2008-05-10 11:25:00 來自: aBao(北京下冰雹了)

專利制度的起源及專利文獻(xiàn)的產(chǎn)生初探

王桂玲

專利文獻(xiàn)是專利制度的產(chǎn)物。專利制度是一種利用法律和經(jīng)濟(jì)手段鼓勵人們進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，以推動科技進(jìn)步、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種保障制度。專利制度產(chǎn)生了專利文獻(xiàn)，專利文獻(xiàn)的出現(xiàn)又標(biāo)志著具有現(xiàn)代特點的專利制度的最終形成。
據(jù)韋氏大學(xué)詞典（Merriam-Webster’s Collegiate Dictionary）的解釋，專利(Patent)一詞有兩個含義，其一指特定權(quán)力，即某種發(fā)明的獨占權(quán)或控制權(quán)；其二為官方文件，記錄發(fā)明人在一定時期內(nèi)對一項發(fā)明所具有的制造、使用和銷售的獨占權(quán)。因此專利既可理解為專利權(quán)又可理解為專利文獻(xiàn)。
專利（Patent）來源于拉丁語Litterace Patents, 意為公開的信件或公共文獻(xiàn)，是中世紀(jì)的君主用來頒布某種特權(quán)的證明。在有關(guān)專利制度起源的早期文獻(xiàn)中，人們更經(jīng)常使用的概念為monopoly，意為“壟斷”、“獨占”或“專利”。本文將專利制度的起源及專利文獻(xiàn)的產(chǎn)生分為三個階段進(jìn)行論述。

一、專利萌芽階段
最早的專利出現(xiàn)在歐洲。據(jù)史料考證，專利的萌芽產(chǎn)生于公元前五百年，在今意大利南部以生活奢侈著稱的古都Sybaris（當(dāng)時為希臘殖民地），一種烹調(diào)方法被授與為期一年的獨占權(quán)。以后，經(jīng)過漫長的發(fā)展階段，到了十二世紀(jì)，以英國為代表的資本主義萌芽較早的國家開始了引進(jìn)技術(shù)和建立新工業(yè)的運動。1236年，西法蘭西及英格蘭的亨利三世向一名波爾多（法國港口城市）人授與在該城市生產(chǎn)花布的獨占權(quán)，期限為15年。1324年至1377年間，在英國愛德華二世至三世統(tǒng)治期間，很多外國織布工人及礦工作為新技術(shù)的引進(jìn)者被授予使用該技術(shù)的專有權(quán)，即壟斷權(quán)，以鼓勵他們在英國創(chuàng)業(yè)，使英國從蓄牧業(yè)國家向工業(yè)化國家發(fā)展。專利萌芽階段影響最大的是1421年意大利建筑師布魯內(nèi)來西獲得的在Arno河上運輸重物的方法的三年獨占權(quán)。這一時期，專利權(quán)主要以monopoly（獨占權(quán)）為表現(xiàn)形式，用來鼓勵建立新工業(yè)，但權(quán)力經(jīng)常被濫用。在英國，這種權(quán)力經(jīng)常以專利證書（Letters Patent）形式授與，意為敞開的證書，證書只在底部蓋有封印，而不象普通的證書那樣密封，它以官方通知的方式將授與的權(quán)力告知公眾。

