一、證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨業(yè)信息系統托管基本要求》行業(yè)標準
中國證監(jiān)會于近日發(fā)布并實施了《證券期貨業(yè)信息系統托管基本要求》金融行業(yè)標準。以實踐為基礎，以服務行業(yè)發(fā)展實際需求為出發(fā)點，制定的行業(yè)統一的信息系統托管標準。
一是能夠為業(yè)內經營機構選擇托管機構提供明確參考，同時為向行業(yè)提供托管服務的機構進行系統建設和管理提供指導；二是以“誰控制，誰負責”為原則，明確劃分托管方、受托方雙方的責任邊界，最大程度避免托管業(yè)務系統發(fā)生故障或事故后產生的糾紛和爭議；三是根據托管系統的重要程度對托管要求進行了分級，實現了差異化管理，在充分保證系統安全性、可用性的同時，避免了“一刀切”導致的成本過高和資源浪費等問題。
二、證監(jiān)會2015年私募基金檢查執(zhí)法情況通報
私募基金自納入我會監(jiān)管以來，發(fā)展迅速,目前已登記私募基金管理人2.5萬家，基金規(guī)模5.1萬億。部分私募基金規(guī)范運作，對推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、增加融資渠道、促進經濟發(fā)展做出了切實貢獻。但私募行業(yè)在迅速發(fā)展過程中也存在一定的問題。為督導私募基金行業(yè)規(guī)范運作，加強風險防范，保護投資者合法權益，2015年，我會組織會內各方力量共對140余家私募基金管理人和私募基金銷售機構開展了現場檢查，配合地方政府對40余家涉嫌非法集資的私募基金管理人進行了風險排查。
檢查發(fā)現，當前私募基金領域存在以下違法違規(guī)問題，甚至涉嫌非法集資等犯罪活動：
一是登記備案信息失真。如私募基金管理機構和私募基金登記備案信息不完整、不真實，更新不及時，沒有按規(guī)定報送定期報告和重大事項變更情況。
二是資金募集行為違規(guī)。如向非合格投資者募集資金、變相降低投資者門檻、向不特定對象公開募集、夸大或虛假宣傳、違規(guī)保本保收益、投資者人數超過法定人數限制等。
三是投資運作行為違規(guī)。如挪用或侵占基金財產、將固有財產與基金財產混同、違反合同約定列支費用、進行利益輸送等。
四是公司管理失范。如內部管理和風險控制制度不健全，公司管理薄弱；信息披露制度不健全，披露信息不充分；沒有建立利益沖突防范機制或執(zhí)行不到位等。
五是涉嫌違法犯罪。如以虛假或夸大項目為幌子，以保本高收益為誘餌，向不特定對象公開募集資金，涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙；操縱市場、內幕交易等。
為遏制違法犯罪和違規(guī)經營，對于檢查中發(fā)現的問題，2015年，我會區(qū)分不同情形，依法采取了以下措施：
一是對上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司作出行政處罰。
二是對以下27家私募基金管理人采取行政監(jiān)管措施：中逢昊投資基金管理（北京）有限公司、華夏恒業(yè)投資基金管理（北京）有限公司、六寶（北京）投資基金管理有限公司、北京威士曼惠世投資管理有限公司、北京恒天財富投資管理有限公司、太原新晉商創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司、中融金城投資擔保有限公司、晉商世紀山西股權投資管理有限公司、譽霖恒信股權投資管理（大連）有限公司、鼎立資產管理（大連）有限公司、廣州銀閏投資顧問有限公司、廣州安州投資管理有限公司、廣州穗富投資管理有限公司、上海凱石益正資產管理有限公司、上海歌斐資產管理有限公司、上海盛宇股權投資中心（有限合伙）、上海穩(wěn)裕股權投資管理有限公司、上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司、湖北奧信創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、深圳市金賽銀基金管理有限公司、深圳市匯朋聯銀投資基金管理有限公司、中科招商投資管理集團股份有限公司、陜西圣禹投資管理有限公司、四川垚盛投資管理有限公司、安徽太平洋產業(yè)投資基金管理有限公司、河南東達資產管理有限公司、河南省以馬內利資產管理有限公司。
