《預重整指引》主要特點：
? 以重整價值識別為目標，探索挽救危困企業(yè)方法多樣化。《預重整指引》對預重整的條件和啟動程序進行了專門規(guī)定。預重整的債務人一般應是具有相當規(guī)模和影響的債務人。明確了預重整啟動條件和債務人書面承諾履行的義務。
? 以解決問題為導向，提高重組成功率。特別規(guī)定了全市兩級法院要中止對進行預重整企業(yè)的執(zhí)行和保全措施。明確了預重整管理人推薦中主要債權人的界定；明確了預重整管理人的指定方式、具體職責、報酬確定和預重整費用支出。規(guī)定了預重整的期限一般為3個月，最長不超過5個月。
? 以無縫銜接為手段，固定預重整成果轉換。
一是程序銜接。經過預重整摸排后作出受理或者不予受理重整申請裁定，不再另行出具決定終止預重整程序。
二是方案銜接。裁定受理重整申請后，可以預重整期間達成的重組方案作為重整計劃草案提交審查批準，避免重復勞動，節(jié)約時間。
三是管理人銜接。對受理重整申請的，可以預重整管理人作為重整案件管理人，并明確了轉換條件，該管理人不再對預重整期間的勞動另行計付報酬，節(jié)約時間成本和管理人費用成本。
《預重整指引》全文：
為推動構建庭外重組與庭內破產程序的相互銜接機制，準確識別債務人重整價值和重整可行性，避免不當耗費社會資源，有效發(fā)揮破產重整制度挽救危困企業(yè)、服務經濟高質量發(fā)展的功能，根據《中華人民共和國企業(yè)破產法》《全國法院破產審判工作會議紀要》《全國法院民商事審判工作會議紀要》等規(guī)定，結合本市實踐，制定本指引。
第一條【預重整條件】申請人提出重整申請，本院裁定受理前，債務人具有下列情形之一的，可以采用預重整：
（一）債權人人數(shù)眾多、債權債務關系復雜，或需要安置職工數(shù)量較多，可能影響社會穩(wěn)定的；
（二）債務人企業(yè)規(guī)模較大或在該行業(yè)或對該區(qū)域經濟具有重大影響的；
（三）直接受理重整申請可能對債務人生產經營產生負面影響或者引發(fā)重大社會不穩(wěn)定因素的。
第二條【預重整啟動】申請人提出預重整申請且債務人提交了債務人股東（大）會決議同意履行本指引第七條規(guī)定的預重整義務的書面承諾書，本院可以決定債務人預重整。
申請人提出預重整申請的，應向本院預交 10-20 萬元的預重整啟動費用，未在指定期限內預交預重整啟動費用的，按撤回預重整申請?zhí)幚怼?/p>
前款費用作為預重整程序中預重整管理人開展相關工作的費用和預重整管理人報酬。
第三條【預重整聽證】決定預重整前，一般應當進行聽證。
第四條【預重整決定】決定債務人預重整的，應當作出預重整決定書和指定預重整管理人決定書，決定書應送達申請人和被申請人,并予以公告。
預重整案件以“破申”作為案件類型代字編制案號。
決定債務人預重整前，預重整申請人撤回預重整申請、按撤回預重整申請?zhí)幚淼幕蚪泴彶楹笳J為不符合預重整條件的，應向預重整申請人書面告知處理結果及理由。
第五條【執(zhí)行與保全中止】作出預重整決定的，本市轄區(qū)內法院應中止對債務人為被執(zhí)行人的相關執(zhí)行、保全措施。
第六條【預重整期間】自作出預重整決定之日起至作出是否受理重整申請裁定之日止，為預重整期間。預重整期間為三個月。
前款規(guī)定的期限屆滿，經預重整管理人提出書面申請，有正當理由的，本院可決定適當延長，但延期最長不超過兩個月。
第七條【債務人義務】預重整期間，債務人應書面承諾履行下列義務：
（一）妥善保管債務人財產、印章和賬簿、文書等資料；
（二）配合預重整管理人調查，如實回答有關詢問并提交相關材料；
（三）勤勉經營管理，妥善維護企業(yè)資產價值，不得作出使債務人財產和經營價值發(fā)生貶損的行為；
（四）及時向預重整管理人報告對財產有重大影響的行為和事項，接受預重整管理人的監(jiān)督；
（五）全面如實向出資人、債權人、意向投資人等利害關系人披露與重組有關的信息，包括經營狀況、財務狀況、履約能力、可分配財產、負債明細、模擬清算狀態(tài)下的清償率、重組中的重大風險、其他重大事項等內容，并需就預重整方案做出說明，回答有關詢問；
（六）不得對外清償債務，但經預重整管理人同意為企業(yè)繼續(xù)營業(yè)以維持其營運價值所必要的支出除外；
（七）未經預重整管理人允許，不得對外提供擔保；
（八）積極與出資人、債權人、意向投資人等利害關系人協(xié)商，制作預重整方案；
（九）本院認為債務人應當履行的其他義務。
第八條【預重整管理人指定】指定預重整管理人可以采用以下方式：
（一）編入本院管理人名冊的一、二級管理人和會計師事務所自愿報名并隨機搖號產生；
（二）債務人、初步審查享有普通債權總額 1/2 以上的債權人和政府有關監(jiān)管部門或主管機關可在本院管理人名冊的一、二級管理人和會計師事務所中共同推薦產生；
（三）特別重大的案件可以采取競爭選任方式產生。
