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包智強(qiáng)，吳偉昌

無錫市教育科學(xué)研究院

無錫市濱湖區(qū)教育局

摘要：文獻(xiàn)資料綜述 (以下簡稱文獻(xiàn)綜述) 屬于三次文獻(xiàn), 依靠大量的、可靠的文獻(xiàn)材料, 經(jīng)過邏輯論證得出可信的觀點(diǎn)。文獻(xiàn)綜述中總結(jié)了前人的研究成果, 主題明確, 內(nèi)容簡潔, 易于讓讀者了解課題的現(xiàn)狀和研究的方向, 它是中小學(xué)教育科研課題研究進(jìn)程中十分重要的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)。在文獻(xiàn)綜述寫作中還需克服一些問題, 要盡量避免堆砌冗雜的文獻(xiàn)資料、回避文獻(xiàn)之間出現(xiàn)的爭論等, 運(yùn)用合適而科學(xué)的方法, 才能撰寫好一篇文獻(xiàn)綜述, 為課題研究準(zhǔn)備好材料與論據(jù)。

關(guān)鍵詞：文獻(xiàn)綜述; 課題研究; 基礎(chǔ)環(huán)節(jié)

基金：江蘇省教學(xué)研究第十期 (2013年) 重點(diǎn)課題“區(qū)域推進(jìn)學(xué)校教育科研機(jī)制變革的行動(dòng)研究” (課題編號(hào):2013JK10-Z013) 的研究成果之一

文獻(xiàn)綜述, 在課題研究中十分重要。它是作者查閱了某一專題在一段時(shí)期內(nèi)的相當(dāng)數(shù)量的文獻(xiàn)資料, 經(jīng)過分析研究, 選取有關(guān)的情報(bào)信息, 進(jìn)行歸納整理, 作出綜合性描述的文章。一方面, 我們在選擇研究課題的時(shí)候, 需要對(duì)該課題產(chǎn)生的背景以及來龍去脈有一個(gè)非常深入的了解, 課題的基礎(chǔ)定位與伸展空間, 均應(yīng)從文獻(xiàn)綜述中得到啟示。另一方面, 研究某項(xiàng)課題, 不僅要對(duì)這個(gè)課題以往的研究成果有一個(gè)全面的考察和評(píng)定, 還需要對(duì)前人的觀點(diǎn)進(jìn)行綜合、分析、評(píng)價(jià), 從而獲得對(duì)該項(xiàng)課題明確而有層次的理解, 進(jìn)而更為深入地理解所要研究課題的規(guī)律與內(nèi)涵?？梢哉f, 做好文獻(xiàn)綜述是中小學(xué)課題研究的一項(xiàng)十分重要的基礎(chǔ)性工作, 我們必須弄清文獻(xiàn)綜述的功能與價(jià)值、原則與方法以及問題與對(duì)策。

一、文獻(xiàn)綜述的功能與價(jià)值

文獻(xiàn)綜述是一種書面論證。它依據(jù)對(duì)研究課題現(xiàn)有知識(shí)的全面理解, 建立一個(gè)合理的邏輯論證;通過論證, 得出一個(gè)令人信服的觀點(diǎn), 回答研究問題。文獻(xiàn)綜述在我們中小學(xué)課題研究中具有重要的功能價(jià)值。

第一, 文獻(xiàn)綜述能夠提供綜合的研究信息。綜述是在大量的原始文獻(xiàn)基礎(chǔ)上凝聚成的情報(bào)性文獻(xiàn), 提供指導(dǎo)科學(xué)研究綜合的信息。通過閱讀它, 讀者可以花較少的時(shí)間來了解所要研究課題的主題思想與研究狀況, 了解課題的新進(jìn)展、存在的問題與努力方向, 在把握學(xué)科動(dòng)態(tài)的基礎(chǔ)上及時(shí)指導(dǎo)自己的工作, 為確定自己的課題提供參照系統(tǒng)。

第二, 文獻(xiàn)綜述能夠展現(xiàn)多樣的專題文獻(xiàn)。綜述文章一般都列有相關(guān)的參考文獻(xiàn)目錄, 報(bào)道專題文獻(xiàn), 便于回溯檢索。尤其在缺乏專門檢索工具的情況下, 經(jīng)?？蓪⒕C述作為檢索工具來使用, 從而省時(shí)省力地獲取所需原始文獻(xiàn)的線索。

第三, 文獻(xiàn)綜述能夠培養(yǎng)信息的研究能力。撰寫文獻(xiàn)綜述需要查閱大量原始文獻(xiàn), 并對(duì)它們進(jìn)行整理和研究。這一方面是研究者把握文獻(xiàn), 獲得對(duì)于研究課題深化認(rèn)知的手段。因而撰寫綜述文章通常是選報(bào)課題的前期準(zhǔn)備工作。另一方面, 在撰寫文獻(xiàn)綜述的過程中, 科研人員的文獻(xiàn)檢索能力、快速閱讀能力、歸納總結(jié)能力等都能得到很好的鍛煉。

