企業(yè)家精神是一個非常廣義的概念，包含著非常豐富的內(nèi)容，很難對它下一個標(biāo)準(zhǔn)的、永恒的定義。從狹義上來講，企業(yè)家精神（entrepreneurship）是企業(yè)家這個特殊群體在長期的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中形成的，以企業(yè)家自身特有的個人素質(zhì)為基礎(chǔ)，以創(chuàng)新精神為核心的，以風(fēng)險承載精神為標(biāo)志的一種綜合性的精神品質(zhì)。
在RBV方法中，最重要的問題是如何定義資源，如何認(rèn)識資源的內(nèi)涵以及據(jù)此制定戰(zhàn)略。眾所周知的是，除了有形資源比較好認(rèn)識和識別之外(如有線電視網(wǎng)絡(luò)，獨占性土地、對某種投入品的獨有壟斷等)，比較難以認(rèn)識和識別的是無形資源。雖然我們可以比較明確地列舉出諸如品牌、聲譽(yù)、制度性機(jī)制、技術(shù)性知識、特許權(quán)，以及組織資本(特指雇員所擁有的、與特定企業(yè)相關(guān)的知識和技能所體現(xiàn)出來的人力資本)等都是無形資源，但是對其中的企業(yè)家精神這一特殊的無形資源和能力的特性，其在RBV分析框架中的地位和作用，它與戰(zhàn)略管理理論的關(guān)系等問題，早期的RBV方法不僅忽視了對其研究，而且實際上也是目前RBV方法中難以理解的一部分。
問題的重要性在于，企業(yè)家精神是RBV分析框架中的最重要的無形資源，是架起目前兩大戰(zhàn)略管理學(xué)派——資源為基礎(chǔ)的競爭理論和行動為基礎(chǔ)的競爭理論的橋梁，從實踐上看，企業(yè)家精神是促進(jìn)一國技術(shù)創(chuàng)新和長期經(jīng)濟(jì)增長的最重要的微觀動力。因此，如果RBV方法不能夠把企業(yè)家精神這一獨特資源的性質(zhì)闡述清楚，那么我們不僅難以發(fā)現(xiàn)企業(yè)無形資產(chǎn)中真正有潛在價值的資源，而且難以理解企業(yè)家精神在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展中的主導(dǎo)地位和積極作用，難以理解現(xiàn)實企業(yè)競爭優(yōu)勢的真正來源，RBV理論的運(yùn)用價值也要大打折扣。
本文的主要目的就是要在RBV分析框架內(nèi)，通過引入企業(yè)家認(rèn)知(entrepreneurial recog—nition)這一企業(yè)家精神中的核心概念，以深化對戰(zhàn)略管理理論的認(rèn)識。由于篇幅所限，我在本文中只抽象研究企業(yè)家精神的活動特點和過程，基本不涉及企業(yè)家精神發(fā)揮的具體案例和表現(xiàn)。我把企業(yè)家認(rèn)知定義為企業(yè)家在決策過程中所持有的信念和其思維的推斷方式，認(rèn)定企業(yè)家認(rèn)知能力和探索商業(yè)機(jī)會的行為是一種最寶貴的資源。本文的研究圍繞RBV理論的三個中心范疇來組織：資源的獨特性、競爭的有限性、要素不完全流動性。在RBV分析框架下，通過考察企業(yè)家精神的內(nèi)涵，我們不僅深化了對企業(yè)家精神這一特殊資源的性質(zhì)的認(rèn)識，而且進(jìn)一步擴(kuò)展了RBV理論的運(yùn)用邊界。
企業(yè)家精神：作為一種重要資源的獨特性
