網(wǎng)絡(luò)銷售偽劣減肥膠囊案件的辦理
近年來(lái)，食品、藥品安全問(wèn)題已經(jīng)成為全社會(huì)最為關(guān)心的民生問(wèn)題。為依法懲治該類犯罪，全國(guó)人大常委會(huì)于2011年通過(guò)了《刑法修正案（八）》，“兩高”也先后出臺(tái)了《關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（2001年）、《關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷售假藥、劣藥刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（2009年）、《關(guān)于辦理危害食品安全刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（2013年），進(jìn)一步明確了定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)罪名的司法認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一了法律適用意見(jiàn)。遺憾的是，雖然刑法保護(hù)更趨嚴(yán)密和全面，相對(duì)應(yīng)的行政法規(guī)引導(dǎo)卻遲遲未能就位，比如《食品安全法》早于2009年便已付諸施行，其中第五十一條規(guī)定：“國(guó)家對(duì)聲稱具有特定保健功能的食品實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管。有關(guān)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)依法履職，承擔(dān)責(zé)任。具體管理辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定”，然而配套的保健食品監(jiān)督管理?xiàng)l例至今仍未面世，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，保健食品產(chǎn)業(yè)在中國(guó)的規(guī)模已經(jīng)超過(guò)2000億元人民幣,而3000多家保健食品企業(yè)中以中小企業(yè)居多，年銷售額超過(guò)1億元的不到3%，行業(yè)整體存在“小、散、亂”的特點(diǎn)，形形色色的山寨保健品產(chǎn)業(yè)鏈趁著蓬勃發(fā)展的電商業(yè)這股東風(fēng)，大有愈演愈烈之勢(shì)。一批網(wǎng)絡(luò)銷售偽劣減肥膠囊等新型的案件也不斷涌現(xiàn)，我們?cè)趯彶檫^(guò)程中發(fā)現(xiàn)了一些案件定性、證據(jù)梳理方面的問(wèn)題，在此結(jié)合辦案體會(huì)和大家探討一二。
1、 減肥膠囊的定性：食品還是藥品？
《食品安全法》第九十九條：食品，指各種供人食用或者飲用的成品和原料以及按照傳統(tǒng)既是食品又是藥品的物品，但是不包括以治療為目的的物品。
《藥品管理法》第一百零二條：藥品，是指用于預(yù)防、治療、診斷人的疾病，有目的地調(diào)節(jié)人的生理機(jī)能并規(guī)定有適應(yīng)癥或者功能主治、用法和用量的物質(zhì)，包括中藥材、中藥飲片、中成藥、化學(xué)原料藥及其制劑、抗生素、生化藥品、放射性藥品、血清、疫苗、血液制品和診斷藥品等。
通過(guò)比較可以看出，藥品和食品的區(qū)別在于是否具有治療的目的，是否有特定的適應(yīng)癥或者主治對(duì)象。我們認(rèn)為通常意義上的減肥膠囊所針對(duì)的是生理性的肥胖，并不具有治療的目的，而是起到塑形、美體的功能，屬于《食品安全法》第五十一條規(guī)定的“具有特定保健功能的食品”；如果減肥膠囊是用于治療病理性的肥胖癥的，應(yīng)該認(rèn)定為是藥品。
2、“明知”如何認(rèn)定
