確的句子。我們可以推導出The boy opened the door,也可以推導出The door opened the boy,第二句明顯不能成立，所以我們必須按照選擇性的限制，規(guī)定動詞“open”前面的名詞必須是有生的人，這就排除了“The door opened the boy”這類不合格的句子。
第三，標準理論跟古典理論最顯著的不同是把語義納入了語法，在標準理論的框架中增加了語義部分的規(guī)則。在這一階段，喬姆斯基認為深層結(jié)構(gòu)決定語義，深層結(jié)構(gòu)可以說明表層結(jié)構(gòu)說明不了的語義上的差別。
例：①He is easy to please. ②He is eager to please.
①②表層結(jié)構(gòu)相同，但語義不同，這可以用深層結(jié)構(gòu)來說明，①句的深層結(jié)構(gòu)是To please him is easy，②句的深層結(jié)構(gòu)不能像①句一樣轉(zhuǎn)換，而是He is eager to please。從這里我們可以看到，句法中也引進語義，這是標準理論的重大發(fā)展。
三．擴充式標準理論階段（the extended structure theory）
標準理論出現(xiàn)之后，轉(zhuǎn)換生成學派內(nèi)部對于深層結(jié)構(gòu)，表層結(jié)構(gòu)和語義解釋的關(guān)系問題發(fā)生了嚴重分歧，為此，轉(zhuǎn)換生成語法的理論和模式先后有了兩次較為重大的變化。第一次以1972年《深層結(jié)構(gòu)、表層結(jié)構(gòu)和語義解釋》（Deep Structure、Surface Structure and Semantic Interpretation ）為代表，喬姆斯基稱之為“擴展的標準理論”（Extended Structure Theory，簡稱EST）。第二次以1977年《關(guān)于形式和解釋的論文集》（Essays on Form and Interpretation）為代表。這一次的修正被稱為“修正的擴展的標準理論”（Revised Extended Structure Theory，簡稱REST）。人們通常把EST和REST統(tǒng)稱為EST，在敘述上我們還是把這一時期分作兩小階段來說明其特點。
第一次主要的修正是把部分的語義解釋移到表層結(jié)構(gòu)中去，因為句子的中心，前提，邏輯成分等表層結(jié)構(gòu)都會影響句子的語義。
以否定詞對語義的影響為例：
①Not many students go to school.(不是很多學生去上學)
②Many students don’t go to school.（很多學生沒有去上學）
①②句意義顯然不同，①句是說上學的學生不多，②句則否定了很多學生上學這一事實。
而按照標準理論，這兩句話的深層結(jié)構(gòu)只有一個Not[many students go to school]，因此，深層結(jié)構(gòu)沒有反映出這兩句話在語義上的差別，可見表層結(jié)構(gòu)對語義解釋也起一定的作用。但此時，喬姆斯基還是相信，語義是由深層結(jié)構(gòu)決定的。
第二次修正涉及到整個理論的框架，用下列圖形表示：
我們可以看到，這次最顯著的變化是把語義解釋完全放到了表層結(jié)構(gòu)上，而且增加了“邏輯形式”這一層次。深層結(jié)構(gòu)仍由基礎部分產(chǎn)生，與標準理論最大不同的是基礎規(guī)則中的短語結(jié)構(gòu)規(guī)則用“x階”理論（x bar theory）表示。它的形式是x→x comp,在這里x相當于數(shù)學中的變項，可以用V(動詞)，N(名詞)，A(形容詞)，P(介詞)等分別代入，comp表示補語x上面的短橫就表示高一層次，如果用x就表示高兩個層次，由此可看出這種x階語法規(guī)則比短語結(jié)構(gòu)語法規(guī)則在層次上更加分明。
四．管轄與約束理論階段（the theory of government and binding）
這一階段以1981年的《支配和約束演講集》(Lectures on Government and Binding)為代表，這本書是以喬姆斯基1979年的一次學術(shù)會議上提出的“支配”和“約束”的理論（簡稱GB理論）為基礎整理而成。
管約論點提出，標志著轉(zhuǎn)換生成語法理論的發(fā)展進入了第四階段，這一階段理論的主要特征是，研究的重心已由規(guī)則系統(tǒng)轉(zhuǎn)到原則系統(tǒng)，這是生成語法史上的又一大轉(zhuǎn)折。喬姆斯基認為，規(guī)則屬于個別語法，而原則是屬于普通語法的。掌握語法主要就是掌握這些抽象的普遍語法規(guī)則。這主要表現(xiàn)在兩方面：
1.管轄成分之間的支配限制關(guān)系，它要說明短語中的各個成分是否在同一管轄區(qū)域之內(nèi)，以及子管轄區(qū)域內(nèi)什么是主管成分，什么是受管成分。
例：①John likes him.
③John likes himself.
