因利用多個(gè)賬戶操縱“ST科健”和“*ST聯(lián)油”股價(jià)，證監(jiān)會(huì)日前對(duì)浙江個(gè)人投資者徐國(guó)新進(jìn)行行政處罰，沒收其違法所得242042.73元，并處以同樣金額的罰款。

　　漲停價(jià)大舉買入為出貨“潛伏”

　　證監(jiān)會(huì)披露，2009年8月24日，在“ST科健”股票已漲停、市場(chǎng)及“華成民”賬戶本身已有大量未成交買單、買入申報(bào)明顯無(wú)法成交的情況下，徐國(guó)新仍先后利用“華成民”、“王冬香”和“徐才?！辟~戶以漲停價(jià)大量申報(bào)買入“ST科健”股票，將該股價(jià)格鎖定在漲停價(jià)直至收盤，誤導(dǎo)其他投資者對(duì)股票走勢(shì)判斷。第二天一開盤，“華成民”賬戶在短時(shí)間內(nèi)以漲停價(jià)大量申報(bào)買入“ST科健”股票，誤導(dǎo)其他投資者對(duì)股票走勢(shì)的判斷，影響股票交易量和開盤價(jià)。在可撤單階段的最后時(shí)刻，“華成民”賬戶將買入申報(bào)全部撤單。隨即，“華成民”賬戶在當(dāng)日開盤集合競(jìng)價(jià)不可撤單階段和連續(xù)競(jìng)價(jià)階段將前一交易日買入的“ST科健”股票全部申報(bào)賣出。最終，徐國(guó)新從“ST科健”這只股票上獲利115360.20元。

　　頻繁虛假申報(bào)誤導(dǎo)投資者判斷

　　經(jīng)查明，2009年9月3日，徐國(guó)新利用“華成民”賬戶建倉(cāng)買入“*ST聯(lián)油”788721股。第二天，為了能以較高價(jià)格將賬戶內(nèi)的“*ST聯(lián)油”股票賣出，在當(dāng)日開盤集合競(jìng)價(jià)可撤單階段，“華成民”賬戶采用不以成交為目的的虛假申報(bào)手段，在短時(shí)間內(nèi)以漲停價(jià)大量申報(bào)買入“*ST聯(lián)油”，誤導(dǎo)其他投資者對(duì)股票走勢(shì)的判斷，影響股票交易量和開盤價(jià)。

　　在開盤集合競(jìng)價(jià)可撤單階段的最后時(shí)刻，“華成民”賬戶將買入申報(bào)全部撤單。隨即，“華成民”賬戶在當(dāng)日開盤集合競(jìng)價(jià)不可撤單階段和連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，將其前一交易日買入的“*ST聯(lián)油”全部申報(bào)賣出。最終，徐國(guó)新通過(guò)“*ST聯(lián)油”獲利126682.53元。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，徐國(guó)新的上述行為違反相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成“操縱證券市場(chǎng)”的行為。不過(guò)，考慮到案發(fā)后徐國(guó)新能夠積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作。證監(jiān)會(huì)最終決定，對(duì)徐國(guó)新沒收違法所得242042.73元，并處以同樣金額的罰款。

　　據(jù)悉，徐國(guó)新，1973年3月出生，現(xiàn)住浙江省杭州市西湖區(qū)轉(zhuǎn)塘鎮(zhèn)大諸橋村。