(二)業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備
1．組織準(zhǔn)備；
2．?dāng)?shù)據(jù)備份；
3．物質(zhì)準(zhǔn)備；
4．信息資料準(zhǔn)備；
5．相關(guān)協(xié)議，即與伙伴備份單位商定啟用備份交易系統(tǒng)的聯(lián)絡(luò)及有關(guān)業(yè)務(wù)處理辦法；與銀證轉(zhuǎn)賬銀行商定銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障時，客戶要求獎金轉(zhuǎn)賬的應(yīng)急辦發(fā)應(yīng)急差錯處理。
(三)證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障及其應(yīng)急處理
表6．2 證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障及其應(yīng)急處理
| 交易系統(tǒng)常見故障 | 應(yīng)急處理 |
| 自助委托中斷 | 可啟用柜臺委托，現(xiàn)場廣播通知客戶到委托柜臺辦理書面委托 |
| 遠程終端中斷 | 可請遠程終端客戶改用電話自動委托，或請撥打營業(yè)部電話報單委托，營業(yè)部接聽電話委托員將客戶委托鍵入柜臺委托終端 |
| 電話委托中斷 | 電話自動委托中斷可改用電話報單委托 |
| 客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失 | 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)。核實后按該客戶備份數(shù)據(jù)更正、恢復(fù)后接受客戶委托。如無法或來不及更正、恢復(fù)數(shù)據(jù)，則可先執(zhí)行客戶委托。待交易數(shù)據(jù)恢復(fù)后再與客戶賬戶核對，如有資金差額則在客戶資金賬戶中多退少補 |
續(xù)表
| 銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)賬 | 證券營業(yè)部應(yīng)說服客戶暫不能轉(zhuǎn)賬，待故障排除后再辦理。如客戶堅持要馬上辦理，則采取事先與銀行商定的手工轉(zhuǎn)賬應(yīng)急辦法處理 |
| 交易服務(wù)器不能正常運行，交易系統(tǒng)癱瘓 | 需啟用人工報單(上交所)和備份交易系統(tǒng)(深交所)，利用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)，全部采取手工操作，按業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理開戶、資金存取、委托買賣和清算及交割等業(yè)務(wù) |