“明知”是我國(guó)刑法規(guī)定的故意，是指行為人對(duì)行為事實(shí)本身、可能造成的危害、危害行為與危害結(jié)果的關(guān)系的認(rèn)識(shí)，包括“知道”和“應(yīng)當(dāng)知道”。認(rèn)定明知，不能僅憑行為人的供述，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的客觀事實(shí)予以分析，從其行為中體現(xiàn)出“明知”。實(shí)踐中，偽劣產(chǎn)品的銷售者往往會(huì)辯稱“不明知其銷售的產(chǎn)品是偽劣產(chǎn)品”，對(duì)此，應(yīng)注意收集有助于證實(shí)行為人經(jīng)對(duì)方暗示或從其他途徑了解是偽劣產(chǎn)品，或者其銷售的產(chǎn)品價(jià)格與同類同質(zhì)產(chǎn)品價(jià)格相差懸殊，通過(guò)非法、不正當(dāng)渠道進(jìn)貨，進(jìn)貨價(jià)格明顯低于正常價(jià)格，曾因銷售偽劣產(chǎn)品被監(jiān)管部門處罰過(guò)等客觀方面的證據(jù)，綜合認(rèn)定其“明知”是偽劣產(chǎn)品而銷售。
《食品安全法》第三十六條：食品生產(chǎn)者采購(gòu)食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)供貨者的許可證和產(chǎn)品合格證明文件；對(duì)無(wú)法提供合格證明文件的食品原料，應(yīng)當(dāng)依照食品安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)；不得采購(gòu)或者使用不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品。
《食品安全法》第三十九條：食品經(jīng)營(yíng)者采購(gòu)食品，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)供貨者的許可證和食品合格的證明文件。
衛(wèi)生部1996年《保健食品管理辦法》
第十四條：在生產(chǎn)保健食品前,食品生產(chǎn)企業(yè)必須向所在地的省級(jí)衛(wèi)生行政部門提出申請(qǐng),經(jīng)省級(jí)衛(wèi)生行政部門審查同意并在申請(qǐng)者的衛(wèi)生許可證上加注“××保健食品”的許可項(xiàng)目后方可進(jìn)行生產(chǎn)。
第十六條：未經(jīng)衛(wèi)生部審查批準(zhǔn)的食品,不得以保健食品名義生產(chǎn)經(jīng)營(yíng);未經(jīng)省級(jí)衛(wèi)生行政部門審查批準(zhǔn)的企業(yè),不得生產(chǎn)保健食品。
第二十條：保健食品經(jīng)營(yíng)者采購(gòu)保健食品時(shí),必須索取衛(wèi)生部發(fā)放的《保健食品批準(zhǔn)證書》復(fù)印件和產(chǎn)品檢驗(yàn)合格證。
結(jié)合上述法條，我們認(rèn)為減肥膠囊的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)者在自身具備相應(yīng)資質(zhì)的前提下，還必須要履行查驗(yàn)供貨者的許可證和食品合格證明文件的法定義務(wù)，并且在查驗(yàn)時(shí)要注意比對(duì)實(shí)際銷售的產(chǎn)品和檢驗(yàn)合格產(chǎn)品之間的同一性，排除掛羊頭賣狗肉的現(xiàn)象，如果減肥膠囊的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)者未能盡到上述義務(wù)，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其“明知”所生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品屬于偽劣商品，即使行為人辯稱其不知曉相關(guān)的法律法規(guī)，也屬于行為人的法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，不影響對(duì)于其承擔(dān)刑事責(zé)任的判斷。
3、 對(duì)于書證（電子數(shù)據(jù)）、鑒定意見(jiàn)的審查
網(wǎng)絡(luò)銷售偽劣減肥膠囊案件不同于一般的銷售假冒偽劣產(chǎn)品案件，難以查獲大量的未銷售產(chǎn)品，因此要認(rèn)定犯罪數(shù)額就要依靠對(duì)于銷售情況的查證。公安機(jī)關(guān)在偵查過(guò)程中的做法是提取淘寶的銷售記錄，制作成EXCEL文檔并打印形成書證交犯罪嫌疑人確認(rèn)，我們認(rèn)為該證據(jù)可以直觀的反映出自網(wǎng)店成立以來(lái)的銷售情況，屬于核心證據(jù)，需要仔細(xì)審查，以公安機(jī)關(guān)提取的EXCEL文檔作為基礎(chǔ)。一方面，要求公安機(jī)關(guān)采用發(fā)協(xié)查函等形式在全國(guó)范圍內(nèi)搜集該偽劣產(chǎn)品的買家的言詞證據(jù)，盡可能做到能夠?qū)?yīng)于每條銷售鏈接；另一方面，結(jié)合犯罪嫌疑人的供述和辯解，對(duì)所有銷售鏈接進(jìn)行一一對(duì)比分析（特別是在公安機(jī)關(guān)認(rèn)定的銷售金額剛剛達(dá)到5萬(wàn)元、20萬(wàn)元等夠罪檔次、升格檔次時(shí)），重點(diǎn)關(guān)注“訂單備注”，既要排除網(wǎng)店銷售中普遍存在的“刷信譽(yù)”行為產(chǎn)生的虛假銷售金額，又要排除捆綁推銷其他商品產(chǎn)生的額外銷售金額，依法客觀認(rèn)定犯罪數(shù)額，保障犯罪嫌疑人的應(yīng)有權(quán)利。
