前言
2021年7月8日和7月23日，一家上市公司先后召開(kāi)了2次股東大會(huì)，后一次股東大會(huì)的股東代表們表示不認(rèn)可前一次股東大會(huì)形成的決議。這戲劇性的一幕分別引起了上交所和山東證監(jiān)局的關(guān)注，并先后向該公司發(fā)出了監(jiān)管工作函和監(jiān)管意見(jiàn)函。那么這前后兩次股東會(huì)決議到底哪個(gè)有效？本文將通過(guò)介紹這兩次股東大會(huì)的召開(kāi)情況、召開(kāi)原因以及《公司法》的規(guī)定來(lái)分析這前后兩次股東大會(huì)形成的決議的效力，并歸納《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格及選任、解聘和罷免程序的規(guī)定，最后總結(jié)新潮能源控制權(quán)之爭(zhēng)帶給我們的啟示。
一、新潮能源2021年7月8日召開(kāi)的股東大會(huì)
2021年7月9日，上交所向山東新潮能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新潮能源”）發(fā)出監(jiān)管工作函，監(jiān)管工作函稱(chēng)2021年7月8日，相關(guān)方發(fā)送給上交所監(jiān)管一部的“臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議決議”內(nèi)容為：新潮能源9名股東于7月8日自行召開(kāi)了臨時(shí)股東大會(huì),審議通過(guò)罷免劉珂、范嘯川、程銳敏、張曉峰、徐聯(lián)春、杜晶等6名董事以及劉思遠(yuǎn)、陸旭等2名監(jiān)事,并選舉產(chǎn)生新的6名董事和2名監(jiān)事的議案。
緊接著，2021年7月10日，山東證監(jiān)局向新潮能源發(fā)出了監(jiān)管意見(jiàn)函，上交所和山東證監(jiān)局分別向新潮能源提出了監(jiān)管要求，歸納起來(lái)主要有以下三點(diǎn)：
1.上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)協(xié)助股東嚴(yán)格按照法律要求履行信息披露責(zé)任和義務(wù)；
2. 公司、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和有關(guān)股東應(yīng)維護(hù)上市公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定,任何一方不得侵害上市公司利益、社會(huì)公共利益以及中小股東的合法權(quán)益；
3.公司各方應(yīng)在法律法規(guī)與公司治理框架下解決存在的問(wèn)題，支持公司及股東通過(guò)民事訴訟等法律手段維護(hù)自身合法權(quán)益，解決股東權(quán)等民事權(quán)利爭(zhēng)議。
圖片來(lái)源：新潮能源發(fā)布的公告
二、新潮能源2021年7月23日召開(kāi)的股東大會(huì)
2021年7月8日，新潮能源在上交所網(wǎng)站發(fā)布了公司于7月7日召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議決議公告、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議公告、獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)以及召開(kāi)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知。新潮能源在董事會(huì)會(huì)議決議公告中聲明不認(rèn)可7月8日9名股東未經(jīng)法定程序自行召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)形成的股東會(huì)決議。
2021年7月23日，新潮能源召開(kāi)了2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，會(huì)議審議了普通決議議案《關(guān)于相關(guān)主體變更承諾事項(xiàng)的議案》，因未獲得出席本次股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的 1/2 以上同意，故本次股東大會(huì)議案未通過(guò)。
三、新潮能源前后召開(kāi)兩次股東大會(huì)的原因
新潮能源設(shè)立于1985年，是一家以石油及天然氣的勘探、開(kāi)采及銷(xiāo)售為核心業(yè)務(wù)的能源企業(yè)。公司總部位于北京，1996年11月經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，公司1400萬(wàn)社會(huì)公眾股正式在上海證券交易所掛牌交易，證券簡(jiǎn)稱(chēng)“新潮能源”，股票代碼為“600777”。
2008年后，新潮能源曾轉(zhuǎn)型至房地產(chǎn)領(lǐng)域，但業(yè)務(wù)發(fā)展并不順利，公司2009年至2012年出現(xiàn)連續(xù)虧損。至2014年，當(dāng)時(shí)的控股股東東潤(rùn)投資選擇將其所持公司14.42%的股份以7.1億元轉(zhuǎn)讓至劉志臣控制的金志昌順，劉志臣成為新的實(shí)際控制人。劉志臣入主后，新潮能源在2013年短暫扭虧為盈，2014年至2016年公司則仍是虧損。雖然2018年公司取得了一定盈利，但當(dāng)年6月，伴隨著過(guò)往收購(gòu)中的多起訴訟案件爆發(fā)、計(jì)提減值損失約11億元等，包括劉志臣在內(nèi)的德隆系董、監(jiān)、高被股東們投票予以了罷免。