預重整管理人的指定工作應符合《成都市中級人民法院機構管理人、管理人負責人履職辦法（試行）》的相關要求。
第九條【預重整管理人職責】預重整管理人的職責主要包括：
（一）調查債務人財產狀況，制作財產狀況報告；
（二）發(fā)布債權登記公告，核實債務人負債情況；
（三）監(jiān)督債務人的財產保管和企業(yè)運營，監(jiān)督債務人是否有違反預重整承諾、逃廢債務、個別清償?shù)葴p損財產價值損害債權人利益的行為，并及時向本院報告；
（四）召集債權人會議、投資人與債務人會議等；
（五）協(xié)調中止執(zhí)行事宜；
（六）經本院許可后公開遴選審計、評估、造價等中介機構協(xié)助工作；
（七）在債務人財產價值可能發(fā)生減損時，向本院申請對債務人的全部或部分財產采取保全措施；
（八）向已知債權人和社會公眾征集對債務人的重整及和解意向信息，開展意向投資人招募工作；
（九）與意向投資人、出資人、主要債權人等利害關系人擬訂重組方案；
（十）及時掌握與債務人申請重整相關的重大信息，定期及時向本院書面報告工作進展，配合債務人客觀全面的就有關輿情作好釋明、澄清；
（十一）審查債務人是否具有重整價值以及重整可行性，并向本院提交預重整工作報告，根據案件情況可向本院提請延長預重整期間的申請；
（十二）本院認為預重整管理人應當履行的其他職責。
具體履職要求參照現(xiàn)行法律、司法解釋及本院相關規(guī)定等執(zhí)行。
第十條【印章賬戶規(guī)定】預重整管理人不單獨刊刻預重整管理人印章，可由擔任預重整管理人的中介機構以代章方式履行職責。
預重整案件不開設預重整管理人賬戶。
擔任預重整管理人的中介機構可以該中介機構名義另設由債務人、主要債權人、投資人等共同監(jiān)管的銀行賬戶。預重整期間，投資人繳納的保證金應匯入共同監(jiān)管的銀行賬戶。
第十一條【預重整期間費用】預重整期間債務人的相關費用支出應遵循控制成本、必要性及有利于債務人財產價值保值、增值原則，在本院裁定受理重整申請后可列入破產費用。費用支出范圍不得涉及債務人債務的履行。
第十二條【預重整管理人報酬】本院裁定不予受理重整申請或裁定受理重整申請后未繼續(xù)擔任重整案件管理人的，預重整管理人報酬根據其工作進度、完成效果等因素，先行由預重整管理人與債務人協(xié)商，初步商定后報本院審查決定；協(xié)商不成的由本院決定。報酬總額不超過 50 萬元。
本院裁定受理重整申請且預重整管理人被指定為重整案件管理人的，預重整期間報酬不再單獨計收。
報酬計取的其他事項參照《成都市中級人民法院管理人報酬計取辦法（試行）》的規(guī)定執(zhí)行。
第十三條【預重整管理人工作報告】預重整管理人認為應當終止預重整程序時，應當制作預重整工作報告并提交本院審查。
預重整工作報告應包括以下內容：
（一）債務人基本信息、預重整情況；
（二）債務人資產及負債情況；
（三）債務人經營或財務困境形成的原因；
（四）債務人重整價值及可行性；
（五）重組方案以及債權人意見；
（六）預重整管理人已完成的工作摘要；
（七）預重整期間收支情況；
（八）應當披露、報告的其他情況。
第十四條【預重整終止申請】有下列情形之一時，預重整管理人應當向本院提出終止預重整的申請：
（一）已按目標完成意向投資人招募并制作完成重組方案，預重整管理人建議受理重整申請的；
（二）因債務人重要財產面臨被處置以及處置的價款即將兌現(xiàn)，導致不受理重整就可能使債務人重整價值嚴重貶損等緊急情形的；
（三）債務人不配合預重整管理人和人民法院工作，或者有未經批準的個別清償?shù)瓤赡苁关敭a價值貶損的行為，致使預重整無法順利進行的；
（四）行業(yè)主管部門或相關權威機構已對債務人重整價值作出否定性評價的；
（五）申請人向本院撤回重整申請的；
（六）其他應當終止預重整程序的情形。
第十五條【預重整程序終止】本院應及時審查預重整管理人提出的終止預重整申請，并根據案件情況作出是否受理重整申請的裁定。
預重整程序自本院作出受理或不予受理重整申請裁定時自然終止，不再另行作出終止預重整程序的決定。
第十六條【重整方案銜接】本院裁定受理重整申請的，管理人可以預重整期間達成的重組方案為依據擬定重整計劃草案提交本院審查批準。
第十七條【管理人銜接】本院裁定受理重整申請時，應當征詢債權人對預重整管理人是否適合擔任重整案件管理人的意見，在同時具備下列條件時，可以指定預重整管理人為重整案件管理人：
（一）享有普通債權的已知債權人過半數(shù)同意且其所代表的債權額占普通債權總額 2/3 以上；
（二）對債務人特定財產享有擔保權的已知債權人未提出異議。
第十八條【參照執(zhí)行】成都市轄區(qū)內基層人民法院破產案件采用預重整方式參照本指引執(zhí)行。
第十九條【解釋】本指引由成都市中級人民法院審判委員會負責解釋。法律、司法解釋或上級法院有新規(guī)定的從其規(guī)定。
第二十條【實施時間】本指引自公布之日起施行。
文稿：民三庭（破產庭）
發(fā)布：研究室（新聞中心）
<第786期>
