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裁判主旨
定金以適用定金罰則為手段實現(xiàn)擔(dān)保之目的，其與違約金不同，違約金的性質(zhì)以補償性為主、懲罰性為輔，在違約金約定過高的情況下允許違約一方提出調(diào)減的請求。而在適用定金罰則時，從目前法律規(guī)定看，違約方承受的喪失定金的責(zé)任僅取決于違約行為本身，并未考慮是否給對方造成損失，因此法律亦未規(guī)定可對定金數(shù)額進行調(diào)整。
案例索引
《王新輝、劉安與劉天牧、劉冰琳股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案》【（2015）民二終字第423號】
爭議焦點
在適用定金罰則時是否可以考慮守約方的損失而對定金數(shù)額予以調(diào)整呢？
裁判意見
最高院認為：首先，《中華人民共和國合同法》第一百一十五條規(guī)定：當(dāng)事人可以依照《中華人民共和國擔(dān)保法》約定一方向?qū)Ψ浇o付定金作為債權(quán)的擔(dān)保；債務(wù)人履行債務(wù)后，定金應(yīng)當(dāng)?shù)肿鲀r款或者收回；給付定金的一方不履行約定的債務(wù)的，無權(quán)要求返還定金，收受定金的一方不履行約定的債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。由此可見，定金作為一種擔(dān)保方式，其所擔(dān)保的對象就是合同雙方當(dāng)事人的履約合意，并以適用定金罰則為手段實現(xiàn)擔(dān)保之目的，因此其本質(zhì)特征是懲罰性。定金與違約金不同，違約金的性質(zhì)以補償性為主、懲罰性為輔，違約方為其違約行為付出的代價應(yīng)與給對方造成的實際損失大致相當(dāng)，在違約金約定過高的情況下允許違約一方提出調(diào)減的請求。而在適用定金罰則時，從目前法律規(guī)定看，違約方承受的喪失定金的責(zé)任僅取決于違約行為本身，并未考慮是否給對方造成損失，因此法律亦未規(guī)定可對定金數(shù)額進行調(diào)整。但對違約行為進行懲罰并非定金制度的根本目的，以懲罰為手段來實現(xiàn)合同目的才是制度的價值取向。基于此，《中華人民共和國擔(dān)保法》第九十一條規(guī)定：定金的數(shù)額由當(dāng)事人約定，但不得超過主合同標(biāo)的額的百分之二十。該條規(guī)定通過對當(dāng)事人約定的定金數(shù)額進行限制，將定金的懲罰性限制在一定范圍內(nèi)，就是為了保證雙方的公平。具體到本案，主合同標(biāo)的系1.4億元，雙方約定2000萬元的定金并不超過上述法律規(guī)定的限額。該種約定僅存在于當(dāng)事人雙方之間，是當(dāng)事人自由意志的體現(xiàn)，是雙方對風(fēng)險和不公平的容忍，不觸犯公共利益和第三人利益，因此不應(yīng)作過多干預(yù)。其次，在《補充協(xié)議》第三條已經(jīng)對第一期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付時間以及違約責(zé)任有明確約定、劉天牧、劉冰琳又對前述合同義務(wù)給予一定寬限期并進行催告的情況下，王新輝、劉安仍未按約履行合同義務(wù)，導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議未能簽訂，此種情況下劉天牧、劉冰琳一方不退還定金具有合同依據(jù)。