三是對以下2家私募銷售機構采取行政監(jiān)管措施：上海好買信投資管理有限公司、武漢財富基石投資管理有限公司。
四是對以下8個相關責任人采取行政監(jiān)管措施：太原新晉商創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司實際控制人桂晉生，業(yè)務主管人員趙笑長、杜懷讓；中融金城投資擔保有限公司法定代表人牛利平，公司負責人田亞斌；譽霖恒信股權投資管理（大連）有限公司法定代表人鄭煥慶；上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司法定代表人崔軍；中科招商投資管理集團股份有限公司董事長、總經理單祥雙。
此外，還對9家私募基金管理人立案稽查；對21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移送公安機關或地方政府。
三、證監(jiān)會對“膠合板1502”期貨合約操縱案作出行政處罰
日前，證監(jiān)會對陶暘、傅湘南二人操縱“膠合板1502”期貨合約案件作出行政處罰決定，沒收違法所得1,140,444元，并處以2倍罰款，罰沒款合計3,421,332元。同時因兩人操縱不活躍期貨合約價格的操縱手法，影響了膠合板期貨品種價格發(fā)現功能的正常發(fā)揮，情節(jié)較為嚴重，證監(jiān)會對兩人分別給予3年和5年的期貨市場禁止進入措施。
證監(jiān)會認定，2014年12月19日至2014年12月31日，陶暘、傅湘南兩人實際控制和利用“筑欣實業(yè)”等14個期貨賬戶，通過集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢連續(xù)交易以及以自己為交易對象，在自己實際控制的賬戶之間相互交易等方式，操縱大連商品交易所“膠合板1502”期貨合約價格，最終獲利1,140,444元。本案是一起較為典型的期貨市場共同操縱案，其特點為：第一，利用的賬戶眾多，涉及個人賬戶、法人賬戶以及基金特殊法人賬戶等。第二，采取多種操縱手法，兩人共同操縱。第三，短時間內，利用大量資金集中操縱不活躍期貨合約。陶暘和傅湘南的上述行為，違反了《期貨交易管理條例》第三條、第四十條的規(guī)定，構成《期貨交易管理條例》第七十一條第一款第（一）項和第（三）項所述的操縱期貨交易價格的行為。
操縱市場是當前資本市場典型、高發(fā)的違法行為，是證監(jiān)會嚴厲打擊的重點。期貨市場操縱行為與證券市場操縱一樣，均為通過不正當手段，營造虛假的市場供求關系和證券期貨價格，扭曲市場價格形成機制，破壞市場交易秩序，嚴重損害其他投資者的合法利益。為維護證券期貨市場的高效、公正和透明，我會將對此類行為堅決依法予以打擊。
四、證監(jiān)會依法打擊編造、傳播虛假信息行為
日前，證監(jiān)會對1宗編造傳播虛假信息案作出行政處罰，對當事人劉欽濤責令改正并處以15萬元罰款。《證券法》第七十八條明確規(guī)定，禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。信息披露是證券市場賴以生存的基礎，在證券市場中公開發(fā)布信息的各類主體，都有義務保證其所發(fā)信息的真實、準確、完整，有關當事人以任何形式編造、傳播虛假信息擾亂證券市場，證監(jiān)會都必須依法予以嚴厲打擊。
