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大學(xué)存在的原因——“知識的量度問題”系列文章之四
朱錫慶
2009年07月12日 星期日 16:37
白居易《 放言》有這樣八句:贈君一法決狐疑, 不用鉆龜與祝蓍。試玉要燒三日滿,辯材需待七年期。周公恐懼流言日,王莽謙恭未篡時;向使當初身便死,一生真?zhèn)螐?fù)誰知?此詩后面四句用了兩個典故。典故之一,周公名旦,周武王之弟,成王之叔。武王死,成王年幼,周公攝政。成王另外三個叔叔(管、蔡、霍)散布流言,說周公欲謀篡位。周公因此避居于東,不問政事。后成王悔悟,迎周公歸。典故之二,王莽篡漢前曾偽裝謙恭,禮賢下士,以至“爵位益尊,節(jié)操愈謙。”(《前漢書;王莽傳》)。但接下來卻是專擅朝政,殺害平帝,篡位自立。因此這四句詩的意思是,假如他們未為之前先死了,沒有暴露全過程,那么周公之真,王莽之偽,又有誰能識破呢?白居易因而感慨,試玉要燒三日滿,辯材需待七年期。

古往今來,對人的認識和評價既是一個世界性難題,又是最頻繁面對的問題。在中國延續(xù)千年的科舉制,面對的一個核心問題就是對人的認識和評價。從最初的察舉制,經(jīng)九品中正制,到科舉考試,經(jīng)歷幾百年的摸索才建立了這么一套考試制度?,F(xiàn)代商業(yè)社會,人力資本的量度和定價是所有量度和定價中最難的一件事,尤其是企業(yè)家知識這種東西是無衡之物,最終是用剩余權(quán)安排這樣一套制度來解決它的量度和定價。

大學(xué)的本質(zhì)是一套有關(guān)知識交易的制度安排。其實傳授知識或生產(chǎn)知識不是大學(xué)存在的理由,因為個體戶也可以做這些事。但知識交易碰到這樣一個悖論性的問題,你無知才向我學(xué),但既然你無知,你又怎么判斷我有多少知識呢?以及這種知識有什么價值呢?尤其是屬于新發(fā)現(xiàn)的這類知識,對于無知者而言,要量度和評價,簡直無從下手。大學(xué)為什么存在?就是要利用同行來進行知識的量度和評價。這里有雙重含意,笫一,同行評價同以權(quán)衡物的原理相同,相同知識領(lǐng)域的人可以互為參照;笫二,同行之間存在長期的比較多的接觸和交流,這就是說有多個維度的現(xiàn)成信息作為評價的依據(jù)。因為此故,同行評價成為大學(xué)這套制度安排的一個核心內(nèi)容。從某種程度上可以說,大學(xué)就是為解決直接知識交易的量度和評價問題而建立的一套制度安排(同行評價)。

自大學(xué)產(chǎn)生以來,經(jīng)過長時間的摸索,同行評價已建立一套操作細則。盡管各個大學(xué)的做法不盡相同,但大同小異。當然這里所指的這一套細則取材于西方的大學(xué)。關(guān)鍵是兩點:笫一,同行評價是一種直接評價,直接對你作品的影響作出評價,不管作品是否發(fā)表;甚至不管作品,根據(jù)過程信息直接量度和評價你的知識生產(chǎn)能力。笫二,同行評價是一種權(quán)威評價,而且內(nèi)外兼顧。這就是說這不是群眾評議,而是由同行中的權(quán)威人物來作出評價,通常是由校內(nèi)權(quán)威組成一個很少人的委員會來出結(jié)論,這個委員會是不允許跨學(xué)科的。校內(nèi)權(quán)威同時要參考校外同行權(quán)威所提供的評價意見。

同行評價的信息是多個維度的,而且信息來源很直接,這約束了盤外招的使用。另外,因為在同行評價中過程信息起作用,這相對有利于需要長時間醞釀的大的創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)生。太強調(diào)作品發(fā)表有一個很大的害處,因為知識生產(chǎn)周期被破壞,大的創(chuàng)新出不來,剩下一堆雕蟲小技。當然,同行評價也有它明顯的問題。因為同行之間存在知識上的競爭,因而有利益沖突,這個因素對評價有明顯的干擾。具體而言,新知識的產(chǎn)生有時對原來的知識構(gòu)成替代,使舊知識大幅度貶值。這種情況下舊權(quán)威會壓制新人,貶低他的作用。有時新知識的產(chǎn)生對原來的知識構(gòu)成補充,并使這種知識升值,在這種情況下,權(quán)威會夸大知識的影響。

