記者余以墨
昨日，A股市場(chǎng)上市公司虛假陳述罰單榜又添新丁。勤上光電[-3.25% 資金 研報(bào)]（002638）公告稱收到廣東證監(jiān)局行政罰單，這意味著歷時(shí)一年多的勤上光電是否違規(guī)造假之爭(zhēng)有了結(jié)論。行政處罰決定書顯示，證監(jiān)局認(rèn)定公司存在未依法披露多項(xiàng)關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易等違法行為。對(duì)此，證券維權(quán)律師表示，證券監(jiān)管部門對(duì)上市公司開具了罰單，也意味著股民索賠訴訟的正式開始。
勤上光電虛假陳述事件始末
東莞勤上光電股份[-0.84% 資金 研報(bào)]有限公司是一家生產(chǎn)和銷售LED照明產(chǎn)品的上市公司，2011年11月25日，公司發(fā)行的股票首次在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市，股票代碼為“002638”，證券簡(jiǎn)稱為“勤上光電”。
上市還不到一年，在2013年2月底，勤上光電就遭遇到了媒體對(duì)其業(yè)績(jī)及客戶真實(shí)性的重大質(zhì)疑，認(rèn)為有部分重要客戶是勤上光電自己的關(guān)系戶，公司涉嫌欺詐上市。勤上光電極力否認(rèn)媒體質(zhì)疑，否認(rèn)與品尚光電存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，否認(rèn)虛增業(yè)績(jī)，隨后媒體披露了更多細(xì)節(jié)。2013年4月2日，勤上光電及其保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券發(fā)布了核查公告，承認(rèn)勤上光電與芭頓照明、品尚光電之間存關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易。2013年5月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)勤上光電進(jìn)行立案調(diào)查。
2014年5月13日，勤上光電公告了證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)果和處罰結(jié)論，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定勤上光電的違規(guī)事實(shí)有：(一)、關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易未依法披露。2008年至2011年與芭頓照明公司、品尚光電公司關(guān)聯(lián)關(guān)系及發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易未依法披露。 (二)、未依法披露2009年內(nèi)銷第二大客戶。公司2009年度與內(nèi)銷第二大客戶的交易情況未依法披露。 (三)、澄清公告中否認(rèn)與品尚光電存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。2013年2月28日,勤上光電發(fā)布《關(guān)于媒體報(bào)道的澄清公告》，否認(rèn)與品尚光電存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
上市公司只向投資者致歉不提賠償
勤上光電及其責(zé)任高管的違規(guī)行為給投資者造成了巨大損失，而證券監(jiān)管部門開出的區(qū)區(qū)幾十萬(wàn)罰單既不能威懾遏制虛假陳述違規(guī)行為，也不能彌補(bǔ)廣大投資者的投資損失。
證券維權(quán)律師臧小麗律師指出，《證券法》第69條明確規(guī)定：“ 招股說(shuō)明書、定期報(bào)告及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！倍鲜泄緦?duì)信息披露違規(guī)遭證監(jiān)會(huì)處罰一事只是表示“公司及相關(guān)當(dāng)事人誠(chéng)懇地向全體投資者致歉”，對(duì)向投資者賠償一事絕口不提。
臧律師表示，上市公司僅僅向投資者致歉是不夠的，還應(yīng)該對(duì)虛假陳述給投資者造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，如果上市公司不能或不愿意主動(dòng)賠償，投資者有權(quán)通過(guò)向法院起訴的辦法來(lái)維護(hù)自己的合法權(quán)益，這類案件屬于證券虛假陳述賠償責(zé)任糾紛。
據(jù)了解，虛假陳述索賠案件是證券索賠案件中獲賠概率最高的一類，這方面最高人民法院出臺(tái)了專門的司法解釋，即《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，該司法解釋給股民獲賠提供了有力的法律保障。
投資者參加索賠應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備的材料
哪些投資者符合索賠條件？臧小麗律師認(rèn)為，符合賠償條件的勤上光電投資者是：在2013年4月2日前買入勤上光電股票，并且在2013年4月2日之后賣出或者繼續(xù)持有該股票的受損投資者。
而上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所宋一欣律師劃定的索賠范圍則為在2013年3月25日前買入過(guò)“勤上光電”股票，并且在2013年3月26日之后賣出或繼續(xù)持有該股票，且存在虧損或推定虧損的投資者。
事實(shí)上，因?yàn)榉捎^點(diǎn)的差異，維權(quán)律師劃定的索賠范圍會(huì)略有差異，最終的獲賠范圍則要在以后的訴訟中由法院認(rèn)定。
投資者應(yīng)向律師提供下列材料：身份證復(fù)印件、深圳證券交易所股東卡復(fù)印件、買賣勤上光電股票的對(duì)賬單或交割單原件(經(jīng)證券公司營(yíng)業(yè)部蓋章)、聯(lián)系電話手機(jī)及地址郵編。律師首先將免費(fèi)為提供材料的投資者確定是否符合條件，并計(jì)算是否存在損失。如果投資者符合起訴條件的，律師將提供進(jìn)一步準(zhǔn)備起訴的材料給投資者。
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