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批準收購LME折疊2012年11月29日香港交易及結(jié)算所有限公司宣布，英國金融服務(wù)管理局已批準港交所取得倫敦金屬交易所(LME)控制權(quán)。 港交所29日于收市后發(fā)表公告稱，港交所董事會欣然宣布，英國金融服務(wù)管理局已批準港交所透過其間接全資擁有的附屬公司，按英國《公司法》進行協(xié)議計劃及削減股本的方式取得LME的控制權(quán)。港交所表示，英國金融服務(wù)管理局給予批準后，英格蘭及韋爾斯高等法院就批準計劃及確認相關(guān)的削減LME股本而進行的呈請聆訊預期將于12月5日召開。倘取得法院的批準及確認，以及相關(guān)的法院命令妥為存檔，預期計劃將約于12月6日成為無條件并生效。倫敦金屬交易所是全球基礎(chǔ)金屬期貨及期權(quán)合約交易方面首屈一指的交易所，估計約占全球市場比重80%。去年成交量達1.466億手，合約價值超逾15萬億美元。 港交所29日表示，人民幣國際化以及商品業(yè)務(wù)發(fā)展是香港及港交所發(fā)展的兩大重要機遇。港交所收購倫敦金屬交易所將港交所業(yè)務(wù)范圍朝商品交易方面擴展。港交所能幫助倫敦金屬交易所打通中國和亞洲市場，并最終引入人民幣訂價的金屬交易合約。倫敦金屬交易所是全球最大的金屬交易所，處理全球超過80%的金屬交易。雖然中國目前占全球金屬消費總量的42%，但中國只占倫敦金屬交易所交易量20%。 成功收購倫敦金屬交易所后，首先能在倫敦金屬交易所建立亞洲交易時段，讓亞洲的投資者可以更積極參與在倫敦的金屬交易;長遠來說是希望能建立亞洲交易中心以處理亞洲交易時段的交易，并提供清算服務(wù)，最終能發(fā)展人民幣訂價的金屬交易合約，消除匯率風險，以幫助中國企業(yè)和投資者管理風險。風險監(jiān)管折疊監(jiān)管流程折疊英國金融服務(wù)管理局(FSA)的監(jiān)管流程:第一步:風險識別;第二步:風險管理;第三步:職責分派;第四步:區(qū)分優(yōu)先考慮的工作 ;第五步:風險緩釋與監(jiān)測。在這些步驟中，先是評估所關(guān)注的整體風險狀況，然后是明確風險的趨勢，再將風險監(jiān)管職責交給英國金融服務(wù)管理局的具體部門。經(jīng)驗折疊受澳大利亞證券投資委員會(ASIC)的邀請，對英國金融服務(wù)管理局(FSA)風險為本的監(jiān)管方法做一闡述。探討的有幾個方面:風險為本監(jiān)管方法的涵義，采用風險為本監(jiān)管方法的原因，風險為本監(jiān)管方法的實際意義，換句話說，在實踐中是如何實施風險為本監(jiān)管的，最后一個重要方面是，在風險為本監(jiān)管的實際工作中所遇到的一些難題，重點是講監(jiān)管流程改進所取得的進展。通過對英國金融服務(wù)管理局的職責及其來龍去脈的簡要介紹，使大家對我要介紹的這家采用風險為本監(jiān)管方法的機構(gòu)有所了解。根據(jù)《2001金融服務(wù)和市場法》，英國金融服務(wù)管理局被確立為一個由董事會領(lǐng)導的獨立的監(jiān)管機構(gòu)，是由英國金融服務(wù)管理局成立之前的十個監(jiān)管機構(gòu)合并而成。這項法令賦予英國金融服務(wù)管理局四項法定目標:維護公眾對金融體系的信心;促進公眾對金融體系的了解;適當保護金融消費者的利益;努力減少金融犯罪。值得注意的是，以上法定目標在兩個方面使得英國金融服務(wù)管理局成為一個獨特的綜合性金融監(jiān)管機構(gòu):一是英國金融服務(wù)管理局的職責包括審慎監(jiān)管與消費者保護，而在許多國家，審慎監(jiān)管職責由一個監(jiān)管機構(gòu)承擔，消費者利益(及其商業(yè)行為)的保護職責則由另一單獨的監(jiān)管機構(gòu)承擔;二是英國金融服務(wù)管理局的職責橫跨了銀行業(yè)、保險業(yè)和證券業(yè)，而在許多國家，這些職責則由三個監(jiān)管機構(gòu)分別承擔。