食藥監(jiān)部門出具的鑒定意見(jiàn)是認(rèn)定減肥膠囊性質(zhì)的重要依據(jù)，在一般情況下具有較強(qiáng)的證明力，我們認(rèn)為在審查時(shí)還是要注意鑒定意見(jiàn)的措辭，對(duì)于不是“應(yīng)當(dāng)認(rèn)定”而是“可以認(rèn)定”的鑒定意見(jiàn)要更加慎重對(duì)待，結(jié)合其他證據(jù)以考察其證明力。
如有些案件，公安機(jī)關(guān)提捕的罪名為銷售假藥罪，依據(jù)食藥監(jiān)局對(duì)涉案的減肥膠囊的認(rèn)定：符合藥品定義的部分屬性，可以按假藥論處。承辦人經(jīng)審查全案證據(jù)，認(rèn)為涉案的減肥膠囊難以認(rèn)定為假藥：
1）“符合藥品定義的部分屬性”并不能從法律邏輯上推定為是藥品，自然也達(dá)不到“按假藥論處”的大前提。
2）涉案的減肥膠囊名稱為LiDa，沒(méi)有批準(zhǔn)文號(hào)，冒充的是正規(guī)麗達(dá)減肥膠囊的名字，屬于保健食品（批準(zhǔn)文號(hào)為國(guó)食健字G20040521），而且在網(wǎng)店的宣傳中所注明的成分也是和正規(guī)麗達(dá)減肥膠囊完全吻合，現(xiàn)被檢測(cè)出含有藥物成分酚酞，認(rèn)定為有毒、有害食品或者偽劣商品更為合適。
4、 管轄權(quán)的處理
跨地域、多層級(jí)的假冒偽劣產(chǎn)品案件，不可避免的會(huì)帶來(lái)管轄權(quán)問(wèn)題。
對(duì)于上下線之間聯(lián)系密切的，我們認(rèn)為可以根據(jù)案件證據(jù)情況納入共同犯罪的范疇進(jìn)行處理，以回避管轄權(quán)爭(zhēng)議。如果上下線之間的銷售關(guān)系較為明確且具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，我們認(rèn)為可以參考六部委2012年《關(guān)于實(shí)施刑事訴訟法若干問(wèn)題的規(guī)定》來(lái)解決管轄權(quán)問(wèn)題，該解釋規(guī)定，有四種情形人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)可以并案處理：1.一人犯數(shù)罪；2.共同犯罪；3. 共同犯罪的犯罪嫌疑人、被告人還實(shí)施其他犯罪的；4.多個(gè)犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施的犯罪存在關(guān)聯(lián)，并案處理有利于查明案件事實(shí)的。實(shí)踐中，在審查是否具有管轄權(quán)時(shí)，要結(jié)合案件情況，論證所謂的“關(guān)聯(lián)性”能不能成立。
5、 提前介入問(wèn)題
對(duì)于該類新型案件，建議在與公安機(jī)關(guān)進(jìn)行溝通之后第一時(shí)間介入，越早越好，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)從主觀故意、客觀行為兩個(gè)方面搜集、固定證據(jù)，尤其要注意搜集電子數(shù)據(jù)，同時(shí)全程對(duì)公安機(jī)關(guān)的偵查活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，確保認(rèn)定的事實(shí)有充足的證據(jù)支持，取得的證據(jù)符合法律法規(guī)的要求。另外，建議對(duì)于被害人（被害人家屬）及時(shí)做好釋法說(shuō)理工作，避免其因?yàn)檎`解了公安機(jī)關(guān)的宣傳行為而對(duì)犯罪嫌疑人的可能判處刑期形成過(guò)高的心理期許，將可能引發(fā)的涉檢上訪消滅在萌芽之中。
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