一、自認(rèn)規(guī)則的限定及適用條件
早在2001年《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》中就對(duì)自認(rèn)規(guī)則作了明確規(guī)定，該規(guī)定第八條第一款明確：訴訟過程中，一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)明確表示承認(rèn)的，另一方當(dāng)事人無需舉證。但涉及身分關(guān)系的案件除外。
從這條規(guī)定可以知道，自認(rèn)規(guī)則的適用有一個(gè)比較嚴(yán)格的限制：就是必須要是在訴訟過程中。
問題一：當(dāng)事人在其他案件中所作的有利陳述或辯解，但在本案中卻對(duì)其不利，此時(shí)能否適用自認(rèn)規(guī)則作為認(rèn)定本案事實(shí)的依據(jù)？
不能。這個(gè)問題的實(shí)踐中有很大的爭(zhēng)議。很多法官較愿意發(fā)揮拿來主義的精神，把本案當(dāng)事人在其他案件中的一些陳述（無論是口頭的還是書面的）拿過來作為當(dāng)事人對(duì)本案中的特定事實(shí)的自認(rèn)。但是，嚴(yán)格來講這種情形并不能適用自認(rèn)規(guī)則。
為什么？因?yàn)樽哉J(rèn)是一種會(huì)產(chǎn)生非常嚴(yán)重法律后果的事實(shí)認(rèn)定規(guī)則，是法官免除對(duì)方當(dāng)事人對(duì)某項(xiàng)特定事實(shí)的舉證責(zé)任，直接認(rèn)定對(duì)該當(dāng)事人不利事實(shí)成立。一般來講，對(duì)一方當(dāng)事人不利的事實(shí)應(yīng)當(dāng)是由另一方當(dāng)事人來進(jìn)行舉證，“誰主張誰舉證”，既然要主張對(duì)方不利而對(duì)己方有利的事實(shí)，自然就應(yīng)當(dāng)由主張方來舉證。由于自認(rèn)免除負(fù)有舉證責(zé)任的一方當(dāng)事人的舉證義務(wù)，而直接認(rèn)定對(duì)另一方不利的事實(shí)，因此對(duì)該事實(shí)認(rèn)定規(guī)則的適用應(yīng)當(dāng)作比較嚴(yán)格的限定：必須限定在本案的訴訟過程中。
因?yàn)樵诒景傅脑V訟過程中，雙方當(dāng)事人對(duì)本案所要解決的爭(zhēng)議、自己所說的哪些話可能會(huì)帶來不利的法律后果都是非常明確的判斷和預(yù)期，這一點(diǎn)不同于當(dāng)事人在其他的案件當(dāng)中所作陳述的目的。在其他案件中，當(dāng)事人所作的陳述也好，起訴或者答辯也罷，一般都是為了對(duì)自己有利。這也正是我們之后要講的擬制自認(rèn)規(guī)則適用之前，法官要就當(dāng)事人對(duì)某些特定事實(shí)拒絕表態(tài)進(jìn)行專門的說明，只有說明之后當(dāng)事人仍然我行我素的，才能適用自認(rèn)規(guī)則。
問題二：當(dāng)事人在其他案件中所作的有利陳述或辯解，但在本案中卻對(duì)其不利的，如何進(jìn)行認(rèn)定？
有人說，當(dāng)事人在別的案件中說了對(duì)自己有利的話，在這個(gè)案件里又換了說辭，而法官居然不能用自認(rèn)規(guī)則進(jìn)行規(guī)制，這樣的法庭是不是視如兒戲？是不是鼓勵(lì)當(dāng)事人說謊？這個(gè)問題提得十分尖銳。那究竟是不是這樣呢？顯然不是。本案中的當(dāng)事人在其他案件中的陳述，即便在本案中屬于對(duì)其不利也不能適用自認(rèn)規(guī)則，但是，并不排除對(duì)方當(dāng)事人可以將其在其他案件中的所作作為作為證明對(duì)其不利的特定事實(shí)的相關(guān)證據(jù)。
也就是說，對(duì)該特定事實(shí)負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人可以把對(duì)方當(dāng)事人在其他案件中有關(guān)此節(jié)事實(shí)的不利陳述作為證明材料提交給法庭。一般來講，這種材料往往是書狀、庭審筆錄等書證的形式。根據(jù)書證無反證情形下即可判斷為真的一般認(rèn)定規(guī)則，其證明效力較高。所以，即便另案中的陳述不能作為自認(rèn)而直接認(rèn)定，也能作為書證幫助法官對(duì)本案事實(shí)的認(rèn)定形成關(guān)鍵的心證。這樣的心證形成規(guī)則，不是適用的自認(rèn)規(guī)則，而是通過負(fù)有舉證責(zé)任的一方當(dāng)事人的舉證，并通過質(zhì)證后最終形成的法官心證，本質(zhì)上是一個(gè)舉證、質(zhì)證、認(rèn)證的過程。
