[原創(chuàng)]論責(zé)令改正的法律屬性 - 〖 執(zhí)法研討 〗 - 中國紅盾論壇 - |工商論壇|紅盾...
| 責(zé)令改正的法律屬性 “責(zé)令改正”是否屬于行政處罰？如果屬于行政處罰，那么就應(yīng)當(dāng)按照行政處罰的程序，要立案、取證、告知、決定等。否則，就是程序不合法。如果不是行政處罰，它的法律屬性是什么？這對于我們正在實施市場監(jiān)管的“巡查制”、“預(yù)警制”不可避免的要使用“責(zé)令改正”的手段，這是基層執(zhí)法中必須要回答的一個現(xiàn)實問題。一、責(zé)令改正的概念要明確責(zé)令改正的概念必須要先明確什么是行政處罰，這個問題各國的概念不一，筆者采用我國通用的概念，即：行政處罰是行政機關(guān)對行政相對人違反行政法上規(guī)定的強制性義務(wù)、破壞行政管理秩序的行為的一種行政懲戒措施。包括：警告、罰款、沒收違法所得、沒收非法財物、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照、行政拘留等。違反強制性義務(wù)而受到懲罰，是行政處罰的本質(zhì)特征。在工商法規(guī)中，可以將“責(zé)令改正”定義為：工商行政管理機關(guān)作出責(zé)令改正的行政行為是對違反行政法規(guī)定的經(jīng)營者要求其履行法定義務(wù)的行政措施。行政處罰的概念包括了對工商法規(guī)在內(nèi)的所有行政處罰的概括，但工商部門所使用的“責(zé)令改正”與“行政處罰”還是有明顯區(qū)別的（本文不探討其他行政機關(guān)的責(zé)令改正）：行政處罰是對違反了法定的強制性義務(wù)的處罰；“責(zé)令改正”是對違反了法定義務(wù)的糾正措施。而“法定義務(wù)”的概念比“法定強制性義務(wù)”的概念要廣泛得多。因此，可以說：并不是所有的“責(zé)令改正”都是行政處罰。工商行政機關(guān)所適用的“責(zé)令改正”可以分四類： 1、屬于監(jiān)管措施的責(zé)令改正。這是依據(jù)工商部門的監(jiān)管職責(zé)對當(dāng)事人提出改正的行政行為。這個行為沒有增加當(dāng)事人新的義務(wù)，而是要求當(dāng)事人履行原本就應(yīng)當(dāng)履行的法定義務(wù)，因此，不是行政處罰。作出這類“責(zé)令改正”的決定，可以單獨適用于所有違反工商法律法規(guī)和規(guī)章的的違法行為；由于這類“責(zé)令改正”是依據(jù)負(fù)有的監(jiān)管職責(zé)而作出的，因此，是不須要法律法規(guī)明確規(guī)定就可以作出的?？梢詴孀鞒?，也可以口頭作出。例如：一經(jīng)營者詆毀另一經(jīng)營者的商業(yè)信譽或者商品信譽的，雖然《反不正當(dāng)競爭法》沒有規(guī)定對該行為可以作出行政處罰，但是可以依據(jù)該法授權(quán)工商部門的監(jiān)管職責(zé)，作出責(zé)令改正的決定。 2、屬于程序性的責(zé)令改正。很多工商法律法規(guī)都規(guī)定：“責(zé)令改正，拒不改正的處以。。。。的處罰”，如：《法人登記條例細(xì)則》規(guī)定：“不按規(guī)定懸掛營業(yè)執(zhí)照的，予以警告，責(zé)令改正；拒不改正的，處以２０００元以下的罰款”。就是這類；當(dāng)事人不改的，將承擔(dān)不利的法律后果；這類“責(zé)令改正”也不屬于行政處罰，而是在處罰前的警示。作出這類“責(zé)令改正”的，不能用口頭形式，而必須用書面形式，而且應(yīng)當(dāng)有法律法規(guī)的明確規(guī)定，這是為下一步的處罰留下證據(jù)，也是作出行政處罰的法定前置程序。 3、屬于附加罰的責(zé)令改正。對當(dāng)事人處以罰款還不足以糾正違法行為時的附加處罰。如虛報注冊資本，對其進(jìn)行了罰款，但虛報注冊資本的行為還沒有得到改正，不能僅對其進(jìn)行了罰款就完事，還必須責(zé)令改正。原則上，對所有違法行為的行政處罰，都應(yīng)當(dāng)同時責(zé)令改正。這類“責(zé)令改正”，屬于行政處罰的附加罰，但不能單獨適用。 4、屬于強制措施類的責(zé)令改正。這類“責(zé)令改正”多是要求違法行為人恢復(fù)原狀，或者強制為一定行為。因此，將其列為強制措施類。比如：《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》 第二十八條規(guī)定：“ 對當(dāng)事人交代的家存或者寄存的違法物品，需要查扣的，責(zé)令當(dāng)事人取出；當(dāng)事人拒絕取出的，應(yīng)當(dāng)會同當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門將其取出，并辦理扣留手續(xù)”?！顿|(zhì)量法》規(guī)定：服務(wù)業(yè)的經(jīng)營者將禁止銷售的產(chǎn)品用于經(jīng)營性服務(wù)的，責(zé)令停止使用；還有“責(zé)令賠償”、“責(zé)令銷毀”等都屬于這類。這類“責(zé)令改正”不屬于行政處罰，在適用時必須要有法律依據(jù)的明確規(guī)定，應(yīng)當(dāng)書面作出決定。二、與責(zé)令改正相關(guān)的概念（一）、與“責(zé)令改正”與“警告”。兩者相同的是：責(zé)令改正與警告都有警示的功能；都必須遵循“先取證、后裁決”的行政原則；當(dāng)事人不服的，都可以復(fù)議或者訴訟。