作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的最重要的無形資源，企業(yè)家精神的獨特性主要表現(xiàn)在，當(dāng)某個經(jīng)濟(jì)主體對某個機(jī)會的潛在價值具有敏銳的洞察力而其他主體不具有時，前者能夠?qū)@種未利用機(jī)會進(jìn)行率先的認(rèn)知、發(fā)現(xiàn)和探索，以及采取及時的商業(yè)化行動。如果這個經(jīng)濟(jì)主體的判斷是正確的，那么他就可以獲得企業(yè)家租金；如果其不是一個機(jī)會，他就會發(fā)生損失。因此我認(rèn)為，企業(yè)家精神的特性表現(xiàn)為一種對風(fēng)險活動的認(rèn)知、發(fā)現(xiàn)、探索和追求的行為，是一種對企業(yè)各方面專業(yè)知識進(jìn)行協(xié)調(diào)的能力。據(jù)此可以從企業(yè)家認(rèn)知能力、企業(yè)家發(fā)現(xiàn)能力、企業(yè)家利用市場機(jī)會的能力以及企業(yè)家協(xié)調(diào)知識的能力等幾個方面，來充分認(rèn)識企業(yè)家精神的獨特性。
1.企業(yè)家認(rèn)知能力的獨特性。在一個新的創(chuàng)業(yè)理念被某個企業(yè)家成功拓展為盈利模式后，一些相關(guān)人士經(jīng)常詢問，為什么他們自己就不能首先想到這一理念？也有些人說，他們已經(jīng)考慮到了這一理念，但是卻沒有試圖商業(yè)化地利用它。在這兩種情況下，留下來的問題是：創(chuàng)業(yè)理念為什么是由具有企業(yè)家精神的人認(rèn)識到，并由其首先發(fā)展為商業(yè)概念，而不是由局外人完成這一過程？在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)活動中，這些人究竟是如何思考、如何做出決策的？他們與非企業(yè)家如大企業(yè)中的高級經(jīng)理的認(rèn)知方法有什么本質(zhì)的不同？
我認(rèn)為，這一切首先在于企業(yè)家思考范式或方法的獨特性，思考范式的不同給了企業(yè)家獨特的競爭優(yōu)勢。具體來說主要表現(xiàn)在：
第一，企業(yè)家在決策過程中使用的是基于直觀推斷的邏輯，而不是以實際為基礎(chǔ)的邏輯。近年來戰(zhàn)略管理理論的研究表明，在如何思考的問題上，企業(yè)家使用直觀推斷方式(heuristics)進(jìn)行決策的頻率，要比對照組中的大組織中的經(jīng)理高得多。在不完全和不確定信息的復(fù)雜環(huán)境中進(jìn)行戰(zhàn)略決策時，使用直觀推斷方法可以簡化決策過程，使企業(yè)家的思考出現(xiàn)顯著的跳躍，由此產(chǎn)生各種創(chuàng)新成果。與經(jīng)理認(rèn)知方法的不同之處在于，后者往往利用程序性的計劃進(jìn)行決策，使用嚴(yán)密的預(yù)算來驗證未來發(fā)展的可行性，是一種更為系統(tǒng)的決策?？偟膩碚f，經(jīng)理式認(rèn)知更多的是以實際的邏輯為基礎(chǔ)的，而企業(yè)家式的思維方式不是線性的，不見得非要以實際邏輯為基礎(chǔ)，而是建立在有限的或關(guān)鍵的經(jīng)驗和信念的基礎(chǔ)上。如果認(rèn)識不到企業(yè)家認(rèn)知過程的這種特殊性，對企業(yè)家的認(rèn)識和理解就有很大的局限性。
第二，在復(fù)雜的商業(yè)環(huán)境中，基于直觀推斷方法的決策的有效性是非常顯著的。企業(yè)家在追求一個新的風(fēng)險事業(yè)的過程中，面對的往往是模糊的和不確定性的環(huán)境，這時依賴于直觀推斷方式可以整合有限信息，并做出及時有力的決策。實踐證明這可能是能夠抓住市場機(jī)遇并取得進(jìn)步的唯一方法。在對新的商業(yè)機(jī)會的追求中，市場的發(fā)展很少以確定的、邏輯的方式演化，如果更多地使用以實際為基礎(chǔ)的邏輯進(jìn)行決策，往往會使決策者變得無所適從，即使可能這樣做，也要付出很高的決策成本，企業(yè)家面對的決策過程也會變得更為復(fù)雜。以直觀推斷方式為基礎(chǔ)的邏輯，可以讓企業(yè)家在機(jī)會之窗關(guān)閉之前，做出及時的決策。