【相關(guān)規(guī)定】
《民事訴訟法解釋》
第九十二條第一款 一方當(dāng)事人在法庭審理中，或者在起訴狀、答辯狀、代理詞等書面材料中，對(duì)于己不利的事實(shí)明確表示承認(rèn)的，另一方當(dāng)事人無需舉證證明。
《證據(jù)規(guī)定》
第八條第一款
第七十四條
二、擬制自認(rèn)的設(shè)定及特別程序要求
根據(jù)自認(rèn)主體作出對(duì)己不利事實(shí)陳述的主動(dòng)和被動(dòng)之分，自認(rèn)規(guī)則又可以分為自認(rèn)和擬制自認(rèn)。前者是當(dāng)事人或其訴訟代理人自覺或不自覺地在當(dāng)庭陳述或提交給法庭的書面文件中主動(dòng)披露的對(duì)己方不利的案件事實(shí)；后者則是一方當(dāng)事人面對(duì)對(duì)方當(dāng)事人主張的對(duì)己不利的事實(shí)，不做任何的必要的爭(zhēng)辯，對(duì)對(duì)方當(dāng)事人提交的對(duì)其不利的相關(guān)證據(jù)，不發(fā)表必要的質(zhì)證意見，由此讓法官產(chǎn)生該當(dāng)事人認(rèn)可對(duì)方主張事實(shí)的內(nèi)心確信。為什么？因?yàn)槟阕灾硖潱詿o力狡辯。
但是，是不是不做回應(yīng)、不做抗辯、不做質(zhì)證的行為就是可以直接認(rèn)定為理虧，直接可以適用擬制自認(rèn)的規(guī)則呢？顯然不行，因?yàn)槿绻患诱鐒e，在實(shí)踐中容易出現(xiàn)很大的偏差。有些當(dāng)事人因?yàn)閭€(gè)性或者認(rèn)知上的原因，或者不善于言辭，或者不屑一顧，或者不知所措，甚至這個(gè)當(dāng)事人明明非常氣憤，以至于說不出話來，法官居然以此判斷他是理虧、詞窮、力竭，從而適用自認(rèn)規(guī)則，做出一個(gè)對(duì)其不利的事實(shí)認(rèn)定，這樣的認(rèn)定顯然是非常不合適的。也有一些當(dāng)事人比較高冷，甚至認(rèn)為對(duì)方當(dāng)事人胡說八道，完全沒有必要予以理財(cái)，如果對(duì)于這種行為直接適用自認(rèn)規(guī)則，顯然也會(huì)曲解當(dāng)事人的真實(shí)訴訟意思，從而不恰當(dāng)?shù)孛獬?fù)有舉證責(zé)任一方當(dāng)事人的舉證責(zé)任，對(duì)案件事實(shí)作出錯(cuò)誤認(rèn)定。
所以，擬制自認(rèn)一定要有比適用自認(rèn)更為嚴(yán)格的法律程序進(jìn)行制約，這個(gè)程序就是法官的特別說明及再次詢問。2001年《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第八條第二款就作了非常明確的要求：對(duì)一方當(dāng)事人陳述的事實(shí)，另一方當(dāng)事人既未表示承認(rèn)也未表示否認(rèn)的，此時(shí)，審判人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分說明并詢問，此后當(dāng)事人仍不明確表示肯定或者否定的，才能視為對(duì)該項(xiàng)事實(shí)的承認(rèn)。
問題三：擬制自認(rèn)中的法官說明義務(wù)具體是指什么？
擬制自認(rèn)中審判人員充分說明義務(wù)主要是指，法官必須：一是必須明確地告知再次詢問仍拒絕正面應(yīng)對(duì)的法律后果。譬如需要說明：如果你再次拒絕發(fā)表意見，或者再次拒絕從正面回答，從證據(jù)的三性實(shí)事求是地發(fā)表質(zhì)證意見，那我作為法官，將會(huì)認(rèn)為你對(duì)對(duì)方當(dāng)事人主張的對(duì)你不利的這個(gè)事實(shí)作了承認(rèn)。如果與本案其他查明的事實(shí)不沖突，根據(jù)自認(rèn)規(guī)則，我將直接將你不進(jìn)行積極回應(yīng)的不利事實(shí)確認(rèn)為本案的事實(shí)。二是明確地詢問消極應(yīng)對(duì)的這方當(dāng)事人，剛才及現(xiàn)在不做積極應(yīng)對(duì)（答辯、抗辯、質(zhì)證、辯論等）的具體原因。譬如需要詢問：你對(duì)對(duì)方當(dāng)事人剛才所作陳述有何意見要發(fā)表？為什么不發(fā)表意見？如果該當(dāng)事人或其訴訟代理人就其的沉默給出比較合適的理由，也不能適用自認(rèn)。