2018年新潮能源改組董事會(huì)，將有德隆系背景的人員逐步清除出管理層。隨后，新潮能源股東提名補(bǔ)選了中金系的劉珂在內(nèi)的新的董、監(jiān)、高。之后，以金志昌盛為首的德隆系股東試圖拿回新潮能源控制權(quán)的舉動(dòng)就沒(méi)有停歇，連續(xù)幾次發(fā)起罷免董事、監(jiān)事的事件。
根據(jù)新潮能源公告，上述9名股東分別于2021年4月26日、5月27日和6月8日向公司董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，要求審議罷免董事劉珂等議案。但三次提議均被拒絕，新潮能源董事會(huì)給出的原因是相關(guān)聯(lián)合股東不符合自行召集股東大會(huì)的法定條件。
提請(qǐng)召開(kāi)股東大會(huì)無(wú)果后，上述9名股東向公司發(fā)送自行召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的通知函，并分別于6月4日和8日在證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體《中國(guó)日?qǐng)?bào)》自行刊登了召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的通知。這才有了7月8日，9名股東自行召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)罷免現(xiàn)任董事長(zhǎng)的事件。據(jù)媒體報(bào)道，上交所還為當(dāng)日召開(kāi)的股東大會(huì)開(kāi)通了網(wǎng)絡(luò)投票通道，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司向臨時(shí)股東大會(huì)召集人提供了相關(guān)股東名冊(cè)。
四、新潮能源兩次股東會(huì)決議的效力
股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年一次，定期召開(kāi)，而臨時(shí)股東大會(huì)則是不定期召開(kāi)。2021年7月8日和7月23日新潮能源召開(kāi)的股東大會(huì)均屬于臨時(shí)股東大會(huì)，下面我們根據(jù)《公司法》、《證券法》和公司章程等法律法規(guī)的規(guī)定，并結(jié)合具體情況來(lái)分析這兩次股東會(huì)決議的效力。
1.《公司法》規(guī)定的股東大會(huì)召開(kāi)、召集、主持和通知程序
《公司法》第一百條規(guī)定了臨時(shí)股東大會(huì)的召開(kāi)情形之一為單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。
《公司法》第一百零一條規(guī)定了股東大會(huì)的召集和主持程序：股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。
《公司法》第一百零二條規(guī)定了股東大會(huì)的通知程序：臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日前通知各股東，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)。
新潮能源公司章程第四十八條也對(duì)股東召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)作出了具體的規(guī)定，如下圖：
圖片來(lái)源：新潮能源在上交所網(wǎng)站的披露
2.上市公司信息披露要求
根據(jù)《證券法》第八十六條、《上市公司信息披露管理辦法》第八條、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第五十一條、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第二條第十四款與第十五款的規(guī)定，依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在證券交易所網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上發(fā)布，信息披露義務(wù)人不得以新聞發(fā)布、答記者問(wèn)或定期報(bào)告等形式代替信息披露義務(wù)。上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人在其他公共媒體發(fā)布的重大信息不得先于指定媒體，不得泄漏未公開(kāi)的重大信息。
3.新潮能源兩次股東會(huì)決議的效力
針對(duì)2021年5月27日新潮能源9位股東向董事會(huì)發(fā)出自行召開(kāi)股東大會(huì)的通知函，新潮能源在2021年5月29日發(fā)布公告稱(chēng)，相關(guān)聯(lián)合股東實(shí)際并不符合自行召集股東大會(huì)的法定條件，具體為：金志昌盛印章真實(shí)性存疑，且決策權(quán)利受限，所持公司股票處于質(zhì)押狀態(tài)，不具備召集人資格；自然人股東錢(qián)旭平、吳方明不滿足連續(xù)持股90日以上的法定要求，剩余股東持股則未能達(dá)到10%的持股比例要求；等等。
圖片來(lái)源：新潮能源2021年5月29日發(fā)布的公告