本案中，當事人劉欽濤于2015年6月2日晚間在東方財富網股吧的“中國南車吧”發(fā)布標題為《東莞證券針對5000萬以上VIP的風險預警》的帖子，稱東莞證券通知其客戶周四之前把所有倉位調整到半倉以下，能空倉就空倉，預計周四、周五出重大利空，該消息引發(fā)大量網友關注。經東莞證券自行排查，并經證監(jiān)會稽查核實，沒有發(fā)現東莞證券向客戶發(fā)送上述通知，所謂“東莞證券針對5000萬以上VIP的風險預警”是劉欽濤編造的虛假信息。其在股市波動敏感時期，在“中國南車吧”這一關注數量大、涉眾性強的網絡環(huán)境中造謠傳謠，誤導廣大投資者，與其他市場信息形成疊加效應，擾亂證券市場。證監(jiān)會依據《證券法》第七十八條、第二百零六條的規(guī)定所作行政處罰，針對的是劉欽濤編造傳播“東莞證券針對5000萬以上VIP的風險預警”虛假信息的行為，而非針對其中“能空倉就空倉”的唱空信息。
與傳統媒介相比，互聯網絡具有數字化共享、資源免費、傳播快捷廣泛的特點，即便是沒有社會影響力的普通個體，也可在短時間內以極小成本制造輿論熱點，引發(fā)社會公眾關注。證券市場中的輿情變化與廣大投資者的財產利益密切相關，更易形成信息熱點，特別是A股市場中散戶占比較高，中小投資者在市場信息的占有和辨識方面處于弱勢地位，網絡謠言的危害性更大。證券市場中的編造、傳播虛假信息行為主要有三大危害：一是破壞市場的誠信環(huán)境，不僅侵害虛假信息所指對象的合法權益，干擾其正常生產經營活動，而且誤導投資者的決策造成其財產損失。二是虛假信息經過發(fā)酵和傳播，會破壞資本市場的正常運行機制。三是在特殊市場環(huán)境下，如市場波動敏感期間，一則虛假信息可能在輿論環(huán)境中形成“蝴蝶效應”，渲染恐慌情緒，引發(fā)市場過度反應甚至誘發(fā)市場風險，其危害性不容小覷，必須嚴厲打擊。
證監(jiān)會提示廣大投資者，要增強對網絡信息的辨識能力，堅決抵制造謠傳謠等不法行為，共同維護誠實守信的輿論環(huán)境。同時，任何人在網絡上發(fā)布涉及證券市場信息都應遵守法律規(guī)定，不能隨意造謠、誤導，制造恐慌，破壞市場信息的正常傳播，影響市場機制的正常運行。證監(jiān)會將依法加大對各類編造傳播虛假信息行為的打擊力度，凈化市場輿情環(huán)境，保護廣大投資者的合法權益。
五、2015年度中國證監(jiān)會稽查執(zhí)法情況通報
2015年，圍繞稽查執(zhí)法這一基本職責與核心工作，中國證監(jiān)會以監(jiān)管轉型為引領，以嚴厲打擊違法違規(guī)活動為重點，以“2015證監(jiān)法網”行動為抓手，以創(chuàng)新工作機制為保障，高頻率、高強度持續(xù)分類分批打擊典型、重大違法違規(guī)行為，稽查執(zhí)法工作的針對性、及時性和有效性得到了較大提升，取得了良好的法律效果、社會效果和市場效果。
（一）案件查處數量大幅增長，違法違規(guī)懲處力度明顯增加，執(zhí)法高壓態(tài)勢有增無減。
2015年1-12月，證監(jiān)會系統共受理違法違規(guī)有效線索723件，較上年增長明顯，新增立案案件共計345件，同比增長68%（近三年立案案件數量見下圖）；新增涉外案件139起，同比增長28%；辦結立案案件334件，同比增長54%。立案案件調查周期平均為86天，較上年減少40天。累計對288名涉嫌當事人采取限制出境措施。凍結涉案資金共計37.51億元，金額為歷年之最。向公安機關移送案件55件，通報犯罪線索50余起。移交處罰審理案件273件，對767個機構和個人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，同比增長超過100%，涉及罰沒款金額54億余元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍。案件查處數量持續(xù)攀升，查處周期大幅縮短，罰沒力度明顯增長，震懾效應明顯?！?/p>
