[摘要]查辦貪污犯罪案件，可以分為兩個(gè)大的階段，一個(gè)是立案前的初查階段，另外一個(gè)則是立案后的偵查階段。初查主要解決是否具備立案條件，從而立案展開偵查。但在實(shí)踐工作中，基本犯罪事實(shí)在初查階段都已經(jīng)查清，立案后的偵查工作主要在于固定和完善證據(jù)，所以初查在貪污犯罪的查辦中具有舉足輕重的作用，而初查方案是圍繞初查目的制定和實(shí)施的，初查方案是否全面、周密、細(xì)致，都會(huì)直接影響案件初查的質(zhì)量。本文以反貪工作的初查為視角，以整個(gè)初查工作為線索，重點(diǎn)論述了初查方案的制定、實(shí)施以及評(píng)價(jià)等方面的內(nèi)容，立圖闡明初查方案
*在初查工作中的重要意義。
[關(guān)鍵詞]：貪污犯罪；初查；初查方案
一、貪污犯罪的構(gòu)成要件 根據(jù)《刑法》第382規(guī)定：國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的，是貪污罪。受國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體委托管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有國(guó)有財(cái)產(chǎn)的，以貪污罪論處。與前兩款所列人員勾結(jié)，伙同貪污的，以貪污罪的共犯論處。
由以上規(guī)定可知，貪污罪的構(gòu)成要件包括以下四個(gè)方面：
（一）主體范圍 貪污罪的主體為國(guó)家工作人員，即指國(guó)家機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人，包括國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體中從事公務(wù)的人員和國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到非國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體中從事公務(wù)的人員，以及其他依照法律規(guī)定從事公務(wù)的人員。值得注意的是，在共犯當(dāng)中，一般公民與國(guó)家工作人員相勾結(jié)，利用國(guó)家工作人員職務(wù)之便貪污的，同樣以貪污罪的共犯論。
（二）主觀方面 貪污犯罪的主觀構(gòu)成要件是指犯罪嫌疑人具有非法占有公共財(cái)產(chǎn)的故意，并積極追求這一結(jié)果的發(fā)生。當(dāng)然，犯罪嫌疑人實(shí)施貪污行為的動(dòng)機(jī)是多種多樣的，但是這并不妨礙貪污罪的成立，只作為分析犯罪嫌疑人的社會(huì)危害性以及在量刑時(shí)慮的因素。
（三）客觀方面的表現(xiàn)形式 1.表現(xiàn)為利用職務(wù)上的便利，即指利用職務(wù)上主管、管理、經(jīng)營(yíng)公共財(cái)物的權(quán)力和方便條件，既包括長(zhǎng)期的、臨時(shí)的職務(wù)上的便利，又包括“受國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體委托主管、管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的便利” 。
2.表現(xiàn)為采取侵吞、竊取、騙取等手段將公共財(cái)物非法轉(zhuǎn)私人所有，包括不法處分行為。
3.達(dá)到法定的數(shù)額或情節(jié)。一般情形下，個(gè)人貪污數(shù)額達(dá)到5000元以上，即構(gòu)成貪污罪。但是，數(shù)額不是單一和絕對(duì)的定罪標(biāo)準(zhǔn)，犯罪情節(jié)也是考慮的因素之一。刑法規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額不足5000元，但具有貪污救災(zāi)、搶險(xiǎn)、防汛、防疫、優(yōu)撫、扶貧、救災(zāi)款物及募捐款物、贓款贓物、罰沒(méi)款物、暫扣款物以及貪污手段惡劣、毀滅證據(jù)、轉(zhuǎn)移贓款贓物等嚴(yán)重情節(jié)的，亦定貪污罪。
（四）客體 貪污行為侵犯了國(guó)家工作人員職務(wù)行為的廉潔性和公共財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)。