問題四：擬制自認(rèn)規(guī)則的重要意義及應(yīng)用策略
當(dāng)法官已經(jīng)明確告知當(dāng)事人消極應(yīng)對(duì)將要產(chǎn)生自認(rèn)的嚴(yán)重法律后果，那一般而言，當(dāng)事人或其訴訟代理人是不會(huì)繼續(xù)保持沉默的。所以，擬制自認(rèn)不僅僅作為自認(rèn)規(guī)則的有益補(bǔ)充，也可以作為有效遏制當(dāng)事人及其訴訟代理人在庭審時(shí)裝傻充愣、消極應(yīng)訴、拖延舉證的不良行為。
我們?cè)谠V訟過程中經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)有一些訴訟代理人特別地不配合正常的案件審理活動(dòng)，通過一問三不知或者拒不合作的方式進(jìn)行所謂的設(shè)置障礙的代理策略。
譬如：
法官問：某律師，請(qǐng)你對(duì)對(duì)方當(dāng)事人提供的這份證明發(fā)表質(zhì)證意見？也就是對(duì)該證據(jù)的合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性發(fā)表意見。
律師回復(fù)：對(duì)合法性無法確認(rèn)，對(duì)真實(shí)性無法確認(rèn)，由之前的合法性、真實(shí)性無法確認(rèn)，所以對(duì)關(guān)聯(lián)性的問題也不能確認(rèn)。
法官：......
殊不知，這樣的質(zhì)證意見不僅會(huì)讓法官非常的火大，也會(huì)讓對(duì)方當(dāng)事人及訴訟代理人非常的憤怒，人為制造障礙的同時(shí)，殊不知也給自己埋下了失敗的地雷。
一些比較年輕或者經(jīng)驗(yàn)比較缺乏的法官往往會(huì)不知道怎樣運(yùn)用擬制自認(rèn)的規(guī)則來解決這個(gè)問題，從而會(huì)顯得非常暴躁，甚至有的法官會(huì)克制不住自己激動(dòng)的情緒，訓(xùn)誡這樣的訴訟代理人，更為極端的，不僅法官會(huì)破口大罵，對(duì)方訴訟代理人也會(huì)積極加入戰(zhàn)團(tuán)。其實(shí)，完全沒有必要。我們只需要做如下的應(yīng)對(duì)：
冷靜地堅(jiān)定地告訴這名拒不配合的訴訟代理人：
根據(jù)《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第八條第二款的規(guī)定，對(duì)你的上述拒不配合行為作如下聲明：請(qǐng)貴代理人明確向本庭說明不正面進(jìn)行質(zhì)證的合法理由，或者說明對(duì)該證據(jù)的合法性、真實(shí)性無法作出判斷的具體理由。如果沒有具體的理由，在我第二次詢問之后仍據(jù)不從正面發(fā)表質(zhì)證意見，本庭將結(jié)合本案的具體情況確定適用自認(rèn)規(guī)則，其產(chǎn)生的法律后果就是：直接認(rèn)定對(duì)方當(dāng)事人剛才所舉證據(jù)的合法性、真實(shí)性，甚至于待證事實(shí)的關(guān)聯(lián)性。你聽清楚了嗎？
我們只要把擬制自認(rèn)的大殺器祭出來，把它有效地運(yùn)用到庭審當(dāng)中去，在適用之前進(jìn)行有禮有節(jié)說明，然后再次心平氣和地詢問，相信但凡是有理智的訴訟代理人都會(huì)乖乖地配合法庭接下來的審理活動(dòng)。
問題五：擬制自認(rèn)的適用必須謹(jǐn)慎，必須參考具體案情
