陜西省衛(wèi)生廳關(guān)于印發(fā)2009年衛(wèi)生監(jiān)督規(guī)范年活動考核表的通知
陜衛(wèi)法函〔2009〕223號
發(fā)布時間：2009-07-08
各設(shè)區(qū)市衛(wèi)生局，楊凌示范區(qū)社會事業(yè)局，省衛(wèi)生監(jiān)督所：
為了做好2009年度各級衛(wèi)生監(jiān)督考核評價工作，根據(jù)“陜西省衛(wèi)生廳衛(wèi)生監(jiān)督專業(yè)崗位大練兵大比武競賽活動實(shí)施方案”，結(jié)合2008年對各設(shè)區(qū)市年度考核情況，我廳對原考核表格的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂。現(xiàn)將修訂后的“陜西省2009年度衛(wèi)生監(jiān)督規(guī)范年活動考核表”印發(fā)給你們，請參照執(zhí)行。
附：陜西省2009年度“衛(wèi)生監(jiān)督規(guī)范年”活動考核表
二〇〇九年六月八日
表1 陜西省2009年衛(wèi)生監(jiān)督規(guī)范年活動被考核單位基本情況
一、被考核衛(wèi)生局： 地址： 主管局長：
法監(jiān)處/科長： 辦公室電話： 傳 真：
二、被考核監(jiān)督所： 地址： 郵 編：
所長： 電話： 傳 真：
是、否有門戶網(wǎng)站，網(wǎng)址： 在職職工總數(shù)： 名，其中監(jiān)督人員： 名。
三、監(jiān)督所科室設(shè)置及職責(zé)：
科室名稱
人數(shù)
科長姓名
科室電話
科室職責(zé)范圍
表3 陜西省2009年衛(wèi)生監(jiān)督報表及專項(xiàng)工作上報情況
截止日期： 年 月 日
序號
報表名稱
布置范圍
文件規(guī)定上報
時限
主管科室
上報情況
備注
未上報地市
延遲報地市
上報數(shù)據(jù)有誤地市
注：1、該表由省所根據(jù)各地上報情況填寫 。
2、報表包括：衛(wèi)生部監(jiān)督信息報表、衛(wèi)生廳陜衛(wèi)法發(fā)[2008]100號文要求填報的“學(xué)校衛(wèi)生監(jiān)督報表”以及指令性監(jiān)督工作報表。
表2 陜西省2009年度“衛(wèi)生監(jiān)督規(guī)范年” 考核表
被考核單位： 衛(wèi)生局； 衛(wèi)生監(jiān)督所 年 月 日
序號
考核項(xiàng)目
考核內(nèi)容
分值
考評方法
考核標(biāo)準(zhǔn)及得分依據(jù)
得 分
備注
單
合
1
衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法制度建設(shè)
4分
行政執(zhí)法責(zé)任制
1
查閱所發(fā)文件
無、不得分。
執(zhí)法過錯責(zé)任追究制度
0.5
投訴舉報受理查辦制度，
0.5
重大案件集體討論制
0.5
罰沒物品管理制度，
0.5
監(jiān)督執(zhí)法文書管理制度
0.5
檔案管理制度
0.5
2
監(jiān)督員管理與稽查工作
15分
單位內(nèi)部
監(jiān)督員管理
5
檢查全年職業(yè)道德培訓(xùn)、風(fēng)紀(jì)風(fēng)貌檢查、監(jiān)督執(zhí)法文書稽查以及對被監(jiān)督單位進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)法行為調(diào)查等資料 。
無職業(yè)道德培訓(xùn)計劃，扣2分；年培訓(xùn)學(xué)時未達(dá)到要求（20學(xué)時），每少一學(xué)時扣0.1分，扣 分； 無培訓(xùn)檔案，每少一項(xiàng)，扣0.5分（每次培訓(xùn)的檔案中，無培訓(xùn)內(nèi)容、時間安排、名冊、考核結(jié)果任意一項(xiàng)資料，既視為無）?？? 分； 無對被監(jiān)督單位進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)法行為調(diào)查資料，扣2分。