以上乃刑法上貪污犯罪的構(gòu)成要件，是辦案人員必須具有的基礎(chǔ)法律知識(shí)，并且掌握這些要件，對(duì)反貪工作具有基礎(chǔ)性和指導(dǎo)性意義。
二、初查的法律依據(jù)和原則 （一）初查的含義 初查是指人民檢察院對(duì)管轄范圍內(nèi)的案件線索，在立案前進(jìn)行分析、審查、排摸和必要的調(diào)查活動(dòng)，通過(guò)這一活動(dòng)，對(duì)案件線索所反映的犯罪事實(shí)是否存在，是否需要追究刑事責(zé)任等立案條件作出判斷，為是否立案作必要的準(zhǔn)備。刑事訴訟法所定的立案條件是“認(rèn)為有犯罪事實(shí)，需要追究刑事責(zé)任”，但在實(shí)踐中通常被理解為“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)才能立案”。這一情形便顯示出初查在職務(wù)犯罪偵查中的重要地位。一般而言，初查終結(jié)，案件事實(shí)已基本經(jīng)查清，立案后偵查工作的重心在于固定、補(bǔ)充證據(jù)和深挖余罪、擴(kuò)大戰(zhàn)果。因此，初查的任務(wù)在于決定是否需要進(jìn)入立案程序。在貪污案件的偵辦過(guò)程中，初查具有以下含義：
1．初查的主體是檢察院反貪污賄賂部門的偵查部門。
2．初查的對(duì)象是檢察院管轄范圍內(nèi)的貪污案件線索。
3．初查的活動(dòng)內(nèi)容是對(duì)案件線索的審查、調(diào)查。
4．初查的目的是判斷是否符具備污犯罪立案的必要條件。
5．初查是貪污案件進(jìn)入刑事訴訟前的專門調(diào)查活動(dòng)，具有訴訟活動(dòng)的性質(zhì)。
（二）初查的法律依據(jù) 檢察院反貪部門的初查是根據(jù)《刑事訴訟法》和最高人民檢察院人民檢察院實(shí)施刑事訴訟規(guī)則》的規(guī)定進(jìn)行的。
1．《刑事訴訟法》第110規(guī)定：“人民法院、人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，迅速進(jìn)行審查，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)立案……”
2．《人民檢察院實(shí)施刑事訴訟規(guī)則(試行)》第八章第一節(jié)規(guī)定：“案件線索初查由人民檢察院的偵查部門進(jìn)行?！?br> 初查的實(shí)質(zhì)是立案前的審查，是檢察機(jī)關(guān)長(zhǎng)期以來(lái)在司法實(shí)踐中所形成的特定稱謂，上述《刑事訴訟法》和《人民檢察院實(shí)施刑事訴訟規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定肯定了該稱謂的合法性。
（三）初查的原則 查辦貪污犯罪，除了要遵守一般的職務(wù)犯罪偵查的原則外，還應(yīng)堅(jiān)持以下原則：
1．依法啟動(dòng)。在貪污犯罪查辦中，任何線索，未經(jīng)檢察長(zhǎng)或者檢察委員會(huì)批準(zhǔn)、同意，不得擅自開展初查。
2．一般應(yīng)秘密進(jìn)行。“秘密”的核心在于隱藏調(diào)查身份、調(diào)查意圖、調(diào)查進(jìn)程，控制知情面，以及保護(hù)知情人和維護(hù)相關(guān)人員的合法權(quán)益。秘密進(jìn)行并不在于形式上是否公開，方法手段可以靈活多樣。這里的“一般”是指只要客觀條件具備，初查就應(yīng)該秘密進(jìn)行。
3．一般不得接觸被調(diào)查對(duì)象，需要接觸被調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)。初查工作主要解決是否具備立案條件，如果貿(mào)然接觸被調(diào)查對(duì)象，不僅不利于初查工作的開展，還有可能因?yàn)榘讣€索反映情況的不真實(shí)，損害被調(diào)查對(duì)象的合法權(quán)益。