（二）傳統類型案件數量維持高位，新型案件不斷涌現，案件查處向多類型擴展。
1-12月，證監(jiān)會繼續(xù)對內幕交易、利用未公開信息交易保持高壓態(tài)勢，立案調查共計85起，對超比例持股立案調查53起，案件數量維持高位。積極踐行以信息披露為中心的監(jiān)管執(zhí)法理念，不斷加大對上市公司信息披露違規(guī)的打擊力度，對信息披露違規(guī)及證券期貨服務機構違法違規(guī)立案調查共計61起，占比18%，同比增長53 %。針對影響市場秩序的突出問題，重點打擊懲處操縱市場案件，立案調查共計71起，案件數量創(chuàng)下近三年來新高，占比達到21%，同比增長373%，其中又以信息操縱、濫用程序化交易操縱、濫用融資融券操縱等新型操縱案件為重點。對非法經營證券業(yè)務、非法咨詢立案調查24件，規(guī)范市場經營秩序。首次將編造、傳播虛假信息、證券公司新三板違規(guī)開戶、私募基金違法違規(guī)等類型案件納入執(zhí)法視野，并積極發(fā)揮個案輻射效應，規(guī)范資本市場信息傳播秩序，規(guī)范新三板市場運行，保護投資者合法權益，達到“以點帶面”的打擊效果（2015年立案案件類型結構見下圖）。
（三）涉案主體更加廣泛，查處打擊覆蓋面拓展。
針對此前二級市場交易類違法線索占比高，各類機構經營執(zhí)業(yè)類違法線索偏少的問題，證監(jiān)會積極主導以問題和風險為導向的深度專項檢查，促進有關機構規(guī)范運作，增強相關線索的發(fā)現能力。3-5月，稽查執(zhí)法部門牽頭對203家證券期貨經營機構、證券投資咨詢機構、私募機構開展“兩個加強、兩個遏制”檢查，發(fā)現4類風險隱患、19起違法違規(guī)線索及其他違反業(yè)務規(guī)則等問題，按照“查處違法、整頓違規(guī)、加強薄弱、消除盲區(qū)，防范風險”的原則進行了及時處置，啟動多起涉嫌信息操縱、利益輸送等案件調查。全年查處案件涉及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板等多個板塊，既有證券案件，也有期貨案件，還有跨市場案件。證券期貨經營機構、私募基金、證券期貨服務機構等各類機構涉嫌違法違規(guī)案件合計達到48件，同比增長七倍，查處的既有擬上市公司、已上市公司、非上市公眾公司等擬/已發(fā)行上市主體，也有證券期貨基金經營機構、投資咨詢機構、配資平臺機構、配資機構以及會計師事務所、律師事務所等證券服務機構；既有發(fā)行公募產品參與市場交易的公募資產管理機構，又有發(fā)行私募產品參與市場交易的私募資產管理機構；既有證監(jiān)會給予市場準入和業(yè)務許可的機構，也有直接參與市場交易活動的社會主體；既有境外知名機構（QFII），又有境內的資管機構和投資機構；一些傳媒機構因為傳播虛假、誤導性信息也有涉案。稽查執(zhí)法對各個領域、各類主體的全面覆蓋，踐行了嚴格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法的工作要求，詮釋了對違法違規(guī)的“零容忍”。
（四）扎實推動監(jiān)管轉型，提升稽查執(zhí)法主動性。
聚焦監(jiān)管轉型，回歸監(jiān)管本位，以創(chuàng)新稽查執(zhí)法理念與模式為引領，充分發(fā)揮稽查執(zhí)法功能。立足于“從被動等待轉變?yōu)榧皶r主動介入，從打擊個案轉變?yōu)橹攸c遏制類案，從稽查單兵作戰(zhàn)轉變?yōu)槁摵隙嗖块T協同作戰(zhàn)模式，從保密式封閉執(zhí)法轉變?yōu)榕c市場互動式開放執(zhí)法”的新理念，證監(jiān)會于4月底啟動“2015證監(jiān)法網”專項執(zhí)法行動，在線索發(fā)現環(huán)節(jié)主動出擊，深挖市場危害嚴重、社會反映強烈的典型違法違規(guī)線索，在調查取證環(huán)節(jié)凝聚各方合力，限時快速突破批次案件，在調查認定環(huán)節(jié)把握違法違規(guī)本質、統一認定標準，推動各批案件快速、公開處理，體現了新市場條件下“打擊有重點、行動有速度、案件有結果、執(zhí)法有威懾”的稽查執(zhí)法新特點。