二、專利法的產(chǎn)生及現(xiàn)代專利制度在工業(yè)化國家的廣泛建立
公元十五世紀(jì)-十九世紀(jì)，以英國為代表的資本主義國家為適應(yīng)引進(jìn)技術(shù)，建立新工業(yè)的需要在建立專利法，實行專利制度方面進(jìn)行了有益的探索，為世界各國樹立了典范，帶動了世界范圍內(nèi)專利制度的迅速推廣。
1474年3月19日，威尼斯共和國頒布了世界上第一部專利法，正式名稱為《發(fā)明人法規(guī)》（Inventor Bylaws），從1475年到16世紀(jì)，在威尼斯許多重要的工業(yè)發(fā)明，如提水機、碾米機、排水機、運河開鑿機等被授與10年的特許證。
1449年資產(chǎn)階級工業(yè)革命的發(fā)源地英國產(chǎn)生了最早的發(fā)明專利。當(dāng)時的亨利六世國王向佛蘭芒人John of Utynam授與為伊頓公學(xué)制造彩色玻璃的方法專利。1545年，德國查爾斯五世國王頒發(fā)了風(fēng)輪機和水輪機的12年專利權(quán)。1551年，測距儀在法國被授與專利權(quán)，荷蘭和西班牙也涌現(xiàn)一些專利。1552年誕生了英國歷史上第2件有記載的專利，是有關(guān)諾曼底玻璃的制造方法。
伊麗莎白女王統(tǒng)治時期，專利授權(quán)活動出現(xiàn)小的高潮，1561～1590年間，英王批準(zhǔn)了有關(guān)刀、肥皂、紙張、硝石、皮革等物品制造方法的50項專利。在威尼斯，數(shù)學(xué)家、科學(xué)家和物理學(xué)家迦利略發(fā)明的以單匹馬提升水的方法在1594年被授與專利。遺憾的是，此時的專利制度聲望不佳，授權(quán)專利的名實不符及專利權(quán)人濫用權(quán)力的現(xiàn)象普遍存在，于是從十七世紀(jì)開始，英國開始了專利制度改革，首先廢除了先前所有專利，1617年的編號為1的專利是英國歷史上第1件有專利號的專利。
1624年是專利史上的重要一年，英國的《Statute of Monopolies》（一般譯為壟斷法）開始實施。《壟斷法》宣告所有壟斷、特許和授權(quán)一律無效，今后只對“新制造品的真正第一個發(fā)明人授與在本國獨占實施或者制造該產(chǎn)品的專利證書和特權(quán)，為期十四年或以下，在授與專利證書和特權(quán)時其他人不得使用。”《壟斷法》被公認(rèn)為現(xiàn)代專利法的鼻祖，它明確規(guī)定了專利法的一些基本范疇，這些范疇對于今天的專利法仍有很大影響。其后，歐美其他國家紛紛效仿。美國的第1件專利出現(xiàn)于1641年，是關(guān)于食鹽制造的方法專利。1787年的美國聯(lián)邦憲法規(guī)定“為促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，國會將向發(fā)明人授予一定期限內(nèi)的有限的獨占權(quán)。”1790年，以這部憲法為依據(jù)，又頒布了美國專利法，它是當(dāng)時最系統(tǒng)、最全面的專利法。依據(jù)美國專利法授權(quán)的第1件美國專利出現(xiàn)在1790年7月31日，是有關(guān)碳酸鉀的制造方法。法國第一部專利法出現(xiàn)在1791年。這期間各國專利法的共同特征是專利授權(quán)時都沒有明確的權(quán)利要求，而且都不進(jìn)行檢索和技術(shù)審查。隨后，1800～1888年間，大多數(shù)工業(yè)化國家都頒布了本國專利法，它們是：荷蘭（1809年）、奧地利（1810年）、俄羅斯（1812年）、瑞典（1819年）、西班牙（1826年）、墨西哥（1840年）、巴西及印度（1859年）、阿根廷及意大利（1864年）、加拿大（1869年）、德國（1877年）、土耳其（1879年）、日本（1885年）。1877年的德國專利法突出了強制審查原則，是最早實行專利審查制的國家。1902年修訂的英國專利法規(guī)定審查員須對50年來的英國專利進(jìn)行檢索，1905年起英國正式開始實行專利申請檢索制度。1932年修訂的專利法又將專利申請的檢索范圍擴(kuò)大到英國以外的國家。專利制度在世界范圍內(nèi)發(fā)展迅速，據(jù)統(tǒng)計，世界范圍內(nèi)實行專利制度的國家在1873年有22個，1990年有45個，1925年有73個，1958年有99個，1973年有120個，1984年有158個。到目前為止，世界上建立起專利制度的國家和地區(qū)已經(jīng)超過175個。
專利制度誕生后，世界上許多重要的、對人類文明產(chǎn)生重要影響的發(fā)明被授予專利權(quán)。如1752年弗蘭克林發(fā)明的避雷針，1812年斯蒂文森（Stephenson）發(fā)明的火車，1867年諾貝爾發(fā)明的炸藥，1887年愛迪生發(fā)明的留聲機以及1893年狄塞爾發(fā)明的內(nèi)燃機等等。
盡管各國專利法各有特點，但都反映了專利制度的兩大基本功能：即法律保護(hù)和技術(shù)公開。以出版專利文獻(xiàn)的形式來實現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造向社會的公開和傳播是專利制度走向成熟的最顯著特征。

三、專利文獻(xiàn)在各國的出現(xiàn)
早期的專利沒有專利說明書。1449年第1項英國專利的所有人John of Utynam被授予對彩色玻璃加工制造方法的為期20年的壟斷權(quán)時，被要求將該方法傳授給當(dāng)?shù)氐挠?，這與現(xiàn)代通行的出版專利說明書有著類似的功效?！秹艛喾ā奉C布時也未對專利說明書做出明確規(guī)定，直至1709～1714年英國安娜女王統(tǒng)治時期，法規(guī)中才對描述發(fā)明內(nèi)容的專利說明書有了明確要求。提交專利說明書的時間規(guī)定為授權(quán)后6個月內(nèi)。英國專利史上最重要的變革是1852年《專利法修改法令》（The Patent Law Amendment Act 1852），依據(jù)該法令，英國建立了現(xiàn)代意義上的專利局，并且明確要求發(fā)明人在提交專利申請時必須充分陳述其發(fā)明內(nèi)容提交專利說明書，說明書將予以公布，公布日期為申請日起三周內(nèi)。專利申請時提交的說明書可以是臨時的，但在6個月內(nèi)必須提交完整的。（其后，1883年修訂的專利法又將完整專利說明書的提交時間規(guī)定為授權(quán)之前。專利在申請后無論是否授權(quán)都要公開出版。）英國專利局內(nèi)建立了專利說明書處，專門負(fù)責(zé)專利說明書的印刷和出版。這是出版專利文獻(xiàn)首次在專利法中有了明確規(guī)定，它標(biāo)志著具有現(xiàn)代特點的專利制度的最終形成。從1852年起英國開始正式出版專利說明書并向前追溯出版，配給專利號。現(xiàn)存第一份英國專利文獻(xiàn)號碼是1/1617（1617年的第1件專利）。從1852年起還陸續(xù)編制了各種索引及分類文摘等文獻(xiàn)。1857年英國專利局圖書館（現(xiàn)科學(xué)參考與信息服務(wù)部）正式開放。英國專利局成立后，專利申請量迅速增大，1852年從原來的400件增加到2000件，1883年達(dá)到6000件，1884年專利申請量又激增到17000件。從1617年英國第1件專利說明書的出版到1907年，英國出版的專利說明書累計達(dá)37500件。
美國現(xiàn)存的第1件有正式編號的專利說明書是1836年7月15日頒發(fā)的專利，另外在1790年至1836年間還有9957件未編號的美國早期說明書。
目前，部分國家保存的第1件專利說明書的時間如下：
德國： 1877年；
瑞典： 1885年；
瑞士： 1888年；
丹麥： 1894年；
奧地利： 1899年；
澳大利亞： 1904年；
荷蘭： 1903年；
波蘭： 1924年；
韓國： 1948年；
中國 1985年。