共扣 分 （ 指上述應(yīng)扣分的合計，下同）
內(nèi)部的稽查
5
無風(fēng)紀(jì)風(fēng)貌檢查記錄，扣1分；年檢查次數(shù)未達(dá)到要求（不少于4次），每少一次扣0.5分。（扣： 分）；檢查中發(fā)現(xiàn)問題，未處理，每人次扣0.5分。（扣 分）。
共扣 分
無監(jiān)督執(zhí)法文書稽查記錄扣1分； 年檢查次數(shù)未達(dá)到要求（不少于4次），每少一次扣0.5分，扣 分； 發(fā)現(xiàn)問題未提出稽查意見，每次扣0.5分，扣 分。
共扣 分
轄區(qū)稽查
稽查計劃或方案
2.5
查閱資料
無、不得分。
工作總結(jié)
2.5
無、不得分。
序號
考核項(xiàng)目
考核內(nèi)容
分值
考評方法
考核標(biāo)準(zhǔn)及得分依據(jù)
得分
備注
單
合
3
舉報投訴及上級轉(zhuǎn)辦案件處理
10分
本級
受理工作
2
現(xiàn)場查閱崗位責(zé)任書、案件受理及處理情況記錄
無專兼職人員負(fù)責(zé)，扣1分 ；無受理記錄，扣1分
舉報電話：
舉報電話
1
未公布，不得分（網(wǎng)絡(luò)、媒體、公告或在公共場所公示均可）
查辦及處理結(jié)果
2
無投訴舉報處理記錄或處理結(jié)果，每件扣0.5分。
全年受理 件，未做處理 件，扣 分。
上級交辦
① 查辦及上報
5
查閱受理及處理記錄
無案件登記，扣1分；無處理記錄 ，每件扣1分。（扣 分）
全年受理 件，未做處理 件，扣 分。
省廳所記錄
未上報處理結(jié)果，每件扣1分。（未上報 件）扣 分。
4
監(jiān)督信息的上報（地市）
10分
②轄區(qū)學(xué)校監(jiān)督信息報表
3
根據(jù)上報省廳或省所資料進(jìn)行考核
未按時上報，扣1分； 上報結(jié)果有誤，扣1分。（只扣一次）
③衛(wèi)生監(jiān)督信息報表
3
未按時上報，扣1分；上報結(jié)果有誤，扣2 分。（只扣一次）
轄區(qū)專項(xiàng)監(jiān)督工作上報
4
共扣 分 （扣分依據(jù)見第六項(xiàng)）
5
衛(wèi)生行政
處罰
（17分）
處罰程序
7
1、隨機(jī)抽當(dāng)年查處的案件卷宗10份（簡易程序3件；一般程序7件），
2、文書制作的檢查，根據(jù)所抽查的文書相關(guān)的規(guī)定進(jìn)行檢查
1、查處案件存在處罰主體認(rèn)定錯誤，扣5分（只扣一次）
2、案件適用程序錯誤，每案扣0.5分（扣 分）。
3、未按程序?qū)ο鄬θ寺男懈嬷x務(wù)，每案扣0.5分（扣 分）。
4、采取了強(qiáng)制措施，但未遵守法定時限，每案扣0.5分。（扣 分）
取證情況
4
1、缺少現(xiàn)場檢查筆錄，每案扣0.5分，（扣 分）（筆錄如果存在“文書制作”中所列任意一項(xiàng)不規(guī)范行為者視為無筆錄）
2、證據(jù)之間不能相互印證 ，每案扣0.5分 （扣 分）
適用法律
3
適用法律錯誤，每卷扣0.5分，（扣 分）； 自由裁量超過法律幅度（低或高于裁量范圍），每卷扣0.5分。（扣 分）
文書制作
---
文書無編號或編號不規(guī)范（ 填寫發(fā)現(xiàn)的次數(shù)，下同）、無文號（ ）、無日期（ ）、未蓋執(zhí)法主體公章（ ）、文書使用不當(dāng)（ ）、文書涂改/修改處未確認(rèn)（ ），無監(jiān)督員簽字或僅一人簽字（ ）、文書落款處當(dāng)事人未簽名（ ）（拒簽，有兩名以上監(jiān)督員簽字即認(rèn)為有），每項(xiàng)次扣0.1分。
（共扣 分）
--
行政處罰案件建檔
3
查上年卷 及崗位責(zé)任書
未做到專/兼人管理，扣0.5分；無專柜管理，扣0.5分；
未按照一案一卷歸檔，每卷扣0.2分。（ 扣 分）
序號
考核項(xiàng)目
考核內(nèi)容
分值
考評方法
考核標(biāo)準(zhǔn)及得分依據(jù)
得分
備注
單
合
6