根據(jù)新潮能源公司章程第四十九條規(guī)定，股東決定自行召集股東大會(huì)的，須書(shū)面通知董事會(huì)，同時(shí)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于10%。召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及股東大會(huì)決議公告時(shí)，向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。
從目前的公開(kāi)信息來(lái)看，2021年7月8日新潮能源9名股東召開(kāi)的股東大會(huì)履行了公司章程規(guī)定的程序，但該9名股東是否符合連續(xù)九十日以上合計(jì)持有公司百分之十以上股份還需核實(shí)，如不符合該規(guī)定，那么其他股東可根據(jù)《公司法》第二十二條的規(guī)定，自2021年7月8日新潮能源股東會(huì)做出決議之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院宣告該決議無(wú)效或者撤銷(xiāo)該決議。
從目前公開(kāi)的信息來(lái)看，2021年7月23日新潮能源召開(kāi)的股東會(huì)符合《公司法》規(guī)定的股東大會(huì)召開(kāi)、召集、主持和通知程序以及法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定的信息披露要求，那么當(dāng)日形成的股東會(huì)決議是有效的。
五、董、監(jiān)、高的任職資格及選任、解聘和罷免程序
1.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格
《公司法》第一百四十六條規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員：
（1）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；
（2）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；
（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；
（4）擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；
（5）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)上述第（1）款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。
2.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任和解聘程序
根據(jù)《公司法》第三十七條和九十九條的規(guī)定，股東會(huì)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事；第四十五條規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。第四十六條和第一百一十三條規(guī)定，公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由董事會(huì)決定聘任或者解聘。
從公司法的上述規(guī)定來(lái)看，非由職工代表?yè)?dān)任的董事和監(jiān)事由股東會(huì)選舉和更換，而高級(jí)管理人員由董事會(huì)聘任和解聘。董事每屆任期不得超過(guò)三年，任期屆滿，連選可以連任，沒(méi)有任期限制，除非公司章程另有規(guī)定。
3. 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的罷免程序
《公司法》第五十三條規(guī)定：監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。
《上市公司章程指引》第九十九條和新潮能源章程第九十九條均規(guī)定，董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。
法律法規(guī)除了規(guī)定上述兩種情形下可以罷免公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員外，《證券法》第一百四十條和一百四十二條對(duì)證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反規(guī)定做出了強(qiáng)制更換的規(guī)定，但此規(guī)定僅針對(duì)證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
綜上分析，不難看出，除非有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的五種情形，或者股東持股達(dá)到一定比例，或者股東能聯(lián)合大多數(shù)其他股東，否則，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員即使違法或侵害公司、股東等相關(guān)方利益，他們也很難通過(guò)正常途徑被罷免。
六、新潮能源控制權(quán)之爭(zhēng)給我們的啟示
1.公司召開(kāi)股東大會(huì)應(yīng)嚴(yán)格履行法定程序
公司召開(kāi)股東大會(huì)應(yīng)嚴(yán)格履行法定程序，否則，根據(jù)《公司法》第二十二條的規(guī)定，公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)。即使公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院在宣告該決議無(wú)效或者撤銷(xiāo)該決議后，公司也必須向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷(xiāo)變更登記。