第三，企業(yè)家用直觀推斷方式完成對新機(jī)會的理解、解釋和洞察，以解決市場機(jī)會的模糊問題，是一種高水準(zhǔn)的學(xué)習(xí)和再學(xué)習(xí)機(jī)制。學(xué)習(xí)機(jī)制的效率與決策的推斷方式之間具有某些重要的聯(lián)系。低水準(zhǔn)的學(xué)習(xí)機(jī)制傾向于沿著更為理性的軌跡進(jìn)行推斷，而理性的軌跡主要來源于重復(fù)性觀察和常規(guī)性的學(xué)習(xí)。這種學(xué)習(xí)機(jī)制以單循環(huán)為特征，具體策略和所獲得的價值很少變化，不僅學(xué)習(xí)速度慢，而且容易被模仿。高水準(zhǔn)的學(xué)習(xí)機(jī)制涉及到企業(yè)家對直觀推斷方式的利用。這種學(xué)習(xí)機(jī)制傾向于創(chuàng)造新的洞察力和為解決復(fù)雜問題指出靈活的方向。當(dāng)決策過程中只有較少的且不精確的信息可供利用時，以直觀推斷為基礎(chǔ)的決策邏輯需要調(diào)動企業(yè)家個人在過去集聚的綜合知識，進(jìn)行多循環(huán)學(xué)習(xí)和再學(xué)習(xí)，以便對變化的、復(fù)雜的新情況做出迅速的調(diào)整，并且要為此冒一定的甚至巨大的風(fēng)險。
總地來說，直觀推斷方法不僅可以使人決策得更快，而且也會加快學(xué)習(xí)速度和改變既有的學(xué)習(xí)模式。企業(yè)家式的認(rèn)知機(jī)制至少可以在兩方面容易取得潛在的競爭優(yōu)勢；第一種是具有發(fā)現(xiàn)新機(jī)會的優(yōu)勢；第二種是在新企業(yè)發(fā)展的過程中，使企業(yè)家可以更快的意識到不確定和復(fù)雜的形勢。
2.企業(yè)家發(fā)現(xiàn)能力的獨特性。在環(huán)境迅速變化的情況下，那些具有企業(yè)家認(rèn)知導(dǎo)向的人，經(jīng)?？梢钥吹叫碌纳虡I(yè)機(jī)會，而這些那些風(fēng)險回避型或者厭惡風(fēng)險的人，一般總是傾向于對新出現(xiàn)的威脅和變化尋求自我保護(hù)。以機(jī)會主義的伺機(jī)謀利方式適應(yīng)新形勢的認(rèn)知能力，是企業(yè)家的一種體現(xiàn)為競爭優(yōu)勢的獨特性資源。
Kirzner(1997)發(fā)展了一種可以稱之為“企業(yè)家預(yù)警”(entrepreneurial alertness)的概念，用于反映企業(yè)家發(fā)現(xiàn)市場機(jī)會存在與否或者是否具有價值的能力。當(dāng)某個人對某種資源的價值具有洞察力而其他人沒有時，這時預(yù)警就已經(jīng)出現(xiàn)。因此企業(yè)家預(yù)警可以歸結(jié)為當(dāng)某種機(jī)會出現(xiàn)時，某個人具有抓住這種稍縱即逝的機(jī)會的洞察能力。一般來說，并不是某個人具備某種系統(tǒng)的知識，就可以具有企業(yè)家預(yù)警能力，對市場機(jī)會的洞察能力主要取決于與市場貼近的程度、過去積累的經(jīng)驗和對學(xué)習(xí)機(jī)制的自我強(qiáng)化效應(yīng)，甚至可能與某種與生俱有的個人稟賦有極為密切的直接的聯(lián)系。這些資源的性質(zhì)進(jìn)一步說明了企業(yè)家發(fā)現(xiàn)能力是一種難以模仿的異質(zhì)性資源，是某些企業(yè)具有競爭優(yōu)勢的根源。
企業(yè)家的發(fā)現(xiàn)能力有別于知識專家。知識專家不能夠完全認(rèn)識到他們知識的價值，以及如何使自己的知識變成利潤，否則專家就將成會為企業(yè)家。企業(yè)家可能不具備專家那沒多的專業(yè)知識(如技術(shù)知識)，但是他們之所以可以稱之為企業(yè)家，是因為他們能夠認(rèn)識到專家知識的潛在的機(jī)會和巨大的價值，并在市場中有效的把它們轉(zhuǎn)化為利潤。這是企業(yè)家所擁有的獨特的無形資源。對企業(yè)家認(rèn)知現(xiàn)象的揭示，有助于我們明白為什么企業(yè)家可以比其他人更善于看到新的發(fā)現(xiàn)。在迅速學(xué)習(xí)新的變化和開發(fā)具體發(fā)現(xiàn)的能力方面，基于直觀推斷的決策邏輯給了企業(yè)家競爭優(yōu)勢。