（五）及時回應市場關切，提升稽查執(zhí)法針對性。
證監(jiān)會將“證監(jiān)法網”作為貫穿前期市場快速上漲和后期異常波動兩個階段的一條主線，針對新三板市場等案件多發(fā)高發(fā)的特定領域，針對編造虛假信息等特定類型，針對傳統操縱手法與新產品（股指期貨、ETF等）、新業(yè)務（融券）、新技術（程序化交易等）、跨市場（股票、ETF與期貨市場等）等新情況相結合的新特點，分批開展集中打擊。4月末至7月初，針對股市快速上漲期間集中涌現的虛假陳述、操縱市場、編造虛假信息等突出問題以及新三板等領域出現的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會部署5批共計60起案件。7月以來，針對股市異常波動期間凸顯的主要矛盾，分別針對場外配資領域違法違規(guī)、操縱市場行為，部署3批共計60起案件。特別是“證監(jiān)法網”第7批案件，證監(jiān)會針對當時市場條件下表現出來的操縱市場嫌疑，用足用好法律武器，篩選出幾十起操縱市場案件線索，涵蓋了連續(xù)交易操縱、濫用ETF交易操縱、濫用程序化交易操縱以及虛假申報、對倒、對敲等多種操縱類型和手法，案件針對性強，時效性高，及時回應了社會各方的廣泛關注。
（六）著力提高執(zhí)法效能，切實提升執(zhí)法有效性與透明度。
“證監(jiān)法網”開創(chuàng)了案件成批快速處罰、移送、發(fā)布的稽查執(zhí)法新格局，對不法分子形成持續(xù)、有力震懾，為監(jiān)管制度完善提供系統案例，成為穩(wěn)定、修復、建設市場的有機組成部分。共計8批120起案件（占全年立案案件的35%）中，已辦結102件，移送公安機關12件，移交處罰審理71件，同時移送公安和審理5件，辦結率達85%，成案率近九成。在立案案件平均調查周期（自案件啟動至移交處罰）降至86天的基礎上，“證監(jiān)法網”案件更是實現了64天的平均調查周期。在加大執(zhí)法力度的同時，切實加強執(zhí)法宣傳工作，向市場傳導嚴格執(zhí)法的強烈信號，在批次案件線索核查、部署、進場、突破、移送的各個節(jié)點，發(fā)布類案進展動態(tài)信息十余次,劃清違法紅線，傳遞清晰信號，迅速形成聲勢，在案件作出處罰后公開處理，密集發(fā)布數十起案件處罰情況,形成強力威懾，加強有效遏制，及時回應各方關切。
?。ㄆ撸┯行д匣楹狭Γ瑑?yōu)化執(zhí)法資源配置，大力強化外部協作。
證監(jiān)會各監(jiān)管執(zhí)法單位各司其職，協同作戰(zhàn)，特別是在“證監(jiān)法網”中統籌聯動，發(fā)揮合力。證監(jiān)會稽查職能部門進一步發(fā)揮好“指揮協調、監(jiān)督指導、服務保障”的核心職能，各辦案單位發(fā)揮主觀能動性攻堅克難，交易所等切實履行自律管理和一線監(jiān)控職責，機構部、上市部、期貨部、會計部等日常監(jiān)管部門強化同稽查執(zhí)法部門的工作銜接，投保基金公司、中登公司等會管單位利用自身優(yōu)勢積極提供數據查詢服務，證監(jiān)會行政處罰部門對新型違法違規(guī)和市場關切案件提前介入，法制部門積極參與疑難復雜案件的會商，辦公廳新聞辦提供宣傳平臺，各條線合力保障執(zhí)法成效。
