2016年已經(jīng)過去大半，A股證券維權(quán)領(lǐng)域掀起不少索賠高潮。事實(shí)上，除了那些知名度高、維權(quán)呼聲高的上市公司之外，還有一些相對(duì)較為“低調(diào)”的公司也領(lǐng)到了罰單，或者是被立案調(diào)查，相關(guān)投資者也可以進(jìn)行索賠準(zhǔn)備。
顧地科技被處罰可以索賠
2015年3月17日，顧地科技股份有限公司(顧地科技，002694 )發(fā)布《關(guān)于控股股東轉(zhuǎn)讓公司股份的提示性公告》，稱2015年3月13日，公司控股股東廣東顧地塑膠有限公司分別與重慶涌瑞股權(quán)投資有限公司、杭州德力西集團(tuán)有限公司、邢建亞簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。
2015年11月27日，深圳證券交易所發(fā)布《關(guān)于對(duì)顧地科技股份有限公司相關(guān)當(dāng)事人給予公開譴責(zé)處分的公告》。該股股價(jià)大跌。
2015年12月3日，顧地科技又公告稱，公司收到廣東顧地的《告知函》，告知廣東顧地向重慶涌瑞、杭州德力西、邢建亞提出簽訂補(bǔ)充約定，因《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》相關(guān)條款實(shí)質(zhì)上與本公司、重慶涌瑞、杭州德力西、邢建亞就股份轉(zhuǎn)讓事宜出具的《承諾函》內(nèi)容存在不一致，經(jīng)各方協(xié)商一致決定不予披露《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》，故廣東顧地未就簽署《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》相關(guān)事宜及時(shí)告知顧地科技。
2015年12月8日晚，顧地科技發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》。12月10日，顧地科技又公告，稱其控股股東廣東顧地塑膠有限公司也收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，被告知相關(guān)行為涉嫌違法違規(guī)，將對(duì)其立案調(diào)查。
2016年6月3日晚，顧地科技發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》的公告》，對(duì)予顧地科技、廣東顧地行政處罰。
海天銘律師事務(wù)所宋一欣律師表示，根據(jù)司法解釋規(guī)定，符合索賠條件的投資者為：在2015年3月13日至2015年11月27日期間買入顧地科技股票，并在2015年11月27日后賣出或繼續(xù)持有該股票者。
浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師提醒，投資者應(yīng)提供身份證復(fù)印件、深圳證券交易所股東卡復(fù)印件或證券開戶信息確認(rèn)單(加蓋證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)印章)、首次購(gòu)買該股票至今的交易記錄原件或交割單原件(加蓋證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)印章)，并附上您的聯(lián)系電話/手機(jī)/地址郵編/電子郵箱/QQ號(hào)/微信號(hào)。免費(fèi)審核后，律師將對(duì)符合索賠條件、決定委托訴訟的投資者，進(jìn)一步提供相關(guān)訴訟及委托代理文件。律師不預(yù)先收取任何律師服務(wù)費(fèi)，實(shí)施共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共同獲得利益的風(fēng)險(xiǎn)代理模式。
福建金森信披違規(guī)被處罰
2016年6月6日晚，福建金森林業(yè)股份有限公司(福建金森， 002679)發(fā)布關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》的公告。此前，福建金森在2015年7月22日發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書的公告》。
證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》(處罰字【2016】51號(hào))主要內(nèi)容如下：
一、福建金森披露的《重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(草案)》存在虛假記載。二、連城蘭花2012年1月至2014年9月虛構(gòu)銷售業(yè)務(wù)虛增收入77,866,225元。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條之規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定：1、對(duì)福建金森給予警告，并處罰款30萬元；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王國(guó)熙、應(yīng)飚給予警告，并分別處以5萬元罰款。2、對(duì)連城蘭花給予警告，并處罰款60萬元；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員饒春榮、 巫永俊給予警告，并分別處以30萬元罰款。
宋一欣律師表示，根據(jù)司法解釋規(guī)定，符合索賠條件的投資者為：在2015年1月13日至2015年2月7日期間買入福建金森股票，并在2015年2月7日后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者。
兩公司涉嫌信批違法被立案
2016年6月2日，黑龍江黑化股份有限公司(*ST黑化， 600179)發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》的公告》，因公司涉嫌未按規(guī)定披露信息，根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。之前，2016年5月25日，*ST黑化公告稱，其收到黑龍江監(jiān)管局警示函。函件指出，*ST黑化不晚于2016年3月28日知悉被黑龍江龍煤礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司起訴，涉案金額達(dá)1.86億元，但*ST黑化直至2016年5月6日才披露上述訴訟。
2016年5月6日，*ST黑化發(fā)布《涉及訴訟的公告》稱， 2016年3月29日收到《黑龍江省高級(jí)人民法院傳票》【(2016)黑民初27號(hào)】及《黑龍江省高級(jí)人民法院民事裁定書》【(2016)黑民初27號(hào)之一】等法律文書，黑龍江省高級(jí)人民法院已經(jīng)受理黑龍江龍煤礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司訴本公司買賣合同糾紛一案。 涉案的金額：185,586,174.84 元。
宋一欣律師表示，初步確定符合條件的投資者為：根據(jù)司法解釋規(guī)定，初步確定符合索賠條件的投資者為：在2016年3月28日至2016年5月6日間買入*ST黑化股票，并在2016年5月6日后賣出或繼續(xù)持有該股票。
另外一家被立案調(diào)查的公司是甘肅皇臺(tái)酒業(yè)股份有限公司(皇臺(tái)酒業(yè)， 000995)，2016年6月18日該公司發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查通知書的公告》，因公司涉嫌未按規(guī)定披露信息，根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。
根據(jù)《證券法》及最高人民法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，權(quán)益受損的投資者可以起訴索賠損失。宋一欣律師表示，初步確定符合條件的投資者為：根據(jù)司法解釋規(guī)定，初步確定符合索賠條件的投資者為：在2016年6月19日(含當(dāng)日)前買入皇臺(tái)酒業(yè)(000995)股票，并在2016年6月19日后賣出或繼續(xù)持有該股票。
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