3.企業(yè)家實現(xiàn)機(jī)遇能力的獨特性。在企業(yè)家實現(xiàn)機(jī)遇的過程中，當(dāng)這項交易需要高度專業(yè)化的投資時，更加科層的治理機(jī)制的選擇一般說來要優(yōu)越于市場方式。基于資源和戰(zhàn)略管理邏輯認(rèn)為，由于各種具有社會復(fù)雜性、路徑的依賴性等特征的資源的能力需要專業(yè)化的投資以實現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價值，所以當(dāng)經(jīng)濟(jì)機(jī)遇的價值與企業(yè)家實現(xiàn)方式有關(guān)時，就更有可能選擇企業(yè)形式的科層機(jī)制，而不是非科層的市場機(jī)制。一般的知識專家不具備企業(yè)家所擁有的那種專業(yè)化的投資能力，因此他們需要企業(yè)家通過企業(yè)方式來運(yùn)作所發(fā)現(xiàn)的知識，或者直接把所發(fā)現(xiàn)的知識在市場上出售?？扑怪赋?，用企業(yè)形式代替市場交易，突出地體現(xiàn)了企業(yè)家精神在一體化獨特性的、專業(yè)化知識中的作用。熊彼特則通過強(qiáng)調(diào)發(fā)明和創(chuàng)新之間的區(qū)分，指出發(fā)明就是發(fā)現(xiàn)新的商業(yè)機(jī)會，而創(chuàng)新是對這種機(jī)會進(jìn)行有利可圖的利用。這一區(qū)分的實際意義在于，它把體現(xiàn)企業(yè)家精神的創(chuàng)業(yè)企業(yè)作為解決創(chuàng)新中制度安排問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
制度經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，如果利用市場的成本大于由企業(yè)家精神形成的企業(yè)成本，那么利潤最大化和效率就要求用企業(yè)形式代替市場。在最簡單的形式中，如果市場的交易成本為零，而創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成本大于零，則后者就不會存在。直到現(xiàn)在，我們都假設(shè)企業(yè)的生產(chǎn)成本不用考慮知識或知識成本的差異。但是由于知識的獲取不是免費的，而且它在企業(yè)間所表現(xiàn)的成本各不相同，所以企業(yè)特別是知識型企業(yè)是獨特性的，企業(yè)家對獨特性知識的協(xié)調(diào)，使企業(yè)選擇優(yōu)越于市場的選擇。企業(yè)是一種由技術(shù)、人力資源和專業(yè)化知識等生產(chǎn)要素所組成的集合體，企業(yè)家對這一集合的協(xié)調(diào)使企業(yè)成為獨特性的、不可能被隨意模仿和改變的法律實體。
哈耶克在對企業(yè)家精神的研究中進(jìn)一步擴(kuò)展了學(xué)習(xí)和知識的重要性。依他的觀點，在企業(yè)家精神發(fā)揮的過程，企業(yè)家既有一定程度的無知，同時又必須強(qiáng)化學(xué)習(xí)。無知是因為對未來的不確定，學(xué)習(xí)則是買方和賣方面對未來不確定的環(huán)境，在整個過程中不斷調(diào)整其行為以達(dá)到最優(yōu)交易水平的需要。在這個意義上，企業(yè)家精神發(fā)揮的過程就是一種發(fā)現(xiàn)市場信息和協(xié)調(diào)異質(zhì)性的、隱含性的知識的過程。在分析企業(yè)家精神發(fā)揮的過程中，引入知識和學(xué)習(xí)機(jī)制概念的重要性在于，如果知識的運(yùn)用需要協(xié)調(diào)許多類型的專業(yè)化的知識，那么就需要利用企業(yè)形式使知識在企業(yè)家的控制和協(xié)調(diào)下進(jìn)行一體化。