例如:在法國，銀行業(yè)有銀行監(jiān)管委員會，證券業(yè)有金融交易管理局，而保險業(yè)則有保險及互助管理局(ACAM)。原理折疊風險為本的方法所包含的內(nèi)容，首先不是從英國金融服務(wù)管理局談起，而是先從一家金融機構(gòu)入手，剖析一家金融機構(gòu)的風險管理所包含的內(nèi)容?；咎卣魅缦?1、詳細描述機構(gòu)準備承擔的風險，這一流程通常不嚴密地被說成是確定機構(gòu)的風險偏好，這種風險偏好的確定可能是不明確的，也可能是明確的;2、識別機構(gòu)所面臨的資本、聲譽、收益、品牌等方面的風險，以及會引發(fā)信用風險、市場風險、操作風險、事件風險等的各項經(jīng)營活動或事件;3、統(tǒng)一量化上述風險的方法，如量化信用風險的貸款評級，量化市場風險、信用風險和操作風險的風險價值(Value At Risk)，量化事件風險的壓力測試等。每一種方法都會存在許多技術(shù)性問題，如相關(guān)性、“肥尾”分布、流動性壓力下模型關(guān)系的持續(xù)有效性、決定壓力測試程度缺乏明確合理的基礎(chǔ)等;4、設(shè)計和安裝能生成上述風險量化信息的系統(tǒng);5、確定并運用內(nèi)部控制措施管理上述風險，比較典型的控制措施有設(shè)定限額(如風險價值、信用敞口或其他尺度等)、授權(quán)權(quán)限等;6、將管理風險的職責分派給管理人員。這包括兩部分管理人員:一是從事各項業(yè)務(wù)或職能的業(yè)務(wù)管理人員，他們對機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理包括將風險控制在事先認可的范圍之內(nèi)負有首要責任;二是獨立的風險管理人員，其任務(wù)是就識別、量化和控制風險的情況提出質(zhì)疑。英國金融服務(wù)管理局與金融機構(gòu)的風險管理原理非常接近，都包含以下相同的要素:設(shè)定目標(對我們而言要達到的是法定目標而非財務(wù)目標)，確定我們的風險偏好，識別達到法定目標所面臨的風險，制定統(tǒng)一的風險量化標準，監(jiān)測這些風險，通過負有直接管理責任的業(yè)務(wù)管理人員和提出異議的風險管理人員來管理這些風險。概括地講，英國金融服務(wù)管理局與金融機構(gòu)的風險管理流程是相同的，而從更為抽象的層面來看，兩者同樣都是一個對風險進行識別、計量、緩釋、控制和監(jiān)測的循環(huán)過程。正如我所說的，簡明扼要地闡釋原理之后，我會再回過來講風險管理原理的實際運用。實施原因折疊目前，英國金融服務(wù)管理局采用風險為本的監(jiān)管方法，并不是出于我們應(yīng)采用與被監(jiān)管機構(gòu)相同政策的考慮，而是基于一些更為重要的原因。首先，作為一項指導性原則，我們有一個不追求零失敗態(tài)度的明確目標，即我們并不試圖阻止所有被監(jiān)管機構(gòu)的失敗，而是認為有些機構(gòu)的失敗是不可避免的，而且事實上也是合乎邏輯的。所謂不可避免是因為沒有一家監(jiān)管機構(gòu)能夠控制所有被監(jiān)管的機構(gòu)，所以意外的事難免會發(fā)生;所謂合乎邏輯是因為回報與風險是相互伴隨的，而試圖控制風險以達到預防所有財務(wù)失敗，則會過度地抑制金融機構(gòu)。但我們對于重大的失敗顯然不會漠視不管，因為這會給我們監(jiān)管目標的實現(xiàn)帶來風險。因此需要一些手段來辨別哪些是最為緊要的問題，這便是風險為本監(jiān)管的本質(zhì)所在。第二，我們清楚自身監(jiān)管職責的范圍:29，759家金融機構(gòu)、165，544名從業(yè)人員，一個占國內(nèi)生產(chǎn)總值5%的行業(yè)。我們顯然不是萬能的，需要有一種能區(qū)分哪些工作應(yīng)優(yōu)先考慮的機制。第三，設(shè)立英國金融服務(wù)管理局之時，我們需要構(gòu)建一個風險分析與監(jiān)管方法的共同基礎(chǔ)，而不僅僅是匯集各家的監(jiān)管方法，即證券及期貨管理局、證券和投資委員會、負責銀行監(jiān)管的英格蘭銀行、與保險相關(guān)的貿(mào)易工業(yè)部和財政部、房屋互助協(xié)會委員會等的監(jiān)管方法。