第四, 文獻(xiàn)綜述能夠把握課題的研究方向。文獻(xiàn)綜述在課題研究中具有重要的導(dǎo)向價(jià)值。綜述高度濃縮了許多散亂無序的同類文獻(xiàn)的成果與存在的問題, 對(duì)它們進(jìn)行歸納整理, 使之達(dá)到條理化和系統(tǒng)化的程度。它不僅為科研工作者完成科研工作的前期勞動(dòng)節(jié)省了用于查閱分析大量文獻(xiàn)的時(shí)間, 而且還非常有助于科研人員借鑒他人成果、把握主攻方向以及領(lǐng)導(dǎo)者進(jìn)行科學(xué)決策。

二、文獻(xiàn)綜述的原則與方法

文獻(xiàn)綜述的基本結(jié)構(gòu)一般包括引言、主體、結(jié)論及附錄四大部分, 綜述均具有專題性、論述性、綜合性、評(píng)價(jià)性與傳遞性等基本特征, 撰寫文獻(xiàn)綜述應(yīng)當(dāng)注意三大原則。

第一, 要選擇適當(dāng)?shù)膶懽鞣椒?。文獻(xiàn)綜述的寫作基于研究目的。文獻(xiàn)綜述的目的因研究性質(zhì)的不同而有所不同。如果你的研究目的是要展現(xiàn)有關(guān)某個(gè)研究課題的現(xiàn)有知識(shí), 那么你要做的是一個(gè)基本文獻(xiàn)綜述。如果你的目的是為了揭示一個(gè)研究問題, 進(jìn)而深入研究, 那么你要做的是一個(gè)高級(jí)文獻(xiàn)綜述。基本文獻(xiàn)綜述主要目的在于陳述和總結(jié)現(xiàn)有課題研究的狀況。高級(jí)文獻(xiàn)綜述比基本文獻(xiàn)綜述更進(jìn)一步, 研究者首先陳述有關(guān)研究問題的現(xiàn)有知識(shí), 然后根據(jù)已知的成果, 提出可以深入的研究課題。

第二, 要確定適宜的文獻(xiàn)主題。一篇文獻(xiàn)綜述的質(zhì)量如何, 很大程度上取決于作者對(duì)本題相關(guān)的最新文獻(xiàn)的掌握程度。文獻(xiàn)綜述的選題是決定研究方向的重要步驟, 在選題的過程中, 研究者可能是在具體實(shí)踐過程中發(fā)現(xiàn)問題, 然后就問題展開調(diào)查與分析;也可能是研究者通過長期的閱讀分析, 在不斷積累中發(fā)現(xiàn)原來的研究結(jié)論存在問題, 并作出自己的綜合評(píng)價(jià)。不同的情況在選題時(shí)選擇注意的方面不一樣, 但是對(duì)于確定主題有著共同的要求。主題選擇, 一要關(guān)注自身從事的專業(yè)領(lǐng)域, 應(yīng)與研究者自身熟悉的領(lǐng)域密切相關(guān), 這樣才能更為理解和把握文獻(xiàn)內(nèi)容與主題思想, 利于全面消化吸收一次文獻(xiàn)的精髓, 對(duì)于之后的文獻(xiàn)的歸納、分析、整理才能更為全面。二要注意范圍的鎖定, 綜述題目越具體明確, 那么開始的文獻(xiàn)搜集整理以及之后的分析材料才能有的放矢, 主題也更加容易把握, 而不至于偏離中心。

第三, 要保持適度的質(zhì)疑意識(shí)。研究者在研究中需要保持開放的思想, 具有必要的質(zhì)疑意識(shí), 不被個(gè)人的主觀思想誤導(dǎo)而預(yù)先下結(jié)論。善于提出疑問是研究者進(jìn)行課題研究的一項(xiàng)必備技能, 有提出疑問的意識(shí)才能夠發(fā)現(xiàn)一次文獻(xiàn)資料之間的細(xì)微差別, 才能夠?qū)ふ易C據(jù)來檢驗(yàn)問題的正反兩面, 才能夠考慮得更為周全, 并在研究進(jìn)程中進(jìn)行反思與審查, 堅(jiān)定研究的方向。

撰寫文獻(xiàn)資料綜述還應(yīng)當(dāng)掌握以下三大方法:

第一, 要全面科學(xué)地搜集一次文獻(xiàn)。文獻(xiàn)資料搜集的途徑主要有以下幾種: (1) 利用有關(guān)的檢索工具 (包括目錄、文摘和索引等) 搜尋文獻(xiàn)資料。(2) 利用國際聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)搜索文獻(xiàn)信息。(3) 利用原創(chuàng)的一次文獻(xiàn) (包括專業(yè)期刊、學(xué)位論文、專著等文體形式) 搜索文獻(xiàn)信息。(4) 利用與文獻(xiàn)綜述平行的其他三次文獻(xiàn) (包括綜述、述評(píng)、百科全書、年鑒等) 搜索文獻(xiàn)信息。(5) 通過互聯(lián)網(wǎng)與其他網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫搜集資料。文獻(xiàn)資料的搜集雖然需要足夠全面, 但是搜集的資料要通過一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選。一方面對(duì)于資料的選擇要瞄準(zhǔn)主流, 另一方面要看準(zhǔn)該課題領(lǐng)域的核心期刊、經(jīng)典著作的觀點(diǎn)與論述, 得到頗具價(jià)值的文獻(xiàn)信息。

第二, 要仔細(xì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)卣归_推理與評(píng)述。對(duì)文獻(xiàn)綜述進(jìn)行論證與評(píng)價(jià), 首先, 應(yīng)該建立相應(yīng)的論證方案, 利用搜集到的文獻(xiàn)資料呈現(xiàn)出需要研究的課題的各個(gè)方面, 通過邏輯的推理, 形成與自己觀點(diǎn)相一致的論斷。其次, 對(duì)文獻(xiàn)的評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)在既有文獻(xiàn)知識(shí)與結(jié)論之間形成關(guān)聯(lián)。再次, 要有一定的文獻(xiàn)批評(píng), 在文獻(xiàn)中找尋有局限、矛盾的地方, 甚至是觀點(diǎn)之間的爭論, 經(jīng)過深入的文獻(xiàn)批評(píng), 作者才能揭示出尚未解答的問題和可以研究的新問題。最后, 要有研究者親身實(shí)驗(yàn)或研究所提供的必要的證據(jù), 更加詳盡地闡釋主題與內(nèi)涵。

第三, 要認(rèn)真周密地進(jìn)行評(píng)審與總結(jié)。檢視文章中的論據(jù)是否準(zhǔn)確, 觀點(diǎn)是否可信, 用于論證的方案是否統(tǒng)一, 通過核查與修改將全文的邏輯理清, 使作者的思路表達(dá)更加連貫和清晰, 最后將主題進(jìn)行扼要總結(jié), 重申研究者自己的見解。例如, 在無錫市濱湖區(qū)教育局研究的課題“城市化進(jìn)程中的濱湖區(qū)域教育發(fā)展研究”的文獻(xiàn)綜述中, 在文章的末段作者談到了對(duì)于整個(gè)課題總結(jié)性的思考:“1.隨著城市化進(jìn)程的加快, 城市與教育之間的互動(dòng)關(guān)系會(huì)越來越緊密;2.地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與教育發(fā)展具有重要的互動(dòng)影響;3.區(qū)域?qū)W校管理體制的變化要適應(yīng)城市化進(jìn)程的變化……本課題試圖從城市化進(jìn)程與區(qū)域教育互動(dòng)發(fā)展的視角, 研究、發(fā)現(xiàn)城市化與區(qū)域教育之間互相依存、相互促進(jìn)的基本規(guī)律, 梳理百年濱湖區(qū)教育發(fā)展軌跡……”通過總結(jié)讓讀者能看到該課題的主題思想。

三、文獻(xiàn)綜述的問題與對(duì)策

寫好一篇觀點(diǎn)可信、論證科學(xué)的文獻(xiàn)綜述, 對(duì)于中小學(xué)教師研究課題來講, 是一項(xiàng)頗具挑戰(zhàn)性的工作。在中小學(xué)課題研究的文獻(xiàn)綜述寫作中, 需要關(guān)注以下問題。

第一, 作者課題研究的專業(yè)能力不足。文獻(xiàn)綜述的選題常常是某個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域會(huì)產(chǎn)生爭論的, 或者在這一段時(shí)間內(nèi)熱于討論的課題, 對(duì)研究者的專業(yè)能力需要一定的要求, 要求對(duì)課題涉及的領(lǐng)域有足夠深厚的知識(shí)儲(chǔ)備, 能準(zhǔn)確地搜集到相關(guān)的文獻(xiàn)資料。中小學(xué)教師作為授課解惑的精英, 他們在理論研究上的時(shí)間與精力有限, 在課題研究上與專業(yè)的研究者相比存在一定的劣勢。當(dāng)然, 他們在教學(xué)研究的課題上比其他研究者具有更多的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和自己的親身體會(huì), 在撰寫文獻(xiàn)綜述時(shí), 也更能看到文獻(xiàn)資料中存在的問題, 如能發(fā)揮這項(xiàng)優(yōu)勢, 則能彌補(bǔ)專業(yè)性、理論性上面的不足。