指令性專項(xiàng)監(jiān)督工作
（5分）
轄區(qū)方案
2.5
查閱資料
只要有一項(xiàng)專項(xiàng)指令工作無，不得分
轄區(qū)總結(jié)
2.5
同上
上報情況
--
據(jù)上報到省廳或省所情況考核
1、未按時上報 ，每項(xiàng)工作扣1分 （扣 分）；
2、上報結(jié)果有誤，每項(xiàng)工作扣0.5分，（扣 分）
共扣 分
--
7
④ 預(yù)防性衛(wèi)生監(jiān)督
（3分）
3
從當(dāng)年開展預(yù)防性監(jiān)督企業(yè)名冊中，抽取檔案2份
未開展，不得分。開展了，按以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核，并在該項(xiàng)分值基礎(chǔ)上加減。
1、檔案中有以下資料，每企每項(xiàng)加0.5分 ：建設(shè)項(xiàng)目申請表；衛(wèi)生專篇/衛(wèi)生學(xué)評價報告；衛(wèi)生設(shè)計認(rèn)可書/衛(wèi)生局關(guān)于職業(yè)衛(wèi)生預(yù)評價、竣工驗(yàn)收批復(fù)；現(xiàn)場監(jiān)督文書等預(yù)防性監(jiān)督， （加 分
2、提供的相關(guān)圖紙無企業(yè)公章或法人代表簽字，每企扣0.5分。 （扣 分）
抽取檔案
的類別：
；
8
衛(wèi)生許可
（16分）
公示衛(wèi)生許可相關(guān)事項(xiàng)
3
1、現(xiàn)場檢查
2、從當(dāng)年許可受理或發(fā)證登記冊中隨機(jī)抽查檔案10份。重點(diǎn)查看：申請表、許可送達(dá)或登記單、現(xiàn)場審查記錄或許可量化表。
3、查閱相關(guān)崗位責(zé)任書
1、未公示，扣3分（網(wǎng)絡(luò)、書面材料、上墻公示均視為公示）
2、公示中，無許可項(xiàng)目、依據(jù)、條件、程序、期限、需提交的材料目錄和申請書示范文本、收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)，每項(xiàng)扣0.5分，（扣 分）
已開展的許可項(xiàng)目類別：
⑤ 受理與發(fā)證一個窗口
1.5
未做到，不得分
許可證編號
1.5
編號不規(guī)范，只要發(fā)現(xiàn)即不得分
依法實(shí)施許可
3
存在無權(quán)或越權(quán)許可行為，不得分
按規(guī)定時限做出許可
2
未在規(guī)定期限內(nèi)做出許可決定，每份扣0.1分。（扣 分）
文書制作
---
無監(jiān)督員簽字或僅一人簽字（ 填寫發(fā)現(xiàn)的次數(shù)，下同）、無日期（ ）、未加蓋公章（ ）、涂改處不簽字或加蓋修正章（ ），其他 違規(guī)現(xiàn)象（ ），每項(xiàng)次扣0.1分。 （共扣 分）
---
衛(wèi)生行政許可檔案管理
5
1、未做到專/兼職人員管理，扣0.5分 2、未做到專柜管理，扣0.5分 3、未做到按時歸檔，扣2分 4、許可檔案資料不齊全（以相關(guān)許可證申請表標(biāo)注的資料目錄為準(zhǔn)），每份卷宗扣0.1
分（ 填寫發(fā)現(xiàn)的次數(shù)） （扣 分）。
序號
考核項(xiàng)目
考核內(nèi)容
分值
考評方法
考核標(biāo)準(zhǔn)及得分依據(jù)
得分
備注
單
合
9
經(jīng)常性
衛(wèi)生監(jiān)督
（30分）
年度計劃或方案
1
查閱資料
無，不得分。
抽查的檔案類別及份數(shù)：
餐飲
場所
職業(yè)
供水
醫(yī)療
工作總結(jié)
1
同上
監(jiān)督覆蓋率
10
從被監(jiān)督單位名冊中抽餐飲、公共場所、職業(yè)（地市級）、供水單位、醫(yī)療機(jī)構(gòu)各2-3家（供10家）日常監(jiān)督檔案，其中是否開展“量化管理”的判定， 正式文件、報紙、公示欄或網(wǎng)絡(luò)公示均可。
