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第一節(jié) 貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法

一、貿(mào)易政策的政治—經(jīng)濟(jì)視角

在前面的章節(jié)中我們提到過(guò)，貿(mào)易政策的運(yùn)用可以改變貿(mào)易利益的分配。自由貿(mào)易理論雖然證明了國(guó)際貿(mào)易能夠提高一國(guó)及世界整體的福利，但各國(guó)獲得的貿(mào)易利益并非均等，各國(guó)能夠獲得的貿(mào)易利益取決于實(shí)際的貿(mào)易條件。因而，各國(guó)在選擇貿(mào)易政策時(shí)按國(guó)家利益行事，為改善自身的貿(mào)易條件常常處于傾向自由貿(mào)易或貿(mào)易保護(hù)的兩難境地，并且常有實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的沖動(dòng)，結(jié)果往往背離了效率的原則。

另一方面，從單個(gè)國(guó)家來(lái)看，任何一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策都可能會(huì)影響到一國(guó)的收人分配格局，因而不同社會(huì)階層或利益集團(tuán)對(duì)此會(huì)有不同的反應(yīng)，受益的一方自然會(huì)支持這項(xiàng)政策，而受損的一方則會(huì)反對(duì)這項(xiàng)政策，各種力量交織在一起最終決定政策的制定或選擇。因此，貿(mào)易利益作為一個(gè)國(guó)家參與國(guó)際體系的度量時(shí)，它既是經(jīng)濟(jì)的，又是政治的。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)貿(mào)易政策的分析往往與實(shí)際情況相差甚遠(yuǎn)，無(wú)法全面解釋現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易干預(yù)現(xiàn)象。例如：

(1)從國(guó)家利益出發(fā)，正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有絕對(duì)否定產(chǎn)業(yè)保護(hù)，按照幼稚產(chǎn)業(yè)理論主張，應(yīng)當(dāng)只保護(hù)一國(guó)具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的新興產(chǎn)業(yè)。但是，一些發(fā)達(dá)國(guó)家所保護(hù)的卻往往是已經(jīng)衰退、更無(wú)比較優(yōu)勢(shì)可言的夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)。

(2)從國(guó)家福利的角度考慮，如果某些產(chǎn)業(yè)必須保護(hù)，應(yīng)當(dāng)選擇那些保護(hù)成本較低的國(guó)內(nèi)政策，而不是選擇會(huì)造成國(guó)內(nèi)價(jià)格和貿(mào)易條件雙重扭曲的貿(mào)易政策，以免造成更大的福利損失。但在現(xiàn)實(shí)中，政府在實(shí)施保護(hù)時(shí)，貿(mào)易政策工具特別是保護(hù)成本很高的非關(guān)稅壁壘會(huì)成為通常的首選。

(3)貿(mào)易壁壘在經(jīng)濟(jì)衰退發(fā)生時(shí)比在經(jīng)濟(jì)景氣時(shí)期提高得更多，在進(jìn)口增長(zhǎng)時(shí)提高得更快。各國(guó)都試圖通過(guò)貿(mào)易限制改變貿(mào)易條件來(lái)增進(jìn)自身的福利，但同時(shí)也將這種負(fù)面影響強(qiáng)加于其他國(guó)家，這就是所謂一國(guó)單邊貿(mào)易政策的“貿(mào)易條件外部效應(yīng)”。如果所有國(guó)家都獨(dú)立和理性地制定貿(mào)易政策，各國(guó)都會(huì)因?yàn)檫x擇貿(mào)易限制的占優(yōu)均衡而遭受福利損失。進(jìn)口關(guān)稅的單邊設(shè)置固然有利于貿(mào)易政策的制定國(guó)，但它同時(shí)損害了其他實(shí)施自由貿(mào)易的伙伴，這必然會(huì)引起后者的關(guān)稅報(bào)復(fù)(貿(mào)易戰(zhàn))。而進(jìn)口關(guān)稅的雙邊設(shè)置，不僅使博弈雙方誰(shuí)也不能取得貿(mào)易條件的有效改善，而且同時(shí)降低了彼此的貿(mào)易量，從而導(dǎo)致雙方的福利狀況甚至低于雙邊自由貿(mào)易的情形。此類現(xiàn)象被西方學(xué)者稱為貿(mào)易條件導(dǎo)致的囚徒困境。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論的分析將貿(mào)易政策視為政府追求國(guó)家福利最大化而做出的最優(yōu)選擇(如最優(yōu)關(guān)稅理論)，將貿(mào)易政策僅僅視為外生的，而且給定的約束條件來(lái)研究的，從而忽視了貿(mào)易政策作為一種公共物品、公共政策和制度安排的分析。

自20世紀(jì)80年代起，越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家吸收了公共選擇理論的一些思想來(lái)研究貿(mào)易政策問(wèn)題，認(rèn)識(shí)到貿(mào)易政策的決定不僅僅是政府的一種經(jīng)濟(jì)選擇，同時(shí)也是一項(xiàng)政治與社會(huì)決策。逐步形成了國(guó)際貿(mào)易研究的一個(gè)新分支——貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)(the political economy of trade policy)。貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的直接原因就在于，建立在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)福利分析基礎(chǔ)上的規(guī)范貿(mào)易理論無(wú)法對(duì)現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易政策作出完美且合理的闡釋。

貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是公共選擇理論在貿(mào)易政策分析領(lǐng)域的具體運(yùn)用，它試圖回答：

(1)為什么現(xiàn)實(shí)中的國(guó)際貿(mào)易不是自由貿(mào)易？

(2)為什么現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易政策總是試圖抑制貿(mào)易而不是從總體上促進(jìn)貿(mào)易？