①②③的樹形圖分別用下列圖形表示：
(句①圖)
由此可以看到在句①中John與him在同一管轄區(qū)域S內(nèi)，John是主管成分，him是受管成分。在句②中Bill與him在同一管轄區(qū)域S1內(nèi)，Bill是主管成分，him是受管成分，但him與John不在同一管轄區(qū)域之內(nèi)，它們之間隔了一個層次S1，John處于管轄區(qū)域S1之外。句③中John與himself在同一管轄區(qū)域S內(nèi)，John是主管成分，him是受管成分。
2.所謂“約束”是語義解釋的照應關(guān)系。它要說明，在管轄區(qū)域內(nèi)什么是自由的，什么是受約束的。喬姆斯基提出三條約束原則：
⑴照應詞（反身代詞himself）在管轄區(qū)內(nèi)受約束。
⑵代名詞（him, her）在管轄區(qū)內(nèi)是自由的。
⑶指稱詞（John, Bill等人名）總是自由的。
根據(jù)原則⑴，句③中himself受主管成分John的約束，因此himself不能指himself之外的人，himself和himself只能指同一個人。根據(jù)原則⑵，句①中him是自由的，不受主管成分John的約束，因此him和John不是同一個人，句②中him不受Bill約束，him與Bill不是一個人，但根據(jù)原則⑵不限制him與John指同一個人，所以him不指Bill，但可以指John或其他人。根據(jù)原則⑶，句①中John總是自由的，在任何情況下都不受別的詞的約束，但是她們卻可以約束別的詞。
對于上述現(xiàn)象的解釋，同樣可以適用于相應的漢語譯文，可見這些約束原則是語言中的普遍原則，是以對人類語言的總的性質(zhì)，特點的正確認識為基礎的。
因此，管轄與約束理論的提出，標志著轉(zhuǎn)換生成語法研究重點的轉(zhuǎn)移，它由以研究個別語言(如英語)的語法規(guī)則為重點，轉(zhuǎn)入以研究普遍語法的原則為重點，它不再研究一條條具體的轉(zhuǎn)換規(guī)則及其使用條件，而致力于探討限制著這些轉(zhuǎn)換規(guī)則使用的那些總原則。
除了這四個發(fā)展階段之外，喬姆斯基于1992年發(fā)表了論文《語言學理論的最簡方案》，使他所開創(chuàng)的生成語法理論進入了一個嶄新的階段，即最簡方案理論階段。
與管約理論相比，最簡方案理論有幾個顯著的變化。首先，它拋棄了管約理論中的一些具體的分析模型，深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)這兩個分析層次也不復存在。其次，管約理論中的重要概念“管轄”也被舍棄不用，而代之以若干修正后的概念來解釋管轄理論所概括的事實。
但是一些語言學家提出，最簡方案模式中許多概念都主要是從“簡便”和“自然”的假設推導而來，缺乏足夠的語料支持。所以，最簡方案模式對語法的解釋力究竟如何，還有待時間的考驗。因此，關(guān)于管約理論我們今天就不做具體的介紹了。
關(guān)于轉(zhuǎn)換生成語法的四個發(fā)展階段就介紹到這里。其實，轉(zhuǎn)換生成語言學本身就是一門不斷發(fā)展成熟的理論，我們從以上的發(fā)展變化的分析就可以了解，這也體現(xiàn)了喬姆斯基對科學的一種尊重和對于語言研究的高明之處。正是他這種自我否定的精神才使我們對隱藏在千變?nèi)f化的語言現(xiàn)象之后的內(nèi)在規(guī)律越來越清晰。我們有理由相信喬姆斯基的語言理論給我們展現(xiàn)的是一幅燦爛的前景。
第四部分
自1975年《句法結(jié)構(gòu)》問世以來，喬姆斯基在美國語言學中開辟了一條新的途徑，他突破了描寫語言學的框框，向人們展示了語言研究新的景象，關(guān)于喬姆斯基語言學的評價問題，我們可以從以下幾個方面說明。
一．喬姆斯基語言學的意義
1.喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法，在語言學界引發(fā)了一場喬姆斯基革命，對結(jié)構(gòu)主義語言學的傳統(tǒng)地位產(chǎn)生了不小的沖擊。喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法對以往的語言學是一種革命性的突破，它是全新的語言學系系統(tǒng)。與美國結(jié)構(gòu)主義的描寫語言學加以比較，呈現(xiàn)出如下的特點：
| 轉(zhuǎn)換生成語法 | 描寫主義語言學 |
語言觀 | 規(guī)則體系 | 行為反應 |
研究目的 | 對語言能力，現(xiàn)象的解釋 | 對語言素材的描寫 |
研究方法 | 演繹法 | 歸納法 |
研究對象 | 語言能力 | 語言事實 |
(1)語言觀：行為反應→規(guī)則體系