4．初查必須依法進(jìn)行，不得采取限制被調(diào)查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施。初查中，反貪偵查部門可以直接進(jìn)行，也可與有關(guān)部門聯(lián)合進(jìn)行或者商請(qǐng)有關(guān)部門予以配合。但是，初查作為立案?jìng)刹榍暗恼{(diào)查活動(dòng)，并沒(méi)有正式進(jìn)入刑事訴訟程序，因此不能使用立案后偵查中才能夠采取的限制人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利等偵查措施。
5．重點(diǎn)突出，統(tǒng)籌兼顧，即“抓死一筆，緩及其余”的適度原則。初查的目的主要在于查明是否具備立案條件，因此，初查必須突出重點(diǎn)，在掌握一至二筆證據(jù)較為充分且需要追究刑事責(zé)任的貪污犯罪事實(shí)的時(shí)候，即應(yīng)該終止初查，轉(zhuǎn)為立案?jìng)刹椤Ｇ屑刹环种鞔?，全面開花式的初查方法；當(dāng)然也要防止只顧局部不顧全局的初查方法，而不注意對(duì)全案證據(jù)“來(lái)源”的保護(hù)，搞“毀滅式”的初查。
6．對(duì)大、要案線索的初查應(yīng)符合級(jí)別管轄原則。需要履行其他程序的，應(yīng)當(dāng)按照最高人民檢察院《人民檢察院實(shí)施刑事訴訟規(guī)則(試行)》的相關(guān)規(guī)定辦理。
三、初查方案 （一）初查方案在反貪案件中的地位和意義 1.初查方案在查辦貪污案件中的地位。在貪污案件的查辦過(guò)程中，立案可分為對(duì)犯罪線索的受理、審查和決定三個(gè)階段。初查是正式立案前所進(jìn)行的必經(jīng)程序，是決定是否立案的重要環(huán)節(jié)，但初查又區(qū)別于立案后的偵查，是貪污案件偵查的前置程序。初查方案質(zhì)量的高低，將直接關(guān)系到初查目的的實(shí)現(xiàn)。所以初查方案在初查中乃至整個(gè)案件的查辦過(guò)程中占據(jù)著基礎(chǔ)性地位。
2.初查方案在反貪工作中的意義。 (1）避免初查工作的盲目性，確保初查質(zhì)量。辦理貪污案件有一個(gè)由人到事的特點(diǎn)，而案件線索中所反映出的違法犯罪情節(jié)是否屬實(shí)，是否需要追究刑事責(zé)任，是否具備立案的條件等問(wèn)題的判斷，都有待于在初查階段查明。而初查方案又是有效開展初查工作的第一步，它制定了初查工作的目的、方向、范圍、重心和總體部署，保證初查有目的、有秩序、有條理的展開，避免初查工作陷入盲目性、隨意性，從而有效的保證和提高初查質(zhì)量和效果。
(2）有利于加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一指揮、協(xié)調(diào)行動(dòng)。初查方案明確了各參戰(zhàn)人員的分工及其具體任務(wù)，便于指揮人員駕馭全局，優(yōu)化配置各種偵查資源，采取多種偵查措施開展初查工作，使得各參戰(zhàn)人員統(tǒng)一協(xié)調(diào)行動(dòng)。
(3）確保證據(jù)材料的有效收集。初查是圍繞貪污犯罪的構(gòu)成要件展開的，而犯罪事實(shí)構(gòu)成要件的有無(wú)，是否需要追究刑事責(zé)任都需要證據(jù)加以佐證。初查方案中所要求收集證據(jù)的范圍以及證據(jù)的組合，都有效的確保了證據(jù)材料的有效收集。
(4）確保公民合法權(quán)益不被侵犯。初查方案是在初查工作總的原則的指導(dǎo)下制定并實(shí)施的，由于初查是立案?jìng)刹榍暗膶彶榛顒?dòng)，不得采取限制人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利等強(qiáng)制措施。初查方案的制定能有效保證各具體初查行為的合法性、初查工作的紀(jì)律性，從而有效的確保公民的合法權(quán)益不被侵犯。
（二）制定初查方案應(yīng)考慮的因素 1.分析線索。 (1）分析確定案件線索是否屬于本部門管轄。
(2）分析線索的來(lái)源，分析舉報(bào)人、報(bào)案人的動(dòng)機(jī)，分析比較同類案件情況，從而判斷案件線索的真實(shí)性、可靠性和可查性。
(3）分析被舉報(bào)人的單位情況，確定貪污行為可能發(fā)生的部門、環(huán)節(jié)，涉案件數(shù)額的大小。