第二, 文獻(xiàn)的搜集、閱讀與歸納有缺漏。一方面, 中小學(xué)教師常常只是在網(wǎng)絡(luò)上搜集文獻(xiàn), 缺少經(jīng)典與主流意識(shí)。另一方面, 中小學(xué)教師不能很好地把握課題的主題, 一味地堆砌文獻(xiàn)資料, 沒有很好地理清脈絡(luò), 對(duì)于各種文獻(xiàn)資料的作用尚未能很好地理解, 例如, 為文獻(xiàn)綜述提供觀點(diǎn)論據(jù)的文獻(xiàn), 為對(duì)比分析提供素材的文獻(xiàn), 可以稱為反面教材的文獻(xiàn), 時(shí)間上有承續(xù)關(guān)系的相關(guān)文獻(xiàn), 等等。對(duì)于資料的分析歸類是研究者需要嚴(yán)格把握的問題。另外在閱讀材料時(shí), 如果閱讀不仔細(xì), 很容易在歸納上出現(xiàn)缺陷, 誤解文獻(xiàn)中的原意, 影響文章觀點(diǎn)的可信度。

第三, 缺少對(duì)文獻(xiàn)的評(píng)判與論證。文獻(xiàn)綜述不應(yīng)是對(duì)已有文獻(xiàn)的重復(fù)、羅列和一般性介紹, 而應(yīng)是對(duì)以往研究的優(yōu)點(diǎn)、不足和貢獻(xiàn)的批判性分析與評(píng)論, 在遇到文獻(xiàn)之間存在矛盾與爭論時(shí), 要有評(píng)判精神, 大膽地表達(dá)出作者自己的觀點(diǎn), 整理出文獻(xiàn)中于主題思想有價(jià)值的論據(jù), 運(yùn)用一定的邏輯加以論證。而不應(yīng)只是停留在綜合描述相關(guān)的文獻(xiàn)資料, 那僅僅是給讀者一些學(xué)術(shù)知識(shí)和信息, 而不是研究者的研究成果。

第四, 參考文獻(xiàn)的編排不科學(xué)。文獻(xiàn)綜述中的參考文獻(xiàn), 雖然放在文末, 看似不重要但卻是文獻(xiàn)綜述的重要組成部分, 絕對(duì)不能省略。因?yàn)樗粌H代表對(duì)被引用文獻(xiàn)作者的尊重及引用文獻(xiàn)的依據(jù), 而且為讀者深入探討有關(guān)問題提供了查找相關(guān)文獻(xiàn)的線索。引用參考文獻(xiàn), 首先, 應(yīng)該選擇在文中被直接引用過的, 能反映主題中心的文獻(xiàn)資料。其次, 參考文獻(xiàn)的編排應(yīng)條目清楚, 查找方便, 內(nèi)容準(zhǔn)確無誤。參考文獻(xiàn)的使用方法、錄著項(xiàng)目及格式要與研究論文相同?？墒遣簧僦行W(xué)教師課題研究的文獻(xiàn)資料往往缺少了這一項(xiàng), 或者沒有科學(xué)編排。例如, 在無錫市山水城幼兒園研究的課題“自然童趣的幼兒園水墨畫創(chuàng)作活動(dòng)實(shí)踐研究”的文獻(xiàn)綜述中, 雖然有對(duì)課題學(xué)術(shù)狀況的相應(yīng)介紹, 還有對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)資料的述評(píng)和對(duì)此課題存在的問題的辨析, 但是沒有科學(xué)編排文中所用到的文獻(xiàn)資料。這樣讀者對(duì)課題的認(rèn)知就缺乏了可信的信息渠道, 從而難以深入對(duì)該課題的了解。

總之, 撰寫一篇合格的文獻(xiàn)綜述是課題研究的基礎(chǔ)環(huán)節(jié), 是做好課題研究的重要保障。文獻(xiàn)綜述對(duì)眾多的專題文獻(xiàn)進(jìn)行搜集、分析、歸納和綜合, 并在綜合的基礎(chǔ)上有研究者自己課題的評(píng)判與論斷, 它以簡練、概括性的語句向讀者提供較為全面系統(tǒng)的觀點(diǎn)與課題信息。中小學(xué)教師在進(jìn)行課題研究的過程中, 首先如何合理運(yùn)用文獻(xiàn)綜述是深化理解課題的關(guān)鍵, 只有先廣泛搜集該課題領(lǐng)域的大量文獻(xiàn)資料并積極閱讀, 才能從宏觀上對(duì)課題研究的狀況有個(gè)鳥瞰式的認(rèn)知, 從而為之后的課題研究打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ), 提供切實(shí)的保障。

本文來源：基礎(chǔ)教育研究 2015,(02),4-6

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