陜西省衛(wèi)生廳關(guān)于印發(fā)2009年衛(wèi)生監(jiān)督規(guī)范年活動考核表的通知
陜衛(wèi)法函〔2009〕223號
發(fā)布時間:2009-07-08
各設(shè)區(qū)市衛(wèi)生局,楊凌示范區(qū)社會事業(yè)局,省衛(wèi)生監(jiān)督所:
為了做好2009年度各級衛(wèi)生監(jiān)督考核評價工作,根據(jù)“陜西省衛(wèi)生廳衛(wèi)生監(jiān)督專業(yè)崗位大練兵大比武競賽活動實(shí)施方案”,結(jié)合2008年對各設(shè)區(qū)市年度考核情況,我廳對原考核表格的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂。現(xiàn)將修訂后的“陜西省2009年度衛(wèi)生監(jiān)督規(guī)范年活動考核表”印發(fā)給你們,請參照執(zhí)行。
附:陜西省2009年度“衛(wèi)生監(jiān)督規(guī)范年”活動考核表
二〇〇九年六月八日
表1 陜西省2009年衛(wèi)生監(jiān)督規(guī)范年活動被考核單位基本情況
一、被考核衛(wèi)生局: 地址: 主管局長:
法監(jiān)處/科長: 辦公室電話: 傳 真:
二、被考核監(jiān)督所: 地址: 郵 編:
所長: 電話: 傳 真:
是、否有門戶網(wǎng)站,網(wǎng)址: 在職職工總數(shù): 名,其中監(jiān)督人員: 名。
三、監(jiān)督所科室設(shè)置及職責(zé):
科室名稱
人數(shù)
科長姓名
科室電話
科室職責(zé)范圍
表3 陜西省2009年衛(wèi)生監(jiān)督報表及專項(xiàng)工作上報情況
截止日期: 年 月 日
序號
報表名稱
布置范圍
文件規(guī)定上報
時限
主管科室
上報情況
備注
未上報地市
延遲報地市
上報數(shù)據(jù)有誤地市
注:1、該表由省所根據(jù)各地上報情況填寫 。
2、報表包括:衛(wèi)生部監(jiān)督信息報表、衛(wèi)生廳陜衛(wèi)法發(fā)[2008]100號文要求填報的“學(xué)校衛(wèi)生監(jiān)督報表”以及指令性監(jiān)督工作報表。
表2 陜西省2009年度“衛(wèi)生監(jiān)督規(guī)范年” 考核表
被考核單位: 衛(wèi)生局; 衛(wèi)生監(jiān)督所 年 月 日
序號
考核項(xiàng)目
考核內(nèi)容
分值
考評方法
考核標(biāo)準(zhǔn)及得分依據(jù)
得 分
備注
單
合
1
衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法制度建設(shè)
4分
行政執(zhí)法責(zé)任制
1
查閱所發(fā)文件
無、不得分。
執(zhí)法過錯責(zé)任追究制度
0.5
投訴舉報受理查辦制度,
0.5
重大案件集體討論制
0.5
罰沒物品管理制度,
0.5
監(jiān)督執(zhí)法文書管理制度
0.5
檔案管理制度
0.5
2
監(jiān)督員管理與稽查工作
15分
單位內(nèi)部
監(jiān)督員管理
5
檢查全年職業(yè)道德培訓(xùn)、風(fēng)紀(jì)風(fēng)貌檢查、監(jiān)督執(zhí)法文書稽查以及對被監(jiān)督單位進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)法行為調(diào)查等資料 。
無職業(yè)道德培訓(xùn)計劃,扣2分;年培訓(xùn)學(xué)時未達(dá)到要求(20學(xué)時),每少一學(xué)時扣0.1分,扣 分; 無培訓(xùn)檔案,每少一項(xiàng),扣0.5分(每次培訓(xùn)的檔案中,無培訓(xùn)內(nèi)容、時間安排、名冊、考核結(jié)果任意一項(xiàng)資料,既視為無)??? 分; 無對被監(jiān)督單位進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)法行為調(diào)查資料,扣2分。