不論明確與否，每家監(jiān)管機構(gòu)都有一套各自的監(jiān)管方法和實際做法，而我們需要的是一種共同的監(jiān)管方法，這就是英國金融服務(wù)管理局為什么要非常明確地提出風險為本監(jiān)管方法的原因。實際意義折疊首先，我們所關(guān)注的風險是與英國金融服務(wù)管理局四個法定目標相關(guān)的風險，即維護公眾對金融體系的信心、促進公眾對金融體系的了解、適當保護金融消費者的利益以及打擊金融犯罪。需要注意的是，盡管這四個法定目標涉及的風險可能會與金融機構(gòu)管理層所關(guān)注的風險相關(guān)聯(lián)，但它們還是有差別的。實際上，這些法定目標極為寬泛，所以我們需要嚴密而且重點更為突出的風險管理手段。為此，我們要關(guān)注基于機構(gòu)的和更一般性的特定風險源。1、主要基于機構(gòu)的風險源:財務(wù)失敗;行為失范和管理不當;金融欺詐;濫用市場力量;洗錢;市場質(zhì)量下降等。2、主要基于非機構(gòu)的風險源:消費者理解不足;沒有落實戰(zhàn)略重點;損害英國金融服務(wù)管理局的聲譽;沒有經(jīng)濟、高效地利用我們的資源。風險為本監(jiān)管原理的實際意義:一是，風險為本監(jiān)管原理確立了我們對機構(gòu)的監(jiān)管方法。我們根據(jù)各機構(gòu)的潛在影響(可用機構(gòu)的規(guī)模來替代)對機構(gòu)進行分類，共分為四大類:高、中高、中低、低，對這四類機構(gòu)的關(guān)注程度完全不同，從我們稱之為對機構(gòu)實施“嚴密的且持續(xù)的”監(jiān)管的一個極端(基本上是由一個專業(yè)小組監(jiān)控一家主要機構(gòu)，如匯豐銀行或西班牙桑坦德銀行在英國的經(jīng)營活動)到另一個極端，即極度信賴專項調(diào)研、統(tǒng)計分析、不定期的抽樣檢查(由此，對于一般的保險經(jīng)紀公司，我們只是收集數(shù)據(jù)，了解經(jīng)紀公司所從事的業(yè)務(wù)類型，分析經(jīng)紀公司的整體情況，而在正常業(yè)務(wù)過程中，我們并不要求走訪或檢查經(jīng)紀公司)?？傮w上，英國金融服務(wù)管理局監(jiān)管著 29，759家機構(gòu)，這些機構(gòu)被細分為以下幾類:潛在影響機構(gòu)數(shù)監(jiān)管類型高87嚴密的且持續(xù)的中高423定期檢查中低900周期較長的臨時性檢查低28，349統(tǒng)計分析/專項調(diào)研如此分類的結(jié)果是，對于我們所監(jiān)管的大約90%的機構(gòu)，在正常業(yè)務(wù)過程中，我們從不進行檢查。我們對于對沖基金管理機構(gòu)采取了類似的監(jiān)管方法，在英國有300多家對沖基金管理機構(gòu)，我們把信息收集工作放在大約27家機構(gòu)(不到總數(shù)的10%)上，以此作為管理這一行業(yè)風險的最佳手段。二是，風險為本監(jiān)管原理為我們提供了一種如何將風險評估轉(zhuǎn)化為風險緩釋的通用方法。我們有處理不同風險水平的經(jīng)驗法則(Rules Of Thumb)，決定何時要采取措施緩釋風險。這些法則為:1、低風險:不需要采取緩釋措施;2、中低風險:沒有緩釋的必要，如要采取適當?shù)木忈尨胧┬枰鄳?yīng)的理由;3、中高風險:應(yīng)該采取緩釋措施，如不采取適當?shù)木忈尨胧┬枰鄳?yīng)的理由;4、高風險:必須采取緩釋措施。需要注意的是，這里有主觀判斷的因素:對于中低風險，我們也許會不按常規(guī)而采取緩釋措施;相反，對于中高風險，我們也許同樣會不按常規(guī)而不采取措施，但這兩種情況都會受到質(zhì)疑，需要做出解釋。實際上，我們的分析要稍微復雜和詳細一些，而且要區(qū)分不同程度的影響和發(fā)生概率。但是，應(yīng)使用一致的風險評估方法并應(yīng)用統(tǒng)一的決策規(guī)則來決定是否需要采取緩釋風險的措施，這一中心原則是明確的。