萊茵模式——如何開創(chuàng)和諧的常青基業(yè)
序一
英美資本主義模式的根本甚至是唯一的商業(yè)原則就是維護(hù)資本的利益和實(shí)現(xiàn)股東利益的最大化，并在投資者和資本市場的壓力下，把追求股東價值（短期）最大化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)短期盈利目標(biāo)的重要性推向極致。英美模式形成的基石主要是以美國為代表的金融和文化在全球商業(yè)中的優(yōu)勢地位，以及美國價值觀在全球的傳播。
萊茵模式（Rhineland Capitalism）則是由法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、曾任法國保險公司（AGF）總裁的米歇爾·阿爾貝爾(Michel Albert)提出來的。他在著名的《資本主義反對資本主義》（Capitalism against Capitalism）著作中，將萊茵流域的西歐國家，主要是德國（還有瑞士、挪威、瑞典等國）所奉行的市場經(jīng)濟(jì)模式，稱為“萊茵模式”。參見：Michel Albert, Capitalism against Capitalism, London: Whurr, 1993。中文版參見：米歇爾·阿爾貝爾：《資本主義反對資本主義》，楊祖功、楊齊、海鷹譯，北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1999年。與英美模式相比，歐洲的萊茵模式具有深厚的社會基礎(chǔ)和悠久的歷史與文化傳統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)社會保障體系的建立，利用稅收和福利政策來實(shí)現(xiàn)社會的和諧和公正。米歇爾·阿爾貝爾斷言，在強(qiáng)勢的英美模式面前，萊茵模式所包含的“人文價值”和其社會和諧平等的內(nèi)涵，仍將具有其頑強(qiáng)的生命力。
萊茵資本主義模式的商業(yè)原則以社會公平的理念為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)企業(yè)及其利益相關(guān)者的相互依賴性，關(guān)注企業(yè)與所在社區(qū)的均衡發(fā)展，重視企業(yè)的社會責(zé)任和環(huán)境和諧。萊茵模式強(qiáng)調(diào)商業(yè)機(jī)構(gòu)在獲取自身利益最大化的過程中，維護(hù)歷史、文化和傳統(tǒng)，履行“以人為本”的價值觀，保證企業(yè)在財務(wù)績效、社會責(zé)任和外部環(huán)境的和諧，實(shí)現(xiàn)長期可持續(xù)的發(fā)展。
三
自從米歇爾·阿爾貝爾的《資本主義反對資本主義》發(fā)表之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開始爭論英美模式和萊茵模式這兩種資本主義的長短，從宏觀的角度探討它們對國家經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的影響。但是，這些研究普遍存在一個明顯的不足，就是在比較評價時采用的都是主流英美模式的“話語”，例如經(jīng)濟(jì)增長、人均GDP、稅賦水平等。而萊茵模式所關(guān)注的指標(biāo)，例如社會穩(wěn)定、雇用性質(zhì)、收入差距、環(huán)境保護(hù)、福利水平、生活質(zhì)量等，就常常被忽略。這反映了兩種不同的價值觀下，進(jìn)行宏觀視角的比較研究是極具挑戰(zhàn)性的工作。
其中，彼得·霍爾和大衛(wèi)·索斯基（Peter Hall and David Soskice）在他們編輯出版的《資本主義的多樣性》（Varieties of Capitalism）一書中，將企業(yè)（firm）作為研究不同資本主義模式的中心。他們采用以德國為代表的 “合作式”或“協(xié)調(diào)式”(coordinated market economies)和以美國為代表的“自由式”(liberal market economies)的市場經(jīng)濟(jì)來區(qū)分不同的資本主義模式，而沒有使用英美模式或萊茵模式這兩個術(shù)語。彼得·霍爾和大衛(wèi)·索斯基提出了一個“相對制度優(yōu)勢”（comparative institution advantage）的假設(shè)，從公司融資（corporate finance）、勞資關(guān)系(industrial relations)、行業(yè)內(nèi)部關(guān)系(interfirm relations)和培訓(xùn)系統(tǒng)(training systems)四個維度來分析不同資本主義模式的表現(xiàn)。他們認(rèn)為，兩種模式各有相對的優(yōu)勢，所以不同資本主義模式間的“互相融合”是不太可能的。Peter Hall and David Soskice, (eds)Varieties of Capitalism, Oxford: Oxford University Press, 2003
邁克爾·波特（Michael Porter）也分析過德國經(jīng)濟(jì)相對于美國經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢。他指出，美國的企業(yè)太著重于短期的考慮，從而使得美國的長期增長面臨風(fēng)險。波特認(rèn)為，造成這種現(xiàn)象的原因，是美國資本所具有的快速流動的特性（fluidity）。特別是機(jī)構(gòu)投資者在管理其投資組合時，關(guān)注的是企業(yè)短期的表現(xiàn)。美國的資本，主要是由股票市場提供，它們對企業(yè)沒有長期的承擔(dān)，沒有興趣投資員工培訓(xùn)和研究開發(fā)，也沒有興趣參與企業(yè)決策。而德國的資本，主要是由銀行融資提供，相對穩(wěn)定和具有長期的視野。他的結(jié)論是，美國的經(jīng)濟(jì)在投資資本的配置上具有明顯的不足（deficiencies）和相對劣勢（comparative disadvantage）Michael Porter, “Capital Disadvantages: Americas Failing Capital Investment System”,Harvard Business Review, SeptOct 1992 。