2.公司章程應(yīng)規(guī)定董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的罷免情形和程序
由于《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)對(duì)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的罷免情形和程序規(guī)定的過(guò)于原則和簡(jiǎn)單，《公司法》將此項(xiàng)權(quán)利賦予公司。因此，公司應(yīng)該在章程中對(duì)于董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違法、違規(guī)等情形進(jìn)行明確規(guī)定，同時(shí)，還應(yīng)就如何罷免違法、違規(guī)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行明確規(guī)定。
這一點(diǎn)對(duì)于股份相對(duì)分散的上市公司來(lái)說(shuō)尤為重要，當(dāng)上市公司的股份非常分散時(shí)，股東便失去控制權(quán)，此時(shí)如董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違法或侵害公司、股東等相關(guān)方利益，公司章程中也沒(méi)有對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的制約措施，而大多數(shù)股東又無(wú)法聯(lián)合起來(lái)時(shí)，公司的控制權(quán)便掌握在董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員手中了，股東們很難通過(guò)正常程序罷免他們，這既損害了上市公司利益、社會(huì)公共利益，也損害了股東的合法權(quán)益。
3.股東應(yīng)通過(guò)法律手段維護(hù)自身合法權(quán)益
2018年新潮能源改組董事會(huì)后，以金志昌盛為首的德隆系股東連續(xù)幾次發(fā)起罷免董事、監(jiān)事的事件均沒(méi)有成功，如果以金志昌盛為首的德隆系股東認(rèn)為新潮能源現(xiàn)有的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員侵害了公司及自身利益，那么應(yīng)該果斷的拿起法律的武器維護(hù)自身的合法權(quán)益。
正如山東證監(jiān)局在監(jiān)管意見(jiàn)函中所說(shuō)：“公司各方應(yīng)在法律法規(guī)與公司治理框架下解決存在的問(wèn)題，支持公司及股東依法合規(guī)行使權(quán)利；通過(guò)民事訴訟等法律手段維護(hù)自身合法權(quán)益，解決股東權(quán)等民事權(quán)利爭(zhēng)議?！?/p>
王榮梅律師團(tuán)隊(duì)法律服務(wù)范圍
股權(quán)激勵(lì) : 股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì) | 激勵(lì)模式設(shè)計(jì) | 法律文件起草等
上市并購(gòu)：盡職調(diào)查 | 股份改制 | IPO | 新三板 | 并購(gòu)重組等
公司治理：治理架構(gòu)設(shè)計(jì) | 控制權(quán)爭(zhēng)奪 | 法律風(fēng)險(xiǎn)防控等
股權(quán)投資：基金投資 | 險(xiǎn)資投資 | 投融資對(duì)接等
債券發(fā)行：政府債券 | 金融債券 | 公司債券 | 企業(yè)債券 | 資產(chǎn)支持證券等
商事訴訟：投資糾紛 | 股權(quán)糾紛 | 信托糾紛 | 證券糾紛 | 票據(jù)糾紛等
王榮梅律師團(tuán)隊(duì)
王榮梅律師，北京市京師律師事務(wù)所合伙人、京師合伙人權(quán)益保護(hù)法律事務(wù)部主任，京師內(nèi)核委員會(huì)委員，北京多元調(diào)解發(fā)展促進(jìn)會(huì)、中國(guó)中小企業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解中心和京師網(wǎng)絡(luò)糾紛調(diào)解中心調(diào)解員，并有證券從業(yè)資格和在世界500強(qiáng)企業(yè)全資子公司從事多年法務(wù)工作的經(jīng)歷。
王榮梅律師團(tuán)隊(duì)致力于保護(hù)公司股東和投資人在資本運(yùn)作方面的合法權(quán)益，為公司提供從設(shè)立到持續(xù)發(fā)展期間的股權(quán)和控制權(quán)設(shè)計(jì)、投融資、并購(gòu)及掛牌上市等非訴訟專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)，以及投融資糾紛、股權(quán)糾紛、信托糾紛、證券糾紛、票據(jù)糾紛、金融借款糾紛等商事訴訟代理服務(wù)。團(tuán)隊(duì)成員均來(lái)自知名高校，有股權(quán)、金融、證券等領(lǐng)域的法律專(zhuān)業(yè)背景，積累了豐富的資本市場(chǎng)法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，團(tuán)隊(duì)所做的大量項(xiàng)目和案例受到客戶廣泛好評(píng)。
聯(lián)系客服