風險為本的監(jiān)管方法決定我們需要采取措施的方式。三是，我們運用風險為本的監(jiān)管方法使常常只是一個口號的所謂“風險偏好”落到實處。例如:在我們的工作中，作為一家承擔上市監(jiān)管職責的機構(gòu)，我們改變了內(nèi)部審查流程以反映我們對招股說明書和公告文件的風險評估。我們的風險評估是基于一系列通俗易懂的因素考慮，重點放在交易的類型與復雜性、發(fā)行者的規(guī)模與狀況以及其他相關(guān)因素上，評估所得出的風險水平?jīng)Q定我們審查文件的深入程度以及我們在審查流程中應(yīng)投入的資源數(shù)量，這樣做的好處能使我們把資源集中投入到真正的風險領(lǐng)域，風險等級最低的發(fā)行者文件只需受到范圍有限的審查，而風險等級較高的發(fā)行者文件將由我們最資深的工作人員作全面的審查，或者說我們對金融問題做出反應(yīng)時所采取的措施與風險評估相適應(yīng)。難題及改善折疊首先，存在一個與不追求零失敗的明確政策有關(guān)的政治性問題。盡管事先對這一政策的邏輯性有所認識，但事件發(fā)生后卻很輕易地被拋之腦后，當失敗的事實被抓住時，不考慮監(jiān)管機構(gòu)采取措施預防已發(fā)生的失敗類型再次發(fā)生的總成本中所包含的費用。當失敗事件已給消費者帶來直接和不利影響而受到批評的時候，監(jiān)管者很難回答說他已經(jīng)做過判斷，認為不值得尋求措施阻止機構(gòu)的失敗，然而有時又必須要給出那樣的理由。在監(jiān)管機構(gòu)內(nèi)部也是如此，要有一種堅定的態(tài)度，以便英國金融服務(wù)管理局的職員懂得他們有時需要選擇不采取措施(并承擔后果)，有時又要選擇采取措施。盡管不采取措施也許會產(chǎn)生一些不良后果，但不采取任何措施的決定未必就是一項錯誤的決定。但這肯定是一項令人不安的決定，因而做出這一決定的那些人員需要得到其高級管理層的支持。其次，我們要認識到我們的監(jiān)管流程中必然會存在大量需要判斷的要素。沒有一種算法能使我們輸入數(shù)據(jù)并決定英國金融服務(wù)管理局是否應(yīng)該追加投入五百萬英鎊，用以改善其控制市場舞弊的能力，或是用于總體上提高公眾的金融知識，或是用于改善英國金融服務(wù)管理局內(nèi)部的管理信息系統(tǒng)，或是用于我們其他任何潛在的資源需求。所有這些決策都需要判斷，判斷當然需要以風險分析為支撐，同時要利用我們所擁有的最完善的信息來源，但最終還是需要運用判斷力。例如:我們在普及公眾金融知識方面已增加了英國金融服務(wù)管理局的年度經(jīng)費，從兩年前的兩百萬英鎊計劃明年增加到一千萬英鎊，我們認為目前低水平公眾金融知識給我們實現(xiàn)法定目標造成風險，證明這項調(diào)整是正當?shù)?，但這仍還是一種判斷。我們可以改進我們的數(shù)據(jù)采集和信息處理流程，但這些內(nèi)容始終只是最終判斷的考慮因素，而最終判斷仍是主觀性的，這是由賦予英國金融服務(wù)管理局不盡相同的法定目標所帶來的不可避免的結(jié)果。第三，英國金融服務(wù)管理局的很多數(shù)據(jù)和市場信息是建立在與各金融機構(gòu)的監(jiān)管關(guān)系基礎(chǔ)上。盡管這些信息帶給我們相當多的洞察力，但提供的信息不集中，因而時常存在一種傾向，即只考慮一系列單個的問題，而忽視了去發(fā)掘可以把它們聯(lián)系起來的潛在模式和主題。例如:在剛剛加入英國金融服務(wù)管理局的時候，我受困于兩件事:一方面忙于處理英國各獨立的理財咨詢師(IFA)網(wǎng)絡(luò)所面臨的困境;另一方面，對于影響金融產(chǎn)品分銷的重大法律和監(jiān)管規(guī)則調(diào)整，也就是所謂的去極化(Depolarisation)總體效果的關(guān)注卻相對較少。為了克服這種不均衡問題，我們設(shè)立了行業(yè)小組(例如:研究銀行業(yè)、資產(chǎn)管理、保險、會計等問題的行業(yè)小組)，以改善我們系統(tǒng)的了解所監(jiān)管業(yè)務(wù)的經(jīng)濟驅(qū)動。