四
本書的作者蓋爾·阿芙利教授則另辟蹊徑，將對資本主義兩大模式的認(rèn)識推向更深入的層次。她是從企業(yè)微觀的角度，從領(lǐng)導(dǎo)方式入手，來比較英美模式和萊茵模式的不同之處。她研究了兩種資本主義模式環(huán)境下對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)方式的影響。正如書中所指出的，資本主義的不同模式“影響著高層管理人員領(lǐng)導(dǎo)組織的方式”。
在《萊茵模式》一書中，阿芙利教授用了28個世界各地企業(yè)（其中一些中國讀者并不陌生）的案例，在此基礎(chǔ)上總結(jié)出了實(shí)施萊茵領(lǐng)導(dǎo)模式的要素。她提出了一個“可持續(xù)領(lǐng)導(dǎo)方格”（Sustainable Leadership Grid）, 歸納出19個要素來比較英美模式和萊茵模式下的領(lǐng)導(dǎo)方式。正如她在書中所說的，“我做的研究越多，領(lǐng)先組織中的萊茵領(lǐng)導(dǎo)方式的優(yōu)點(diǎn)就變得越令人信服”。她集中在“可持續(xù)性”方面，對英美模式之下的營商方式——短視、股東價值凌駕于其他利益相關(guān)者之上、不顧環(huán)境和社會、將資本的利益凌駕于人的利益之上——提出了挑戰(zhàn)。
在萊茵模式下，企業(yè)首席執(zhí)行官的角色多是傾向于低調(diào)的，更像是整個管理團(tuán)隊的發(fā)言人，很少存在英雄式的個人崇拜；在企業(yè)的戰(zhàn)略決策上，萊茵模式傾向于以“共識”為基礎(chǔ)，并采用一個長期的視野；企業(yè)比較抵觸來自資本市場對短期盈利的壓力，而是關(guān)注更廣泛的利益相關(guān)者，包括雇員、顧客、供應(yīng)商、政府、社區(qū)、工會乃至整個社會和未來的利益。萊茵模式具有明顯的“以人為本”的價值觀，重視員工的發(fā)展，著力保持高水平的員工雇用安全和較低的員工流失率，為大多數(shù)雇員提供持續(xù)的培訓(xùn)，重視員工的內(nèi)部提拔，同雇員、工會、管理層分享權(quán)力。從書中案例分析來看，實(shí)行萊茵模式的企業(yè)，多具有悠久的歷史和文化，強(qiáng)調(diào)文化和價值觀的傳承；同時將環(huán)境友好和社會責(zé)任滲透到企業(yè)組織的思想和行動之中。
五
本書的研究視角是有新意的。對中國企業(yè)而言，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。
自1978年以來，中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)持續(xù)增長近三十年，形成了一批具有競爭力的企業(yè)。但與歐美發(fā)達(dá)國家相比，中國在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的同時，所付出的環(huán)境和社會代價是巨大的。中國企業(yè)在成長過程中長期受到主流英美模式的影響，企業(yè)和股東價值最大化已是中國商業(yè)機(jī)構(gòu)的信條。這一點(diǎn)在大型國有企業(yè)的發(fā)展中表現(xiàn)得也相當(dāng)明顯。
近年來，中國企業(yè)在實(shí)現(xiàn)盈利目標(biāo)的同時，所承擔(dān)的環(huán)境壓力和社會責(zé)任愈來愈大。本書所倡導(dǎo)的萊茵模式以社會公平、和諧發(fā)展的理念為基礎(chǔ)，研究商業(yè)機(jī)構(gòu)和社會的相互依賴性，關(guān)注股東及其他利益相關(guān)者，關(guān)注長期利益以及社會和環(huán)境責(zé)任，不失為中國企業(yè)構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展的有益借鑒。
中國政府領(lǐng)導(dǎo)人正在大力提倡“科學(xué)發(fā)展觀”和構(gòu)建“和諧社會”， 強(qiáng)調(diào)以人為本，實(shí)現(xiàn)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展。作為中國企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人，我們要比任何時候都更加注重人與企業(yè)的和諧；股東利益與勞動者利益的和諧；企業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)與環(huán)境保護(hù)指標(biāo)和諧；企業(yè)的發(fā)展與社會責(zé)任的和諧。這正與萊茵模式所隱含的核心價值觀不謀而合。
誠然，如阿芙利教授在書中所言，“沒有一種領(lǐng)導(dǎo)模式是通用的萬能藥”。不論是研究英美模式還是萊茵模式的領(lǐng)導(dǎo)方式，最終都要與中國的歷史、文化和價值取向相結(jié)合。畢竟在不同的社會環(huán)境、不同的歷史文化、不同的價值取向、不同的外部環(huán)境壓力以及不同的企業(yè)發(fā)展階段，企業(yè)所適用的領(lǐng)導(dǎo)模式是不同的。
六
阿芙利教授是一名在領(lǐng)導(dǎo)學(xué)和管理發(fā)展領(lǐng)域卓有建樹的學(xué)者。她曾在德國和美國工作了12年的時間，這使得她對萊茵模式和英美模式有深入的感受和體驗(yàn)。1999年她開始對歐洲企業(yè)的研究（European Study Tour），追尋那些遵循“萊茵模式”的企業(yè)成功之道。本書就是她幾年來不懈努力研究的結(jié)晶。麥考里大學(xué)的中國留學(xué)生張?zhí)接钔瑢W(xué)將本書譯成中文，作了一件很有意義的工作。
最后，我要祝賀阿芙利教授的著作在中國出版，并相信《萊茵模式》一書定能引起中國的讀者，特別是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的思索和共鳴。
秦曉秦曉，劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國人民銀行研究生院教授、博士生導(dǎo)師?，F(xiàn)任招商局集團(tuán)董事長，招商銀行董事長。
2008年1月10日于香港