(4）分析被舉報(bào)人的個(gè)人情況、家庭基本情況，如被舉報(bào)人的年齡、文化程度、家庭成員、財(cái)產(chǎn)狀況、生活習(xí)慣、一貫表現(xiàn)、消費(fèi)觀念、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)、性格愛(ài)好等等；分析舉報(bào)人、控告人以及相關(guān)知情人與被舉報(bào)人的關(guān)系等，以便有針對(duì)性制定初查方案。
(5）從線索的難易程度分析，選擇突破口，集中優(yōu)勢(shì)兵力先行突破。突破口的確定一般先易后難；、先外圍后內(nèi)部；、先膽小怕事的后膽大妄為的；先下級(jí)后上級(jí)；先靜態(tài)后動(dòng)態(tài)。
(6）采用由此及彼的方法，對(duì)線索進(jìn)行綜合分析，分析有無(wú)拓展現(xiàn)有案件線索的可能。
2.摸準(zhǔn)“案外情”。制訂初查方案時(shí)，應(yīng)該特別注重弄清楚初查對(duì)象的“關(guān)系網(wǎng)”、“朋友圈”，明確“依靠誰(shuí)、調(diào)查誰(shuí)、回避誰(shuí)、爭(zhēng)取誰(shuí)”，解決“查什么”、“怎樣查”的問(wèn)題。這樣既可以防止“關(guān)系網(wǎng)”的干擾，排除各方面的阻力，又能目標(biāo)明確的控制涉案人員，對(duì)其制定和采取有針對(duì)性的調(diào)查方案，防止串供、逃匿行為的發(fā)生。
3.強(qiáng)化證據(jù)意識(shí)，圍繞貪污犯罪的構(gòu)成要件，收集證據(jù)。在證據(jù)的收集過(guò)程中，應(yīng)注意收集有罪無(wú)罪、罪輕罪重的各種證據(jù)以及后續(xù)偵查中可資利用的犯罪嫌疑人的各種證據(jù)材料。其包括以下方面的內(nèi)容：
（1）行為主體是否是國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員或者國(guó)家工作人員。
（2）待查對(duì)象行為上是否利用了職務(wù)上的便利非法占有公共財(cái)務(wù)，財(cái)務(wù)的所有權(quán)是否已由國(guó)家轉(zhuǎn)移到個(gè)人，轉(zhuǎn)移是否合法。
（3）待查對(duì)象在實(shí)施行為過(guò)程中是否有故意或者過(guò)失。
（4）貪污公共財(cái)務(wù)的數(shù)額或者情節(jié)是否達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)。
4.合理安排初查的步驟，分清主次。初查的進(jìn)程應(yīng)該依據(jù)案情的進(jìn)展而定，一般而言，隨著案件線索被納入偵查人員的視野，直接查帳和詢問(wèn)相關(guān)人員即可明確有無(wú)犯罪事實(shí)，然后對(duì)行為人開展工作。在初查過(guò)程中，如果線索反映為多次犯罪，則應(yīng)選擇一到二筆貪污犯罪事實(shí)進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查的重點(diǎn)應(yīng)是最容易突破的、證據(jù)結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單、能夠成為犯罪的主要事實(shí)，并選擇好突破口，爭(zhēng)取打得穩(wěn)、打得準(zhǔn)、打得快。
5.初查的時(shí)間、地點(diǎn)、方法、以及具體措施。 6.立足現(xiàn)有條件，合理配置偵查資源。人員、物質(zhì)裝備是初查方案順利實(shí)現(xiàn)的基本保證，應(yīng)根據(jù)案情、初查的目的所需要的偵查力量的大小、調(diào)查方式的繁簡(jiǎn)程度配置相應(yīng)的偵查人員和裝備。對(duì)大要案還應(yīng)該配備足夠的后備梯隊(duì)。
7．做好安全防范和保密工作。對(duì)初查工作中可能出現(xiàn)的重大情況、突發(fā)性事件進(jìn)行預(yù)測(cè)并做好相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案和安全防范措施；強(qiáng)調(diào)紀(jì)律，明確落實(shí)各參戰(zhàn)人員的保密責(zé)任，制定保密的具體措施。