他們將有助于糾正對具體機構(gòu)了解詳細，而對影響一個行業(yè)的綜合性問題很少能做到持續(xù)動態(tài)了解的不平衡狀態(tài)。最后，我們需要改善英國金融服務(wù)管理局應(yīng)對新風險識別與評估的靈活性。我們不斷調(diào)整資源，以反應(yīng)新的風險評估結(jié)果，但這種調(diào)整往往很緩慢，一方面是因為我們更善于添加新的任務(wù)，卻不善于結(jié)束已有的任務(wù)，另一方面是因為職員適應(yīng)任務(wù)轉(zhuǎn)換的能力還有待提高。我們需要加快應(yīng)對新識別風險和風險關(guān)注重點變化的速度。一方面，我們已有許多改進培訓的措施，以提高我們職員的崗位流動性;另一方面，我們的管理信息系統(tǒng)也正在改進，以使我們的資源配置更加明晰。監(jiān)管機構(gòu)特色折疊英國金融服務(wù)管理局(FSA)2013年起被兩個新的監(jiān)管機構(gòu)所替代，他們分別是金融行為監(jiān)管局(Financial Conduct Authority, FCA)和審慎監(jiān)管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中對經(jīng)紀商的監(jiān)管權(quán)將全部由FSA移交至FCA。FCA目前是全世界監(jiān)管最完善、法律執(zhí)行力最強的金融監(jiān)管機構(gòu)，成為各國金融監(jiān)管機構(gòu)學習的典范，其認受性得到投資者高度認同。由于授權(quán)標準嚴格，只有小數(shù)公司成功獲得FCA認證，如金道環(huán)球投資公司，由英國金融市場行為監(jiān)管局Financial Conduct Authority（FCA）授權(quán)及監(jiān)管，注冊牌照號：185223。認證公司除了可以在英國經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)外，更可在全球大部份地區(qū)經(jīng)營或提供服務(wù)。FCA具備以下4大使命，包括：為大公司進行連續(xù)評估及對小公司進行監(jiān)控市場及其產(chǎn)品等事宜，以確保企業(yè)公平競爭和不損害消費者的利益對威脅行業(yè)誠信的事件或問題上，作出迅速及果斷回應(yīng)必要時確保公司對消費者的賠償名稱：英國金融行為監(jiān)管局簡稱：FCA(FSA) 監(jiān)管級別：五星官方網(wǎng)站：http://www.fca.org.uk/所在地區(qū)：英國監(jiān)管機構(gòu)簡介英國金融服務(wù)管理局(FSA)2013年起被兩個新的監(jiān)管機構(gòu)所替代，他們分別是金融行為監(jiān)管局(Financial Conduct Authority, FCA)和審慎監(jiān)管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中對經(jīng)紀商的監(jiān)管權(quán)將全部由FSA移交至FCA。監(jiān)管機構(gòu)職責負責監(jiān)管銀行、保險以及投資事業(yè)，包括證券和期貨。英國金融服務(wù)管理局（FSA）與英格蘭銀行（BOE）同隸屬財政部，F(xiàn)SA負責金融事業(yè)管理，而BOE主要任務(wù)維持金融穩(wěn)定。英國是目前世界上金融服務(wù)最完善、最健全的國家，并且通過金融服務(wù)監(jiān)管局（FSA）對所有在其境內(nèi)注冊的金融服務(wù)機構(gòu)進行嚴格的監(jiān)管。監(jiān)管機構(gòu)特色FCA對風險的容忍度將更低，并將更傾向于采取預防手段而不是坐視損害發(fā)生。這種方法還將意味著更多地使用判斷，即專業(yè)知識來判斷對消費者的損害是否很可能會發(fā)生，并基于這種前瞻性分析進行相應(yīng)干預。