美國結(jié)構(gòu)主義認為語言是語言符號所引起的人的行為反應，語言就好是一種行為，是后天習得的。轉(zhuǎn)換生成語法則認為普遍語法是一組特征，原理，條件及其人類大腦初始狀態(tài)的規(guī)則體系，這些構(gòu)成了人類語言發(fā)展的基礎。
(2)研究目的：語言素材的描寫→對語言能力，現(xiàn)象的解釋
美國結(jié)構(gòu)主義語言學的目的是描述一門語言，語言學家的任務就是按照語言的本來面目來描寫語言的結(jié)構(gòu)體系，轉(zhuǎn)換生成語法則是要確切描述人的語言能力，解釋語言現(xiàn)象并最終發(fā)現(xiàn)人腦的本質(zhì)，揭示人的本質(zhì)。
(3)研究方法：歸納法→演繹法
結(jié)構(gòu)主義者采用歸納法，根據(jù)收集到的語料進行描寫。喬姆斯基則認為語言是一個生成過程，因此他采用邏輯和數(shù)學的方法把語言描寫形式化，從特殊到一般，他的研究過程就是一個演繹的過程。
(4)研究對象：語言事實→語言能力
結(jié)構(gòu)主義語言學強調(diào)對語言事實作客觀準確的收集，分類和整理。而喬姆斯基則區(qū)分了語言能力和語言行為，他認為語言研究應該深入研究語言能力，轉(zhuǎn)換生成語言學理論要解釋人的語言能力。
2.在其之后形成和發(fā)展帶來了多元化局面，出現(xiàn)了很多流派。如生成語義學，格語法，蒙塔古語法等。
二．轉(zhuǎn)換生成語法對現(xiàn)代語言學發(fā)展的影響
總體看來，轉(zhuǎn)換生成語法使得現(xiàn)代語言學發(fā)展總體呈現(xiàn)多元化的趨勢，這可以從以下兩方面來說明：
(1)從微觀上看，轉(zhuǎn)換生成語法促進了語言學自身學科的建設，出現(xiàn)了很多語言學的流派，比如，后來的蒙太古語法、廣義短語結(jié)構(gòu)語法、詞匯-功能語法、關(guān)系語法等，都和轉(zhuǎn)換生成語法有著緊密的聯(lián)系。
(2)從宏觀上看，轉(zhuǎn)換生成語法促使語言學與其他邊緣學科，如數(shù)學，哲學，心理學結(jié)合得更緊密，形成了多叉科學，對機器翻譯，電腦程序有極大的啟發(fā)和參考作用，也在語言學方面形成了新的研究領域。
三．喬姆斯基語言學的局限性
毫無疑問，喬姆斯基是近幾十年里對歐美語言學的發(fā)展產(chǎn)生了最大影響的一位語言學家，然而對于他的轉(zhuǎn)換生成理論的評價，歷來褒貶不一。在反對者的言辭中，老一輩的學者霍凱特就很有代表性?；魟P特指出，喬姆斯基割斷了學術(shù)傳統(tǒng)的繼承性，他的理論的邏輯結(jié)論實質(zhì)上是要否定西方的整個科學傳統(tǒng)。這確實是喬姆斯基存在的一個嚴重問題，也是造成不少結(jié)構(gòu)主義語言學家對轉(zhuǎn)換生成理論有敵對情緒的主要原因。
盡管有這些局限，但喬姆斯基對語言學的獨特貢獻是不容抹煞的。近幾十年來語言研究中的深刻變化，語言學的迅速發(fā)展，是跟喬姆斯基的理論分不開的。他的轉(zhuǎn)換生成語法激發(fā)了語言學各部門的研究工作，影響了哲學，心理學，生物學等學科領域，可以說正是由于喬姆斯基的理論，語言學再一次被許多科學，人學學科承認為領先學科，語言學的理論和方法從而獲得了普遍意義。
四．國內(nèi)轉(zhuǎn)換生成語法的發(fā)展
1.
生成語法理論近年來對漢語研究、特別是漢語語法研究產(chǎn)生了重要的影響, 并在某些領域得到了一定程度的運用?，F(xiàn)在許多中國學者把轉(zhuǎn)換生成語法的理論用于描述和解釋漢語現(xiàn)象取得了不少成果，但國內(nèi)的漢語生成語法研究目前還是以理論介紹和嘗試性研究為主。研究的代表性成果有徐烈炯《與空語類有關(guān)的漢語語法想象》，沈陽《現(xiàn)代漢語空語類研究》，徐烈炯和沈陽《題元理論與漢語配價問題》等等。
2.
轉(zhuǎn)換生成語法強調(diào)語言的生成性，在一定程度上表明人們運用語言的無限創(chuàng)造力，喬姆斯基將“生成”看成是語言的本質(zhì)，強調(diào)有意識到主動學習，這對我們的對外漢語教學也是有啟發(fā)的。在對外漢語教學過程中，應該反對學生機械模仿，要借鑒兒童習得母語的過程，主張通過規(guī)則來學習語言，這必然對對外漢語教學有所幫助。
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陳友良《喬姆斯基形式句法推導過程的變遷》
孫繼紅《生成語法的現(xiàn)階段局限性》
何曉煒《最簡方案新框架內(nèi)的句法推導——chomsky（1998）<語段推導評述>》現(xiàn)代外語2000第三期
思考題：
1.聯(lián)系喬姆斯基的語言習得機制，討論語言習得到底是兒童的天賦還是受后天環(huán)境的影響。
2.聯(lián)系漢語的實際學習，喬姆斯基的語言學理論對漢語研究有何影響？