但兩者也是有區(qū)別的?！熬妗睂儆谛姓幜P中的申誡罰，是《行政處罰法》規(guī)定的處罰種類，給予警告處罰的，必須遵循行政處罰的程序；而責(zé)令改正除附加罰外，都不是行政處罰，作出“責(zé)令改正”的行政行為時，不必履行告知程序；大部份責(zé)令改正可以依職權(quán)作出，而警告必須要有法律依據(jù)。需要指出的是：在給予當(dāng)事人警告處罰時，往往是在警告決定里含有責(zé)令改正的內(nèi)容。這時的責(zé)令改正就是警告處罰的實體內(nèi)容，而并非責(zé)令改正就是行政處罰。（二）“責(zé)令改正”與“責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)”或者“責(zé)令停止經(jīng)營活動”的關(guān)系。很顯然，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)是行政處罰，而且當(dāng)事人有聽證權(quán)，這是與責(zé)令改正完全不同性質(zhì)的行政決定。但在實際工作中卻產(chǎn)生了異議，先看下面的相關(guān)規(guī)定：《產(chǎn)品質(zhì)量法》49、50、51條對生產(chǎn)銷售不符合人體健康、財產(chǎn)安全的產(chǎn)品、摻雜摻假以及生產(chǎn)銷售國家明令淘汰的產(chǎn)品等等，都規(guī)定了可以“責(zé)令停止生產(chǎn)銷售”?！稛o照經(jīng)營經(jīng)營查處取締辦法》第9條規(guī)定：對涉嫌無照經(jīng)營行為進(jìn)行查處取締時，可以行使下列職權(quán)：（一）責(zé)令停止相關(guān)經(jīng)營活動；《法人條例細(xì)則》66條（一）規(guī)定：未經(jīng)核準(zhǔn)擅自開業(yè)從事經(jīng)營活動的，責(zé)令終止經(jīng)營活動。上面三個法律法規(guī)都是對違法行為責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的意思，但它們的法律含義卻相去甚遠(yuǎn)?！懂a(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定的“責(zé)令停止生產(chǎn)銷售”是行政處罰，當(dāng)事人有聽證權(quán)；而《無照經(jīng)營查處取締辦法》和《法人條例細(xì)則》規(guī)定的“責(zé)令停（終）止經(jīng)營活動”不是行政處罰，當(dāng)事人沒有聽證權(quán)。這是因為：作為一個取得合法主體資格的經(jīng)營者來說，違反了法律法規(guī)的規(guī)定而被行政機關(guān)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，是對已經(jīng)取得的行政許可的撤消，當(dāng)事人當(dāng)然有聽證權(quán)；而未取得許可資格就從事經(jīng)營活動的，責(zé)令其停止經(jīng)營活動并不是對其經(jīng)營資格的剝奪，而是要求他履行原本就應(yīng)當(dāng)履行的“任何單位和個人不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定，從事無照經(jīng)營”的法定義務(wù)。因此，對未取得合法經(jīng)營資格而從事經(jīng)營活動的經(jīng)營者來說，行政機關(guān)責(zé)令停止其經(jīng)營活動，屬于行政強制措施類的“責(zé)令改正”，當(dāng)事人沒有聽證權(quán)。當(dāng)然，沒有聽證權(quán)并不是排除行政機關(guān)認(rèn)為確有必要而組織的聽證。 三、適用“責(zé)令改正” 中的常見錯誤： 1、責(zé)令改正出問題的是在《責(zé)令改正通知書》上，其填寫的內(nèi)容不對，比如：對銷售商品標(biāo)識不規(guī)范的經(jīng)營者，在《責(zé)令改正通知書》上填寫“責(zé)令停止經(jīng)營活動”就錯了，這就屬于“責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)”，是行政處罰，而且應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有聽證的權(quán)利。 2、 無照經(jīng)營者發(fā)出的《責(zé)令改正通知書》上填寫：“責(zé)令停止相關(guān)經(jīng)營活動，限期辦理營業(yè)執(zhí)照”。這里，“責(zé)令停止相關(guān)經(jīng)營活動”是對的，但“責(zé)令限期辦理營業(yè)執(zhí)照”就錯了。我們知道，營業(yè)執(zhí)照是行政許可，行政許可是依申請的行政行為，“申請”是當(dāng)事人的權(quán)力，權(quán)力是可以自由處分的，一般來說，行政機關(guān)只能要求當(dāng)事人履行義務(wù)，而不能要求當(dāng)事人行使權(quán)力。 3、 對于屬于強制措施類或者程序性的“責(zé)令改正”，只是給予口頭告戒，沒有書面通知，使隨后的行政處罰沒有程序證據(jù)而無法處罰。 （個人觀點，歡迎批評） |
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