如何查詢打開英國FSA查詢網(wǎng)址：http://www.fsa.gov.uk/register/firmRefSearch.do（注：因該網(wǎng)站為英國政府網(wǎng)站，由于時差關(guān)系，在中國的上午時段一般很難打開，需要到午后才能順暢打開）合法的黃金外匯交易公司在“基本信息”頁里面必須應(yīng)有Notices: Able to hold and control client money.（允許持有和控制客戶資金）正規(guī)黃金外匯公司的經(jīng)營權(quán)限里必須有：Rolling spot forex contract （即時外匯交易，即外匯保證金交易業(yè)務(wù)）。如何投訴Call us: 0845 606 1234From abroad: +44 20 7066 1000Typetalk: 18001 0845 606 1234Email: consumer.queries@fsa.gov.uk提供辨別黃金外匯金融機構(gòu)是否為黑平臺的方法FSA--英國金融服務(wù)監(jiān)管局--簡介與查詢FSA（Financial Services Authority ）準確翻譯是金融服務(wù)監(jiān)管局FSA的基本情況及監(jiān)管權(quán)威性：一、概況。金融服務(wù)監(jiān)管局于1997年10月由證券投資委員會(Securities and Investments Board，SIB，該組織1985年成立)改制而成，為獨立的非政府組織，擬成為英國金融市場統(tǒng)一的監(jiān)管機構(gòu)，行使法定職責，直接向財政部負責。二、宗旨。對金融服務(wù)行業(yè)進行監(jiān)管。保持高效、有序、廉潔的金融市場。幫助中小消費者取得公平交易機會。三、FSA目標。依據(jù)英國《2000年金融和市場服務(wù)法》維護金融秩序，包括四方面：(一)維護英國金融市場及業(yè)界信心。(二)促進公眾對金融制度的理解，了解不同類型投資和金融交易的利益和風險。(三)確保受監(jiān)管機構(gòu)有適當經(jīng)營能力及財務(wù)結(jié)構(gòu)健全，以保護投資者。同時，教育投資者正確認識投資風險。(四)監(jiān)督、防范和打擊金融犯罪。四、FSA職責范圍：負責監(jiān)管銀行、保險以及投資事業(yè)，包括證券和期貨。與英格蘭銀行(BOE)同隸屬財政部，F(xiàn)SA負責金融事業(yè)管理，而BOE主要任務(wù)維持金融穩(wěn)定。英國是目前世界上金融服務(wù)最完善、最健全的國家，并且通過金融服務(wù)監(jiān)管局（FSA）對所有在其境內(nèi)注冊的金融服務(wù)機構(gòu)進行嚴格的監(jiān)管。中國銀行在英國成立子行和中國國際銀行，同樣需要向英國金融服務(wù)監(jiān)管局（FSA）遞交申請，并在批準后允許其注冊，才能開展業(yè)務(wù)。 FSA屬全世界最權(quán)威最嚴格的金融監(jiān)管機構(gòu)。FSA監(jiān)管查詢方法目前接受FSA監(jiān)管的公司有幾百家，但是有資質(zhì)做外匯黃金投資的，只有數(shù)十家。很多公司，有FSA的監(jiān)管，但是可能是以保險類、銀行類業(yè)務(wù)注冊（英國保險公司也是需要FSA牌照的）。那么這些投資咨詢類性質(zhì)的公司雖然有參加FSA的監(jiān)管，但是并不具有做外匯保證金交易資格。也就是說，這些公司如果宣傳可以進行外匯交易，那么它一定是黑平臺。     黃金外匯交易的實質(zhì)是投資者通過銀行把資金存到黃金外匯公司的賬戶里面去，委托該公司對資金進行黃金外匯市場的交易，黃金外匯公司實際上在持有并且控制這些資金，所以為了保護投資者資金安全，F(xiàn)SA對黃金外匯交易公司的財務(wù)和運營情況都有更嚴格的要求和監(jiān)管。如果是FSA監(jiān)管允許做外匯的公司，一定擁有FSA的監(jiān)管號，沒有FSA監(jiān)管號的外匯公司，他們都是在違規(guī)操作，如果這家公司的資質(zhì)達到了這個標準，監(jiān)管網(wǎng)站上就會注明Notices: Able to hold and control client money.（允許持有和控制客戶資金）。