為有效解決執(zhí)法力量嚴重不足與執(zhí)法任務日益繁重的現實難題，證監(jiān)會不斷優(yōu)化監(jiān)管資源配置，針對執(zhí)法實踐特別是股市異常波動期間案件反映的突出特點，充分考慮到證券交易所具有信息、技術、資源優(yōu)勢，且具備履行案件調查取證工作職責的組織和人才條件，啟動了委托上海、深圳證券交易所承擔部分案件具體調查工作職責的試點工作，增加執(zhí)法人員160人，進一步完善了證監(jiān)會多層面的稽查執(zhí)法體制。
執(zhí)法過程中，特別是在大案要案的辦理過程中，證監(jiān)會切實強化與公安機關、通信主管部門、人民銀行等相關單位的執(zhí)法協作。針對證券期貨市場案件普遍具有資金數額巨大、劃轉路徑復雜、交易電子化程度高、涉及地域廣泛等突出特點，案件認定客觀需要獲取資金劃撥、信息傳播、技術運用、人員關系等多方面的海量證據加以支撐，證監(jiān)會持續(xù)加強與公安部門的雙向執(zhí)法合作，發(fā)揮各自職能優(yōu)勢，合力對股市異常波動期間操縱市場、編造、傳播證券市場虛假信息等案件進行快速查處；積極探索與公安機關、工信部門、人民銀行等單位的有效協作機制，解決長期制約執(zhí)法效率的巨量取證問題，不斷探索符合市場規(guī)律與辦案需求的協查途徑。
（八）全面創(chuàng)新執(zhí)法機制，推進綜合執(zhí)法體系建設。
在對證券期貨市場違法違規(guī)行為保持高壓打擊態(tài)勢的同時，證監(jiān)會切實加大稽查執(zhí)法機制建設。進一步建立健全線索發(fā)現機制，加強違法違規(guī)線索監(jiān)測力度，提升線索發(fā)現與稽查執(zhí)法快速反應能力。提高調查取證工作的有效性和規(guī)范化水平，構建案件調查取證規(guī)則體系。及時總結異常波動以來新型疑難案件查辦工作經驗，制定操縱市場認定規(guī)則等細化規(guī)則。注重稽查信息系統建設，加大調查取證的設備配置，積極推進稽查執(zhí)法綜合管理平臺系統搭建與中央監(jiān)控室建設工作，提升案件查辦技術和信息化水平。建立健全案件調查督導機制，提升案件辦理質量。加強稽查執(zhí)法部門、日常監(jiān)管部門、自律監(jiān)管部門及會外相關主管部門的協作配合機制，制訂、細化稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管與新聞發(fā)布的銜接規(guī)則，探索專項核查、稽查執(zhí)法一體化模式。研究、細化案件信息發(fā)布規(guī)則，提升稽查執(zhí)法透明度與執(zhí)法效能。
（九）加強稽查廉政機制建設，規(guī)范稽查權力運行。
在扎實推進監(jiān)管轉型、強化執(zhí)法力量配置、加大稽查執(zhí)法力度的同時，證監(jiān)會加強對稽查權力運行的規(guī)范，按照黨風廉政建設的總體要求，結合自身工作特點，強化紀律作風與制約機制建設。為有效強化稽查辦案工作的全流程監(jiān)督，切實防范稽查執(zhí)法權力運行的廉政風險，印發(fā)實施《稽查案件基礎文檔第三方備案監(jiān)督工作試點方案》，正式建立稽查案件基礎文檔第三方備案監(jiān)督制度，在證監(jiān)會系統10家調查單位開展試點工作。為更有效地落實強化黨風廉政建設主體責任和監(jiān)督責任的要求，結合稽查執(zhí)法實際，針對當前稽查執(zhí)法工作全領域中實際存在和可能發(fā)生的廉政風險點，制訂、發(fā)布《中國證監(jiān)會稽查辦案十項禁令》（以下簡稱《十項禁令》），以負面清單的方式，對稽查辦案人員在辦案工作全流程進行規(guī)范，公開接受社會監(jiān)督。