1、不能提供被監(jiān)督單位名冊，每類扣0.5分。（扣 分）
2、未進(jìn)行年度監(jiān)督（以每企監(jiān)督文書為準(zhǔn) ），每家扣0.5分。（扣 分）3. 日常監(jiān)督覆蓋率未達(dá)100％，每少一個百分點(diǎn)扣0.1分。 （監(jiān)督覆蓋率 ％，）。（扣 分）
推行衛(wèi)生監(jiān)督量化管理
10
1.未按照規(guī)定進(jìn)行量化管理，每家扣0.1分。（扣 分）
2.日常監(jiān)督量化率未達(dá)到上級要求的，每類每少一個百分點(diǎn)，扣0.1分。（扣 分）
監(jiān)督程序
3
1、執(zhí)法主體錯誤，扣2分；2、發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)處罰的違法行為，但未進(jìn)行查處的，每次扣0.5分，（扣 分）； 3、提出整改意見，但無被監(jiān)督單位整改報告，每次扣0.1分 （扣 分）
監(jiān)督文書制作
5
文書無編號或編號不規(guī)范（ 填寫發(fā)現(xiàn)的次數(shù)，下同）、無文號（ ）、無日期（ ）、未蓋執(zhí)法主體公章（ ）、文書使用不當(dāng)（ ）、文書涂改處不簽字或未加蓋修正章（ ），無監(jiān)督員簽字或僅一人簽字（ ）、當(dāng)事人未在修改補(bǔ)充處按手印簽名（ ），當(dāng)事人未在落款處簽名（ ）（拒簽，有兩名以上監(jiān)督員簽字即認(rèn)為有），每項(xiàng)次扣0.1分。 （共扣 分）
---
10
文書管理
與制作
（20分）
文書管理
5
現(xiàn)場檢查查閱崗位責(zé)任書
所內(nèi)文書無專人管理，扣1分；蓋印章的空白文書未做到專柜，扣1分； 所里未對科室文書的編號作統(tǒng)一規(guī)定，扣1分；無文書領(lǐng)取記錄，扣1分
文書制作
15
見許可、 監(jiān)督執(zhí)法 文書
許可文書扣分： ；日常監(jiān)督文書扣分：
處罰文書扣分：
合計實(shí)得分： 應(yīng)得分： 標(biāo)化分：
檢查人員:
注：1.本表滿分市級130分，縣級120分， 2.扣分出現(xiàn)負(fù)值時，得“零”分。3.許可、日常監(jiān)督、處罰文書制作的扣分，計入“文書管理與制作”；指令性專項(xiàng)監(jiān)督工作上報考核分計入“監(jiān)督信息上報”一欄。 4.“①”可缺項(xiàng)，其總得分應(yīng)進(jìn)行標(biāo)化。 5.“②”指陜衛(wèi)法發(fā)[2008]100號文要求上報的“學(xué)校衛(wèi)生監(jiān)督報表”。6.“③”指衛(wèi)生部 “衛(wèi)生監(jiān)督信息報表” 7.“④”預(yù)防性衛(wèi)生監(jiān)督指對新、改、建擴(kuò)企業(yè)（含職業(yè)放射）的選址、設(shè)計及竣工階段實(shí)施的衛(wèi)生監(jiān)督；本項(xiàng)加分計入標(biāo)化后的總分8.“⑤” 受理與發(fā)證一個窗口指， 許可受理和發(fā)證均在衛(wèi)生許可機(jī)構(gòu)的一個部門進(jìn)行。9. “專/兼職人員”的確定以崗位責(zé)任書為準(zhǔn) 。
表4 2009年上級轉(zhuǎn)辦案件處理上報情況統(tǒng)計表
截止日期： 年 月 日
序號
轉(zhuǎn)辦案由
任務(wù)來源
轉(zhuǎn)辦時間
承辦地市
上報情況
備注
未報
已 報
（時間）
注：該表由省廳或省所根據(jù)各地上報情況填寫 。
表5 2009年度“衛(wèi)生監(jiān)督規(guī)范年”（縣、區(qū)級）考核結(jié)果匯總表
被檢查區(qū)縣
制度建設(shè)
管理與稽查
投訴與查處
指令性工作
行政處罰
預(yù)防監(jiān)督
衛(wèi)生許可
日常監(jiān)督
文書制作
合 計
得分
排序
得分
排序
得分
排序
得分
排序
得分
排序
得分
排序
得分
排序
得分
排序
得分
排序
得分
排序
匯總?cè)耍?nbsp; 年 月 日