如果沒有FSA監(jiān)管，說明他們是不能持有客戶資金的，而實際在持有客戶資金，這樣就是違規(guī)操作。常見的受FSA監(jiān)管的外匯機構(gòu)有福匯集團（美國），興業(yè)投資（英國），F(xiàn)XSOL（英國）等。FSA具體查詢操作具體查詢操作：打開英國FSA查詢網(wǎng)址：http://www.fsa.gov.uk/register/firmRefSearch.do （注：因該網(wǎng)站為英國政府網(wǎng)站，由于時差關(guān)系，在中國的上午時段一般很難打開，需要到午后才能順暢打開）輸入監(jiān)管號，然后點擊提交按鈕。注意,一般FSA監(jiān)管號是6位的.例如興業(yè)投資的監(jiān)管號186171，中國銀行的監(jiān)管號碼是467410，匯豐銀行的監(jiān)管號是114216 。以興業(yè)投資（186171）為例：1.點擊網(wǎng)址：http://www.fsa.gov.uk/register/firmRefSearch.do 進入查詢頁面，輸入監(jiān)管號。圖片2.登錄到公司FSA信息頁面圖片默認打開的是該公司的“基本信息”頁面，列出公司注冊名，地址，電話，傳真等信息?？稍诩t色的菜單項中查看該公司的各類信息。   因為黃金外匯交易的實質(zhì)是投資者通過銀行把資金存到黃金外匯公司的賬戶里面去，委托該公司對資金進行黃金外匯市場的交易，所以，合法的黃金外匯交易公司在“基本信息”頁面應(yīng)有 Notices: Able to hold and control client money.（允許持有和控制客戶資金）3.點擊Permission（權(quán)限）項圖片看到：Activity Name: Dealing in investments as principal（經(jīng)營范圍）會看到幾段英文，必須要擁有   Rolling spot forex contract （即時外匯交易，即外匯保證金交易業(yè)務(wù)）。以上兩項是辨別該公司是否為黑平臺的主要依據(jù)。FSA監(jiān)管是全球最嚴格的監(jiān)管機構(gòu)，直屬英國財經(jīng)大臣(英國是內(nèi)閣制，沒有部長一職)，是非營利監(jiān)管機構(gòu)，由于FSA每個月都會核查所監(jiān)管公司的資產(chǎn)情況，而且還特別擁有英國投資者保護計劃，所以，在FSA監(jiān)管下的黃金外匯交易公司擁有很高的信譽度和資金安全性。提供辨別黃金外匯金融機構(gòu)是否為黑平臺的方法FSA--英國金融服務(wù)監(jiān)管局--簡介與查詢FSA（Financial Services Authority ）準確翻譯是金融服務(wù)監(jiān)管局FSA的基本情況及監(jiān)管權(quán)威性：一、概況。金融服務(wù)監(jiān)管局于1997年10月由證券投資委員會(Securities and Investments Board，SIB，該組織1985年成立)改制而成，為獨立的非政府組織，擬成為英國金融市場統(tǒng)一的監(jiān)管機構(gòu)，行使法定職責，直接向財政部負責。二、宗旨。對金融服務(wù)行業(yè)進行監(jiān)管。保持高效、有序、廉潔的金融市場。幫助中小消費者取得公平交易機會。三、FSA目標。依據(jù)英國《2000年金融和市場服務(wù)法》維護金融秩序，包括四方面：(一)維護英國金融市場及業(yè)界信心。(二)促進公眾對金融制度的理解，了解不同類型投資和金融交易的利益和風險。(三)確保受監(jiān)管機構(gòu)有適當經(jīng)營能力及財務(wù)結(jié)構(gòu)健全，以保護投資者。同時，教育投資者正確認識投資風險。(四)監(jiān)督、防范和打擊金融犯罪。四、FSA職責范圍：負責監(jiān)管銀行、保險以及投資事業(yè)，包括證券和期貨。與英格蘭銀行(BOE)同隸屬財政部，F(xiàn)SA負責金融事業(yè)管理，而BOE主要任務(wù)維持金融穩(wěn)定。