4，企業(yè)家協(xié)調(diào)知識能力的獨特性。企業(yè)家精神的獨特性的最后一個方面，是他可以運(yùn)用自己的綜合知識，獲得各種被別人低估價值的隱含知識，把其概念化和抽象化，并進(jìn)行有效的利用和配置。熊彼特的“新的資源組合”的形式，即是指用新的方式整合生產(chǎn)要素、產(chǎn)品、生產(chǎn)方法或市場，是企業(yè)家精神的具體體現(xiàn)，也是企業(yè)家擁有的綜合知識的運(yùn)用過程。他堅持認(rèn)為，創(chuàng)新是由企業(yè)的核心即企業(yè)家驅(qū)動的，而不是由消費者或市場驅(qū)動的。他提出了由企業(yè)家組合資源生產(chǎn)新資源的幾種情形：由企業(yè)家利用發(fā)明改革或革新生產(chǎn)模式，或運(yùn)用一種未嘗試過的技術(shù)生產(chǎn)新商品，或用一種新的方法生產(chǎn)老商品，通過開發(fā)一種新的原材料的來源，或新的產(chǎn)品渠道，或通過重組形成一個產(chǎn)業(yè)。
企業(yè)家組合資源生產(chǎn)新資源的過程，是企業(yè)家所擁有的綜合知識對專家所擁有的各種專業(yè)知識的協(xié)調(diào)，是用企業(yè)形式對各種隱性的專業(yè)知識的一體化。
第一，知識由信息、技術(shù)、訣竅和技能構(gòu)成，它可以是顯性的，如技術(shù)，也可以是隱性的，如隱藏在人頭腦中的不能被編碼的知識，后者特別難以溝通、傳遞和被模仿。個人獲取知識同時也儲藏隱性的知識。在它們被協(xié)調(diào)利用之前，都是一種分散的、零碎的、取決于具體情境的過程性知識，有時甚至是相互沖突的知識。由于顯性的知識具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，可以用較低的成本轉(zhuǎn)化，也非常容易被模仿，所以這種性質(zhì)的知識對原始知識的生產(chǎn)者來說，一旦被模仿就不可能產(chǎn)生租金。而隱性的知識由于不能被清晰地表述出來，所以具有這種性質(zhì)的知識不能以通常的公平價格進(jìn)行轉(zhuǎn)移和交換，因此在一體化知識的過程中，市場是一種低效率的方式。有效的組織知識的方式是企業(yè)，企業(yè)最初的作用就是對分散的，零碎的，有時甚至是相互沖突的專業(yè)化知識的一體化。企業(yè)家的知識是一種如何和在哪里獲取這些隱性知識的抽象知識，其作用是把這些機(jī)會資本化并建立一個新企業(yè)。
第二，每個個人都具有認(rèn)知上的限制，因此知識的獲取是專業(yè)化的。完成專業(yè)化的知識經(jīng)常要以放棄綜合性的知識為代價。這就體現(xiàn)了獲取知識過程中知識專家與企業(yè)家的分工。因為為了在市場中運(yùn)用專業(yè)知識，僅有專業(yè)化的知識是不夠的，更重要的可能是綜合性知識，所以在對專業(yè)化知識進(jìn)行一體化運(yùn)用時，即對專業(yè)化知識進(jìn)行企業(yè)化運(yùn)用時，需要有企業(yè)家的綜合性知識。kirzner在論述企業(yè)家知識的重要性時，區(qū)分了企業(yè)家知識與專家知識的差異。他認(rèn)為雇傭后者的是企業(yè)家。企業(yè)家可能不具備專家所具有的專業(yè)知識的深度，特別是有關(guān)技術(shù)專家的深度，但是正因為其可以認(rèn)識到專家知識的價值和機(jī)遇，所以他才能成為企業(yè)家。企業(yè)家之所以不同于別人，是因為企業(yè)家具有認(rèn)識專業(yè)知識的潛在價值的超常能力。知識專家擁有具體的知識而企業(yè)家擁有綜合性知識，這兩種知識通過企業(yè)的方式結(jié)合在一起，就有可能會生產(chǎn)出租金。由此決定了企業(yè)家協(xié)調(diào)知識能力的獨特性。
