證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍3日表示，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2015年第一季度對(duì)券商融資類(lèi)業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。2月2日到2月15日期間，證監(jiān)會(huì)對(duì)46家券商融資類(lèi)業(yè)務(wù)進(jìn)行了為其兩周的現(xiàn)場(chǎng)，六券商被采取監(jiān)管措施。
張曉軍指出，券商融資融券融資類(lèi)業(yè)務(wù)總體規(guī)范，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，但部分券商存在向不符合條件的客戶(hù)開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)、違規(guī)為客戶(hù)融資活動(dòng)提供便利等行為。
其中，長(zhǎng)城證券代銷(xiāo)傘型信托產(chǎn)品等行為，采取暫停新開(kāi)兩融賬戶(hù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施；華泰證券存在向不符合條件的客戶(hù)開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)、向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不足的客戶(hù)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，對(duì)其采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施；國(guó)信證券向不符合條件的客戶(hù)開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)，對(duì)其采取增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施；五礦證券、華西證券、中金公司向不符合條件的客戶(hù)開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)，開(kāi)展展期業(yè)務(wù)，對(duì)其采取警示的監(jiān)管措施。
張曉軍同時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)下一步將繼續(xù)強(qiáng)化適當(dāng)性管理，加強(qiáng)融資類(lèi)業(yè)務(wù)監(jiān)管，進(jìn)一步提高現(xiàn)場(chǎng)檢查針對(duì)性和有效性，進(jìn)一步促進(jìn)融資類(lèi)業(yè)務(wù)健康發(fā)展。
以下為發(fā)布會(huì)實(shí)錄：
證監(jiān)會(huì)解除第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員胡世輝職務(wù)
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍3日表示，第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員胡世輝因嚴(yán)重違紀(jì)違法被開(kāi)除公職，根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)解除胡世輝擔(dān)任的創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員職務(wù)
證監(jiān)會(huì)：正制定公募投資新三板的業(yè)務(wù)指引
就公募基金發(fā)行產(chǎn)品投資新三板的情況，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍3日表示，證監(jiān)會(huì)支持機(jī)構(gòu)投資者參與新三板投資，鼓勵(lì)公募基金將投資范圍擴(kuò)大到新三板股票，目前正在研究制定公募基金投資新三板掛牌股票的業(yè)務(wù)指引，該指引仍在制定過(guò)程中，修改完善后將公開(kāi)征求意見(jiàn)。
截止3月底，新三板掛牌公司總數(shù)達(dá)到2162家，總市值突破萬(wàn)億，尚未掛牌的企業(yè)正持續(xù)涌來(lái)，尚未進(jìn)入的投資者也在想盡方法突破限制，沖進(jìn)新三板。不過(guò)話有說(shuō)回來(lái)，什么時(shí)候新三板個(gè)人投資者的門(mén)檻能降一降呢？
證監(jiān)會(huì)：公司債發(fā)行采取新老劃斷
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍4月3日表示：1月16日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，修訂的主要內(nèi)容包括：擴(kuò)大了發(fā)行主體范圍；豐富了發(fā)行方式，建立非公開(kāi)發(fā)行制度；三是增加了債券交易場(chǎng)所，擴(kuò)大到張小企業(yè)，公開(kāi)發(fā)行的還包括證券公司柜臺(tái)；四是簡(jiǎn)化了發(fā)行流程，主要取消了保薦制和發(fā)審委制；五是實(shí)施分類(lèi)管理，區(qū)分了面向普通和面向合格投資者的公開(kāi)發(fā)行，分別有相關(guān)的適當(dāng)性管理，六是加強(qiáng)那債券市場(chǎng)監(jiān)管；七是強(qiáng)化持有人保護(hù)。
關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券的相關(guān)工作銜接問(wèn)題，張曉軍表示，辦法發(fā)布后，公司債券的發(fā)行交易應(yīng)當(dāng)按照管理辦法要求申報(bào)，為了減少新法規(guī)對(duì)現(xiàn)有公司債公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目影響，對(duì)以受理的項(xiàng)目仍按照原來(lái)的試點(diǎn)辦法標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，上市程序由滬深交易所予以明確。同時(shí)發(fā)行人也可以自主申請(qǐng)撤回，按照新的管理辦法和配套規(guī)則重新申報(bào)。
張曉軍稱(chēng)，自管理辦法實(shí)施日起，擬申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債的就要按照新的規(guī)定申報(bào)。
張曉軍稱(chēng)，公司債對(duì)面向合格投資者的公開(kāi)發(fā)行，發(fā)行人需先向滬深交易所提交發(fā)行材料，由交易所預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送行政許可申請(qǐng)材料，同時(shí)，為給發(fā)行人提供更多便利，收和發(fā)批文都在交易所進(jìn)行。
證監(jiān)會(huì)通報(bào)兩融檢查結(jié)果 對(duì)六券商采取監(jiān)管措施
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍3日表示，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2015年第一季度對(duì)券商融資類(lèi)業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。2月2日到2月15日期間，證監(jiān)會(huì)對(duì)46家券商融資類(lèi)業(yè)務(wù)進(jìn)行了為其兩周的現(xiàn)場(chǎng)。
他指出，券商融資融券融資類(lèi)業(yè)務(wù)總體規(guī)范，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，但部分券商存在向不符合條件的客戶(hù)開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)、違規(guī)為客戶(hù)融資活動(dòng)提供便利等行為。其中，長(zhǎng)城證券代銷(xiāo)傘型信托產(chǎn)品等行為，采取暫停新開(kāi)兩融賬戶(hù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施；華泰證券 存在向不符合條件的客戶(hù)開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)、向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不足的客戶(hù)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，對(duì)其采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施；國(guó)信證券向不符合條件的客戶(hù)開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)，對(duì)其采取增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施； 五礦證券、華西證券、中金公司向不符合條件的客戶(hù)開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)，開(kāi)展展期業(yè)務(wù)，對(duì)其采取警示的監(jiān)管措施。
證監(jiān)會(huì)：下一步繼續(xù)加強(qiáng)融資類(lèi)業(yè)務(wù)監(jiān)管
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍4月3日表示：證監(jiān)會(huì)下一步將繼續(xù)強(qiáng)化適當(dāng)性管理，加強(qiáng)融資類(lèi)業(yè)務(wù)監(jiān)管，進(jìn)一步提高現(xiàn)場(chǎng)檢查針對(duì)性和有效性，進(jìn)一步促進(jìn)融資類(lèi)業(yè)務(wù)健康發(fā)展。
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