英國是目前世界上金融服務(wù)最完善、最健全的國家，并且通過金融服務(wù)監(jiān)管局（FSA）對所有在其境內(nèi)注冊的金融服務(wù)機構(gòu)進行嚴格的監(jiān)管。中國銀行在英國成立子行和中國國際銀行，同樣需要向英國金融服務(wù)監(jiān)管局（FSA）遞交申請，并在批準后允許其注冊，才能開展業(yè)務(wù)。 FSA屬全世界最權(quán)威最嚴格的金融監(jiān)管機構(gòu)。FSA監(jiān)管查詢方法目前接受FSA監(jiān)管的公司有幾百家，但是有資質(zhì)做外匯黃金投資的，只有數(shù)十家。很多公司，有FSA的監(jiān)管，但是可能是以保險類、銀行類業(yè)務(wù)注冊（英國保險公司也是需要FSA牌照的）。那么這些投資咨詢類性質(zhì)的公司雖然有參加FSA的監(jiān)管，但是并不具有做外匯保證金交易資格。也就是說，這些公司如果宣傳可以進行外匯交易，那么它一定是黑平臺。     黃金外匯交易的實質(zhì)是投資者通過銀行把資金存到黃金外匯公司的賬戶里面去，委托該公司對資金進行黃金外匯市場的交易，黃金外匯公司實際上在持有并且控制這些資金，所以為了保護投資者資金安全，F(xiàn)SA對黃金外匯交易公司的財務(wù)和運營情況都有更嚴格的要求和監(jiān)管。如果是FSA監(jiān)管允許做外匯的公司，一定擁有FSA的監(jiān)管號，沒有FSA監(jiān)管號的外匯公司，他們都是在違規(guī)操作，如果這家公司的資質(zhì)達到了這個標準，監(jiān)管網(wǎng)站上就會注明Notices: Able to hold and control client money.（允許持有和控制客戶資金）。如果沒有FSA監(jiān)管，說明他們是不能持有客戶資金的，而實際在持有客戶資金，這樣就是違規(guī)操作。常見的受FSA監(jiān)管的外匯機構(gòu)有福匯集團（美國），興業(yè)投資（英國），F(xiàn)XSOL（英國）等。FSA具體查詢操作具體查詢操作：打開英國FSA查詢網(wǎng)址：http://www.fsa.gov.uk/register/firmRefSearch.do （注：因該網(wǎng)站為英國政府網(wǎng)站，由于時差關(guān)系，在中國的上午時段一般很難打開，需要到午后才能順暢打開）輸入監(jiān)管號，然后點擊提交按鈕。注意,一般FSA監(jiān)管號是6位的.例如興業(yè)投資的監(jiān)管號186171，中國銀行的監(jiān)管號碼是467410，匯豐銀行的監(jiān)管號是114216 。以興業(yè)投資（186171）為例：1.點擊網(wǎng)址：http://www.fsa.gov.uk/register/firmRefSearch.do 進入查詢頁面，輸入監(jiān)管號。2.登錄到公司FSA信息頁面默認打開的是該公司的“基本信息”頁面，列出公司注冊名，地址，電話，傳真等信息?？稍诩t色的菜單項中查看該公司的各類信息。   因為黃金外匯交易的實質(zhì)是投資者通過銀行把資金存到黃金外匯公司的賬戶里面去，委托該公司對資金進行黃金外匯市場的交易，所以，合法的黃金外匯交易公司在“基本信息”頁面應(yīng)有 Notices: Able to hold and control client money.（允許持有和控制客戶資金）3.點擊Permission（權(quán)限）項看到：Activity Name: Dealing in investments as principal（經(jīng)營范圍）會看到幾段英文，必須要擁有   Rolling spot forex contract （即時外匯交易，即外匯保證金交易業(yè)務(wù)）。以上兩項是辨別該公司是否為黑平臺的主要依據(jù)。FSA監(jiān)管是全球最嚴格的監(jiān)管機構(gòu)，直屬英國財經(jīng)大臣(英國是內(nèi)閣制，沒有部長一職)，是非營利監(jiān)管機構(gòu)，由于FSA每個月都會核查所監(jiān)管公司的資產(chǎn)情況，而且還特別擁有英國投資者保護計劃，所以，在FSA監(jiān)管下的黃金外匯交易公司擁有很高的信譽度和資金安全性。