(3)跨越不同行業(yè)、國(guó)家及不同制度背景的貿(mào)易保護(hù)水平的差異性的決定因素是什么？

貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)貿(mào)易政策并不僅僅簡(jiǎn)單出自建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)家的成本—收益之上的效率計(jì)量，而且與政治因素密切相關(guān)。通過(guò)運(yùn)用政治行為的經(jīng)濟(jì)分析，考察政治決策過(guò)程中貿(mào)易政策的選擇和變化、各國(guó)的相互作用和國(guó)內(nèi)的結(jié)構(gòu)特征。該理論的主要代表人物有鮑得溫(R. Baldwin)、邁吉(S. P. Magee)、塔洛克(G. Tullock)、金德爾伯格(C. P. Kindleberger)、奧爾森(M. Olson)、布坎南(J. M. Buchanan)、唐斯(A. Downs)、克魯格(A. O. Kruger)、庫(kù)思(J. R. Kurth)和巴格瓦蒂(J. Bhagwati)等，他們?yōu)橘Q(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展作出了重要的貢獻(xiàn)。

二、貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架

貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在兩個(gè)層次上展開研究:

在國(guó)際的層面是貿(mào)易政策的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，更多考慮的是國(guó)際政治對(duì)各國(guó)貿(mào)易關(guān)系的影響，焦點(diǎn)是各國(guó)之間貿(mào)易政策的博弈。

在國(guó)內(nèi)層面是貿(mào)易政策的國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，將貿(mào)易政策作為政治市場(chǎng)上政府的公共政策決策過(guò)程，從國(guó)家目標(biāo)和社會(huì)利益分配的角度來(lái)解釋貿(mào)易保護(hù)產(chǎn)生和變化的政治過(guò)程，關(guān)注的是貿(mào)易政策的制定和選擇過(guò)程的影響因素，包括利益集團(tuán)、院外活動(dòng)、公共選擇等方面的分析。

一國(guó)的貿(mào)易政策又是其國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩方面因素綜合作用的結(jié)果，并且表現(xiàn)為各種相關(guān)政策的自由貿(mào)易或貿(mào)易保護(hù)傾向。國(guó)際貿(mào)易雖然改善了一國(guó)整體的福利水平，但并不是對(duì)貿(mào)易國(guó)所有社會(huì)成員都有利，因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易改變了一國(guó)國(guó)內(nèi)原有的收入分配格局?？梢?，這里已經(jīng)包含了作為貿(mào)易保護(hù)基礎(chǔ)的不同社會(huì)集團(tuán)之間的利益矛盾與沖突，這也正是貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的出發(fā)點(diǎn)。

從經(jīng)濟(jì)效率(帕累托最優(yōu))的目標(biāo)看，貿(mào)易干預(yù)政策的福利效果與自由放任貿(mào)易政策相比總是次優(yōu)的，或者說(shuō)，在理論上總是存在著替代貿(mào)易干預(yù)政策的最佳政策。然而現(xiàn)實(shí)中貿(mào)易干預(yù)政策在社會(huì)的公共選擇過(guò)程中“優(yōu)于”自由貿(mào)易政策，其真正源泉必須從政治市場(chǎng)中來(lái)尋找答案。正如產(chǎn)品的價(jià)格由市場(chǎng)供求決定一樣，一項(xiàng)貿(mào)易政策的制定也是由對(duì)該項(xiàng)政策的需求和供給決定的。

貿(mào)易政策導(dǎo)致的收入分配效應(yīng)促使政治市場(chǎng)中的參與者——選民或公眾、政府、官僚、利益集團(tuán)乃至外國(guó)人——將根據(jù)各自的既定目標(biāo)或既得利益產(chǎn)生對(duì)新的貿(mào)易政策的需求和供給，關(guān)稅率、補(bǔ)貼率等作為貿(mào)易政策的“價(jià)格”在政治市場(chǎng)上出清，最終達(dá)到均衡穩(wěn)定狀態(tài)，從而決定了貿(mào)易政策選擇的質(zhì)量(形式)和數(shù)量(程度)。究竟是實(shí)行自由貿(mào)易政策還是實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，則要看不同利益集團(tuán)院外活動(dòng)(lobbying)的結(jié)果。

羅德瑞克(D. Rodrik, 1995)描述了貿(mào)易政策制定的基本框架，[1]如圖15-1：

圖15-1  貿(mào)易政策制定的基本框架

對(duì)貿(mào)易政策的需求，由相關(guān)的個(gè)人利益和利益集團(tuán)、以及代表或反映這些利益的組織所構(gòu)成。個(gè)人利益或利益集團(tuán)的要求決定其政策偏好，并通過(guò)一定的渠道表達(dá)出來(lái)，對(duì)貿(mào)易政策的制定產(chǎn)生影響。這些渠道包括：(1)對(duì)政府進(jìn)行游說(shuō)；(2)通過(guò)在政府中的代言人(或政黨)進(jìn)行利益表達(dá)；(3)通過(guò)民間團(tuán)體和社會(huì)輿論對(duì)政府施壓；(4)通過(guò)外國(guó)政府對(duì)本國(guó)政府施壓；等等。

貿(mào)易政策的供給受到政府對(duì)政策的偏好及其政策決定機(jī)制的影響。政府的政策偏好決定于政府的目標(biāo)函數(shù)，即政府采取不同政策所要達(dá)到的目標(biāo)，而政府的政策目標(biāo)具有多重性，必須兼顧經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治等諸多方面，因此，政府的政策選擇受到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治等因素的影響。

在貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中，任何一項(xiàng)貿(mào)易政策的制定與實(shí)施，都是利益集團(tuán)的需求和政府供給的均衡。