正是因為的這個問題,上個世紀七十年以來在西方的大學(xué)也產(chǎn)生了一種擺脫權(quán)威的傾向,試圖尋找一種簡單、明了、客觀的定量評價方法。找來找去,找到的是一種憑顏色猜味道的間接評價辦法。這種所謂客觀的定量評價方法首先是需要作品發(fā)表的,否則你怎么客觀呢?請注意,這種方法的天性是強調(diào)作品產(chǎn)出的,因此它一開始就對大的創(chuàng)新的生產(chǎn)周期有干擾性。作品哪些特征是量度和評價一個人的知識量及其影響的客觀測度呢?首先想到作品數(shù)量。那好,我把一篇長文分拆成三篇發(fā)表,知識量及其影響是不是三倍呢?剛考慮作品數(shù)量不行,還要考慮作品的質(zhì)量。那作品質(zhì)量又用什么指標可以客觀加以表達呢?用作品發(fā)表刊物的檔次。人家的學(xué)術(shù)刊物不象我們以前的學(xué)術(shù)刊物有行政級別,怎么辦呢?那就人造一個指標來劃分檔次。這個指標叫“影響因子”,即把某種期刊在前兩年發(fā)表的論文在該年被引用的總次數(shù),除以該期刊在這兩年內(nèi)發(fā)表的論文總數(shù)而得的數(shù)據(jù)。一個期刊的“影響因子”高,表明它發(fā)表的論文被引用的平均次數(shù)多,也就表明該期刊的影響力大,檔次也就高。但隨之發(fā)現(xiàn)一種“80/20現(xiàn)象”,即80%的引用次數(shù)來自于20%的論文。因此,一篇發(fā)表在影響因子高的期刊上的論文可能很少被人引用,而一篇發(fā)表在影響因子低的期刊上的論文有可能反過來。如此對刊物分檔也不行。怎么辦呢?不對刊物分檔了,直接以引用次數(shù)來評價一個人作品的質(zhì)量。那好,我就不斷自引。于是又決定自引不算。那好,我就要學(xué)生多引用,同時與人約定,明明不需要也互引。此外綜述文章的被引次數(shù)會比原創(chuàng)論文高得多,我就多寫綜述文章。如此這般。的確是找到一些完全不受同行權(quán)威左右可精確計算的物化測度,而且可以去人化,讓一臺計算機來代替量度和評價工作,徹底客觀。只是,這些測度經(jīng)太多環(huán)節(jié),同一個人的知識及影響已沒有多大聯(lián)系了,而且這些間接又間接的測度,當事人耍一點小技巧,就可以得到他想要的結(jié)果。這種努力的性質(zhì)是,試圖用一種技術(shù)來代替一套制度的社會工程主義。幸虧只是一些嘗試,并沒有在哪個學(xué)校取代同行評價制度,才沒有闖大禍。偏偏我們把這一套學(xué)來,稍加改造,竟然全盤實行了十幾年之久。

要想根除千奇百怪的學(xué)界敗象,用同行評價制度取代傻子量度法是必要之舉。但制度是配套的,同行評價制度,同大學(xué)獨立于行政,教授治校是一個組件結(jié)構(gòu)。如果把這個組件拆散,單獨使用同行評價制度,效果如何,不得而知。

最后,我有一個夢想,哪一天,天上掉下來一大捆現(xiàn)鈔,我因此可以衣食無憂,完全不管他人的評價,做我自己感興趣的研究。放心,我不會偷懶,興趣是一種持久的內(nèi)在動力。在我所在的這個學(xué)科,史上有幾個人就是這樣,衣食無憂,完全不管他人的評價,做自己感興趣的研究,當然不是天上掉下來的現(xiàn)鈔。偏偏就是這些人有傳世的成就。
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