共扣 分 ( 指上述應(yīng)扣分的合計,下同)
內(nèi)部的稽查
5
無風(fēng)紀(jì)風(fēng)貌檢查記錄,扣1分;年檢查次數(shù)未達(dá)到要求(不少于4次),每少一次扣0.5分。(扣: 分);檢查中發(fā)現(xiàn)問題,未處理,每人次扣0.5分。(扣 分)。
共扣 分
無監(jiān)督執(zhí)法文書稽查記錄扣1分; 年檢查次數(shù)未達(dá)到要求(不少于4次),每少一次扣0.5分,扣 分; 發(fā)現(xiàn)問題未提出稽查意見,每次扣0.5分,扣 分。
共扣 分
轄區(qū)稽查
稽查計劃或方案
2.5
查閱資料
無、不得分。
工作總結(jié)
2.5
無、不得分。
序號
考核項(xiàng)目
考核內(nèi)容
分值
考評方法
考核標(biāo)準(zhǔn)及得分依據(jù)
得分
備注
單
合
3
舉報投訴及上級轉(zhuǎn)辦案件處理
10分
本級
受理工作
2
現(xiàn)場查閱崗位責(zé)任書、案件受理及處理情況記錄
無專兼職人員負(fù)責(zé),扣1分 ;無受理記錄,扣1分
舉報電話:
舉報電話
1
未公布,不得分(網(wǎng)絡(luò)、媒體、公告或在公共場所公示均可)
查辦及處理結(jié)果
2
無投訴舉報處理記錄或處理結(jié)果,每件扣0.5分。
全年受理 件,未做處理 件,扣 分。
上級交辦
① 查辦及上報
5
查閱受理及處理記錄
無案件登記,扣1分;無處理記錄 ,每件扣1分。(扣 分)
全年受理 件,未做處理 件,扣 分。
省廳所記錄
未上報處理結(jié)果,每件扣1分。(未上報 件)扣 分。
4
監(jiān)督信息的上報(地市)
10分
②轄區(qū)學(xué)校監(jiān)督信息報表
3
根據(jù)上報省廳或省所資料進(jìn)行考核
未按時上報,扣1分; 上報結(jié)果有誤,扣1分。(只扣一次)
③衛(wèi)生監(jiān)督信息報表
3
未按時上報,扣1分;上報結(jié)果有誤,扣2 分。(只扣一次)
轄區(qū)專項(xiàng)監(jiān)督工作上報
4
共扣 分 (扣分依據(jù)見第六項(xiàng))
5
衛(wèi)生行政
處罰
(17分)
處罰程序
7
1、隨機(jī)抽當(dāng)年查處的案件卷宗10份(簡易程序3件;一般程序7件),
2、文書制作的檢查,根據(jù)所抽查的文書相關(guān)的規(guī)定進(jìn)行檢查
1、查處案件存在處罰主體認(rèn)定錯誤,扣5分(只扣一次)
2、案件適用程序錯誤,每案扣0.5分(扣 分)。
3、未按程序?qū)ο鄬θ寺男懈嬷x務(wù),每案扣0.5分(扣 分)。
4、采取了強(qiáng)制措施,但未遵守法定時限,每案扣0.5分。(扣 分)
取證情況
4
1、缺少現(xiàn)場檢查筆錄,每案扣0.5分,(扣 分)(筆錄如果存在“文書制作”中所列任意一項(xiàng)不規(guī)范行為者視為無筆錄)
2、證據(jù)之間不能相互印證 ,每案扣0.5分 (扣 分)
適用法律
3
適用法律錯誤,每卷扣0.5分,(扣 分); 自由裁量超過法律幅度(低或高于裁量范圍),每卷扣0.5分。(扣 分)
文書制作
---
文書無編號或編號不規(guī)范( 填寫發(fā)現(xiàn)的次數(shù),下同)、無文號( )、無日期( )、未蓋執(zhí)法主體公章( )、文書使用不當(dāng)( )、文書涂改/修改處未確認(rèn)( ),無監(jiān)督員簽字或僅一人簽字( )、文書落款處當(dāng)事人未簽名( )(拒簽,有兩名以上監(jiān)督員簽字即認(rèn)為有),每項(xiàng)次扣0.1分。
(共扣 分)
--
行政處罰案件建檔
3
查上年卷 及崗位責(zé)任書
未做到專/兼人管理,扣0.5分;無專柜管理,扣0.5分;
未按照一案一卷歸檔,每卷扣0.2分。( 扣 分)
序號
考核項(xiàng)目
考核內(nèi)容
分值
考評方法
考核標(biāo)準(zhǔn)及得分依據(jù)
得分
備注
單
合
6