總體上看，稽查執(zhí)法已經成為證監(jiān)會依法治市的最直觀、最有力的保障，增強監(jiān)管市場威懾力和公信力的最有效、最直接的手段，也是防范化解系統性金融風險的最堅實、最穩(wěn)固的后盾，以及促進、夯實資本市場基礎制度的最有力的推手。2016年，隨著監(jiān)管轉型的持續(xù)推進，特別是股票發(fā)行注冊制改革的推出，以嚴格執(zhí)法為重點的配套措施將及時跟進，證監(jiān)會將持續(xù)提升稽查執(zhí)法能力，始終嚴厲懲處違法違規(guī)行為，大力提高違法違規(guī)成本，堅決履行“兩維護、一促進”職能，為證監(jiān)會各項重點任務保駕護航，切實保障我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展與投資者合法權益。
六、新聞發(fā)布會問答環(huán)節(jié)
1、問：近日，有媒體報道，部分上市公司大股東質押的股票中有5000多億市值因價格下跌觸及平倉線可能被平倉處置。請問具體情況如何？
答：媒體報道有誤。根據我會掌握的數據，截至1月14日，場內股票質押業(yè)務低于平倉線的融資余額為41億元，占整體規(guī)模的0.6%，多數借款人通過追加擔保物等措施消除了平倉風險，目前整體平均履約保障比例約280%。截至目前，尚未出現上市公司大股東因股票質押回購業(yè)務而平倉的情況。此外，該項業(yè)務主要參與方為上市公司持股5%以上股東，根據《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2016]1號），上市公司持股5%以上股東在3個月內通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數，不得超過公司股份總數的1%，因此，該項業(yè)務的違約處置一般通過協議轉讓、大宗交易或司法過戶等方式進行，對市場的影響有限。
雖然此項業(yè)務目前總體風險不大，但也需提醒上市公司和相關金融機構，要進一步做好風險管理，控制可能的業(yè)務風險。
2、問：近日，有媒體報道，部分融資融券客戶因維持擔保比例低于平倉線而出現平倉。請問具體情況如何？
答：前期我會對證券公司融資融券業(yè)務采取了調高保證金比例等降杠桿措施，這些措施對于防范融資融券業(yè)務風險、保護投資者合法權益發(fā)揮了積極作用。目前證券公司融資融券客戶的整體維持擔保比例遠高于平倉線，風險總體可控。截至2016年1月14日，融資融券余額1.01萬億元，平均維持擔保比例約250%。維持擔保比例低于平倉線（130%）的負債合計20.2億元，占全部融資融券客戶負債的0.2%。而且觸及警戒線或平倉線的一些客戶，采取了追加擔保物等方式避免了強制平倉。今年以來融資融券業(yè)務日均平倉近6000萬元，比去年下降約40%，在全市場交易量中占比很小，對市場影響有限。
3、問：有媒體報道，多人聯名舉報獐子島“2014年收獲期蝦貝絕收事件”并非因自然災害，涉嫌信披造假。對此，監(jiān)管部門有何舉措？
答：我會已關注到相關媒體報道。獐子島“2014年收獲期蝦貝絕收事件”曾引起市場各方高度關注。我會于2014年11月對公司進行了現場核查，經核查，未發(fā)現公司2011年底播蝦夷扇貝苗種采購、底播過程中存在虛假行為，并于2014年12月5日將公司“巨虧”事件的核查及處理情況對外發(fā)布。
此次媒體報道后，深交所立即發(fā)出問詢函，要求公司作出書面說明并對外披露；我會立即啟動核查程序，對此次媒體報道反映的相關情況展開核查，一旦發(fā)現信息披露違法違規(guī)行為，將依法予以查處。
同時我會提醒，各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀。任何機構和個人不得提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。一旦發(fā)現任何機構和個人利用傳播媒介實施內幕交易、操縱市場、證券欺詐等違法違規(guī)行為的，我會將依法予以查處。
來源：央視財經（ID：cctvyscj）、證監(jiān)會發(fā)布
本文編輯：姜美羊
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