擬制自認(rèn)的運(yùn)用應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎，因?yàn)樵谶@個(gè)規(guī)則運(yùn)用中，法官的壓力會(huì)比較大，尤其是在什么時(shí)機(jī)采用何種語言進(jìn)行說明，以何種方式進(jìn)行再次詢問，不同的語境、不同的操作方式，其效果也大相徑庭。由于擬制自認(rèn)過程中，當(dāng)事人并未直接認(rèn)可對(duì)其不利的事實(shí)，所以在很多的情況下，是否適用擬制自認(rèn)，還得結(jié)合本案的其他證據(jù)來綜合判定。比如說原告所主張的事實(shí)所依據(jù)的證據(jù)明顯不充分，這時(shí)候，運(yùn)用擬制自認(rèn)就必須非常謹(jǐn)慎，因?yàn)樽哉J(rèn)導(dǎo)致的法律后果是免除舉證責(zé)任一方當(dāng)事人的舉證責(zé)任，直接認(rèn)定對(duì)另一方不利的案件事實(shí)。
【相關(guān)規(guī)定】
《證據(jù)規(guī)定》
第八條第二款
三、不適用自認(rèn)規(guī)則認(rèn)定的案件事實(shí)
《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第八條第一款已經(jīng)明確對(duì)涉及到身份關(guān)系的案件不適用自認(rèn)，其實(shí)，在《民事訴訟法司法解釋》第九十二條第二款中，就較為全面的羅列了不適用自認(rèn)的相關(guān)事實(shí)：除身份關(guān)系外，國家利益、社會(huì)公共利益等應(yīng)當(dāng)由人民法院依職權(quán)調(diào)查的事實(shí)，均不適用自認(rèn)的規(guī)定。這里有一個(gè)兜底條款，也就是應(yīng)當(dāng)由人民法院依職權(quán)調(diào)查的事實(shí)。
回顧一下哪些是事實(shí)應(yīng)當(dāng)由人民法院依職權(quán)調(diào)查呢？
1、根據(jù)《民事訴訟法司法解釋》第九十六條的規(guī)定，有五方面的證據(jù)人民法院是應(yīng)當(dāng)依職權(quán)調(diào)查，一是涉及可能損害國家利益、社會(huì)公共利益的；二是涉及身份關(guān)系的；三是涉及民事訴訟法第五十五條規(guī)定訴訟（公益訴訟）的；四是當(dāng)事人有惡意串通損害他人合法權(quán)益可能的；五是涉及依職權(quán)追加當(dāng)事人、中止訴訟、終結(jié)訴訟、回避等程序性事項(xiàng)的。
2、涉及到案外人利益的相關(guān)事實(shí)，也不能適用自認(rèn)。如果法院一定要對(duì)涉及案外人利益的事實(shí)做一個(gè)明確的認(rèn)定，就應(yīng)當(dāng)通過追加該案外人作為第三人參加訴訟，給予舉證、質(zhì)證及辯論的權(quán)利，如果不需要追加，至少也得去詢問一下該案外人的意見。
3、自認(rèn)的事實(shí)與人民法院已經(jīng)查明的事實(shí)不符的，人民法院也不應(yīng)當(dāng)采用自認(rèn)來查明該部分案件事實(shí)。
4、在訴訟中，當(dāng)事人為達(dá)成調(diào)解協(xié)議或者和解協(xié)議作出妥協(xié)而認(rèn)可的事實(shí)，不得在后續(xù)的訴訟中作為對(duì)其不利的根據(jù)。
【相關(guān)規(guī)定】
《民事訴訟法解釋》
第一百零七條
《證據(jù)規(guī)定》
第十三條
第六十七條
四、自認(rèn)的撤銷
自認(rèn)的撤銷主要得通過兩種途徑：一是取得對(duì)方當(dāng)事人的同意；二是對(duì)自認(rèn)舉證來推翻，或者舉證證明自認(rèn)是在受到脅迫，或者是在重大誤解的情況下做出。
【相關(guān)規(guī)定】
《證據(jù)規(guī)定》
第八條第四款
【自認(rèn)小結(jié)】
法官適用自認(rèn)規(guī)則的要求：
1、一定要遵守程序規(guī)范的要求，特別在運(yùn)用擬制自認(rèn)時(shí)，一定要告訴特定方當(dāng)事人不配合法庭調(diào)查將要產(chǎn)生的嚴(yán)重后果；
2、一定要審查自認(rèn)的事實(shí)與法官已經(jīng)掌握的案情不能有明顯的矛盾；
【相關(guān)規(guī)定】
《民事訴訟法》
第一百二十九條 審判人員必須認(rèn)真審核訴訟材料，調(diào)查收集必要的證據(jù)。
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