指令性專項(xiàng)監(jiān)督工作
(5分)
轄區(qū)方案
2.5
查閱資料
只要有一項(xiàng)專項(xiàng)指令工作無,不得分
轄區(qū)總結(jié)
2.5
同上
上報情況
--
據(jù)上報到省廳或省所情況考核
1、未按時上報 ,每項(xiàng)工作扣1分 (扣 分);
2、上報結(jié)果有誤,每項(xiàng)工作扣0.5分,(扣 分)
共扣 分
--
7
④ 預(yù)防性衛(wèi)生監(jiān)督
(3分)
3
從當(dāng)年開展預(yù)防性監(jiān)督企業(yè)名冊中,抽取檔案2份
未開展,不得分。開展了,按以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核,并在該項(xiàng)分值基礎(chǔ)上加減。
1、檔案中有以下資料,每企每項(xiàng)加0.5分 :建設(shè)項(xiàng)目申請表;衛(wèi)生專篇/衛(wèi)生學(xué)評價報告;衛(wèi)生設(shè)計認(rèn)可書/衛(wèi)生局關(guān)于職業(yè)衛(wèi)生預(yù)評價、竣工驗(yàn)收批復(fù);現(xiàn)場監(jiān)督文書等預(yù)防性監(jiān)督, (加 分
2、提供的相關(guān)圖紙無企業(yè)公章或法人代表簽字,每企扣0.5分。 (扣 分)
抽取檔案
的類別:
;
8
衛(wèi)生許可
(16分)
公示衛(wèi)生許可相關(guān)事項(xiàng)
3
1、現(xiàn)場檢查
2、從當(dāng)年許可受理或發(fā)證登記冊中隨機(jī)抽查檔案10份。重點(diǎn)查看:申請表、許可送達(dá)或登記單、現(xiàn)場審查記錄或許可量化表。
3、查閱相關(guān)崗位責(zé)任書
1、未公示,扣3分(網(wǎng)絡(luò)、書面材料、上墻公示均視為公示)
2、公示中,無許可項(xiàng)目、依據(jù)、條件、程序、期限、需提交的材料目錄和申請書示范文本、收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn),每項(xiàng)扣0.5分,(扣 分)
已開展的許可項(xiàng)目類別:
⑤ 受理與發(fā)證一個窗口
1.5
未做到,不得分
許可證編號
1.5
編號不規(guī)范,只要發(fā)現(xiàn)即不得分
依法實(shí)施許可
3
存在無權(quán)或越權(quán)許可行為,不得分
按規(guī)定時限做出許可
2
未在規(guī)定期限內(nèi)做出許可決定,每份扣0.1分。(扣 分)
文書制作
---
無監(jiān)督員簽字或僅一人簽字( 填寫發(fā)現(xiàn)的次數(shù),下同)、無日期( )、未加蓋公章( )、涂改處不簽字或加蓋修正章( ),其他 違規(guī)現(xiàn)象( ),每項(xiàng)次扣0.1分。 (共扣 分)
---
衛(wèi)生行政許可檔案管理
5
1、未做到專/兼職人員管理,扣0.5分 2、未做到專柜管理,扣0.5分 3、未做到按時歸檔,扣2分 4、許可檔案資料不齊全(以相關(guān)許可證申請表標(biāo)注的資料目錄為準(zhǔn)),每份卷宗扣0.1
分( 填寫發(fā)現(xiàn)的次數(shù)) (扣 分)。
序號
考核項(xiàng)目
考核內(nèi)容
分值
考評方法
考核標(biāo)準(zhǔn)及得分依據(jù)
得分
備注
單
合
9
經(jīng)常性
衛(wèi)生監(jiān)督
(30分)
年度計劃或方案
1
查閱資料
無,不得分。
抽查的檔案類別及份數(shù):
餐飲
場所
職業(yè)
供水
醫(yī)療
工作總結(jié)
1
同上
監(jiān)督覆蓋率
10
從被監(jiān)督單位名冊中抽餐飲、公共場所、職業(yè)(地市級)、供水單位、醫(yī)療機(jī)構(gòu)各2-3家(供10家)日常監(jiān)督檔案,其中是否開展“量化管理”的判定, 正式文件、報紙、公示欄或網(wǎng)絡(luò)公示均可。
1、不能提供被監(jiān)督單位名冊,每類扣0.5分。(扣 分)
2、未進(jìn)行年度監(jiān)督(以每企監(jiān)督文書為準(zhǔn) ),每家扣0.5分。(扣 分)3. 日常監(jiān)督覆蓋率未達(dá)100%,每少一個百分點(diǎn)扣0.1分。 (監(jiān)督覆蓋率 %,)。(扣 分)
推行衛(wèi)生監(jiān)督量化管理
10
1.未按照規(guī)定進(jìn)行量化管理,每家扣0.1分。(扣 分)
2.日常監(jiān)督量化率未達(dá)到上級要求的,每類每少一個百分點(diǎn),扣0.1分。(扣 分)
監(jiān)督程序
3
1、執(zhí)法主體錯誤,扣2分;2、發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)處罰的違法行為,但未進(jìn)行查處的,每次扣0.5分,(扣 分); 3、提出整改意見,但無被監(jiān)督單位整改報告,每次扣0.1分 (扣 分)
監(jiān)督文書制作
5
文書無編號或編號不規(guī)范( 填寫發(fā)現(xiàn)的次數(shù),下同)、無文號( )、無日期( )、未蓋執(zhí)法主體公章( )、文書使用不當(dāng)( )、文書涂改處不簽字或未加蓋修正章( ),無監(jiān)督員簽字或僅一人簽字( )、當(dāng)事人未在修改補(bǔ)充處按手印簽名( ),當(dāng)事人未在落款處簽名( )(拒簽,有兩名以上監(jiān)督員簽字即認(rèn)為有),每項(xiàng)次扣0.1分。 (共扣 分)
---
10
文書管理
與制作
(20分)
文書管理
5
現(xiàn)場檢查查閱崗位責(zé)任書
所內(nèi)文書無專人管理,扣1分;蓋印章的空白文書未做到專柜,扣1分; 所里未對科室文書的編號作統(tǒng)一規(guī)定,扣1分;無文書領(lǐng)取記錄,扣1分
文書制作
15
見許可、 監(jiān)督執(zhí)法 文書
許可文書扣分: ;日常監(jiān)督文書扣分:
處罰文書扣分:
合計實(shí)得分: 應(yīng)得分: 標(biāo)化分:
檢查人員:
注:1.本表滿分市級130分,縣級120分, 2.扣分出現(xiàn)負(fù)值時,得“零”分。3.許可、日常監(jiān)督、處罰文書制作的扣分,計入“文書管理與制作”;指令性專項(xiàng)監(jiān)督工作上報考核分計入“監(jiān)督信息上報”一欄。 4.“①”可缺項(xiàng),其總得分應(yīng)進(jìn)行標(biāo)化。 5.“②”指陜衛(wèi)法發(fā)[2008]100號文要求上報的“學(xué)校衛(wèi)生監(jiān)督報表”。6.“③”指衛(wèi)生部 “衛(wèi)生監(jiān)督信息報表” 7.“④”預(yù)防性衛(wèi)生監(jiān)督指對新、改、建擴(kuò)企業(yè)(含職業(yè)放射)的選址、設(shè)計及竣工階段實(shí)施的衛(wèi)生監(jiān)督;本項(xiàng)加分計入標(biāo)化后的總分8.“⑤” 受理與發(fā)證一個窗口指, 許可受理和發(fā)證均在衛(wèi)生許可機(jī)構(gòu)的一個部門進(jìn)行。9. “專/兼職人員”的確定以崗位責(zé)任書為準(zhǔn) 。
表4 2009年上級轉(zhuǎn)辦案件處理上報情況統(tǒng)計表
截止日期: 年 月 日
序號
轉(zhuǎn)辦案由
任務(wù)來源
轉(zhuǎn)辦時間
承辦地市
上報情況
備注
未報
已 報
(時間)
注:該表由省廳或省所根據(jù)各地上報情況填寫 。
表5 2009年度“衛(wèi)生監(jiān)督規(guī)范年”(縣、區(qū)級)考核結(jié)果匯總表
被檢查區(qū)縣
制度建設(shè)
管理與稽查
投訴與查處
指令性工作
行政處罰
預(yù)防監(jiān)督
衛(wèi)生許可
日常監(jiān)督
文書制作
合 計
得分
排序
得分
排序
得分
排序
得分
排序
得分
排序
得分
排序
得分
排序
得分
排序
得分
排序
得分
排序
匯總?cè)耍?nbsp; 年 月 日