（三）初查的手段方法 初查的內(nèi)容主要是對(duì)案件事實(shí)和對(duì)涉案人員有關(guān)情況的調(diào)查。初查中的手段方法原則上都應(yīng)該秘密進(jìn)行，作到隱藏調(diào)查身份、調(diào)查意圖、調(diào)查進(jìn)程，控制知情面，不驚動(dòng)被調(diào)查對(duì)象，主要有以下手段方法。：
1.接談察訪法。接談察訪法是最基本的初查方法，就是對(duì)能反映案件線索情況的人員或者場(chǎng)所的調(diào)查。這里的“人員”主要指控告人、舉報(bào)人、知情人?！皥?chǎng)所”指的是能反映案件事實(shí)和涉案人員有關(guān)情況的場(chǎng)所，如工作場(chǎng)所、經(jīng)常出入的公共場(chǎng)所等。通過(guò)接談察訪可以收集更多、更全指控犯罪的線索和證據(jù)，從而明確案件的可查性。主要有以下具體方法：一是秘密約見(jiàn)控告人、舉報(bào)人或其他知情人?？馗嫒恕⑴e報(bào)人或其他知情人往往受各種因素的影響，不愿意公開身份，所以初查中一般要著便服秘密進(jìn)行，要選擇便于保密又能讓知情人接受的時(shí)間、場(chǎng)所，以便消除其顧慮和緊張的心理。二是直接會(huì)見(jiàn)當(dāng)事人。當(dāng)事人一般都直接參與了某一活動(dòng)，對(duì)事情的發(fā)展經(jīng)過(guò)比較清楚，只有通過(guò)直接會(huì)見(jiàn)才能收集到有價(jià)值的第一手證據(jù)材料。三是說(shuō)服教育。由于自我保護(hù)意識(shí)，知情人往往不愿意透露知道的情況，通過(guò)開導(dǎo)和說(shuō)服教育，消除其思想顧慮，才能提供其所了解的情況。
2.明修棧道，暗度陳倉(cāng)。此即所謂的借車行路的初查方法，指的是以紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、質(zhì)監(jiān)、工商、海關(guān)、稅務(wù)等執(zhí)法執(zhí)紀(jì)部門或者有關(guān)的主管單位為掩護(hù)，以收集獲取與案件相關(guān)的證據(jù)。采取這一初查方法既能有效的隱藏身份和初查意圖，又能有效收集與案件線索有關(guān)的直接證據(jù)。具體有兩種方式：第一種方式是商請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察、公安、稅務(wù)、工商、海關(guān)等部門或者有關(guān)主管單位配合或協(xié)助，以他們的名義執(zhí)行專案檢查，從中獲取證據(jù)。第二種方式是提前介入有關(guān)部門對(duì)相關(guān)案件的調(diào)查。在采用這一初查方法時(shí)，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：一是在商請(qǐng)有關(guān)部門或者單位協(xié)助時(shí)，要講究方法，說(shuō)明原委，對(duì)初查深層次的意圖不得暴露，必須做好保密工作。二是在以有關(guān)部門的名義開展初查時(shí)，應(yīng)事先辦理好相關(guān)的身份證明文件和手續(xù)，以掩護(hù)真正的調(diào)查身份。三是在對(duì)涉案的會(huì)計(jì)資料、賬冊(cè)、銀行存款等書面材料進(jìn)行審查時(shí)，要做好對(duì)證據(jù)材料的保護(hù)、復(fù)制與提取工作，如復(fù)印、照相、錄象等。
3.瞞天過(guò)海，以案隱案法。此即名義上調(diào)查已經(jīng)公開的案件，實(shí)則調(diào)查、收集新案的證據(jù)材料。通過(guò)這一方法，能很好的起到掩護(hù)初查的方向、初查的意圖，避免驚動(dòng)被初查對(duì)象，達(dá)到迷惑對(duì)方的目的。在運(yùn)用該調(diào)查方法時(shí)應(yīng)該注意新舊案件之間的聯(lián)系，予以恰當(dāng)?shù)陌盐?。這種聯(lián)系如果把握得當(dāng)，則能促進(jìn)初查工作的順利完成，；反之，如果把握不當(dāng)，則很可能驚動(dòng)被調(diào)查對(duì)象，影響初查的工作環(huán)境，甚至阻礙調(diào)查進(jìn)程，引起有關(guān)單位部門的對(duì)抗情緒。所以運(yùn)用以案隱案的初查方法，前提是必須對(duì)新舊案件之間的聯(lián)系有切合實(shí)際的把握。
4.化裝調(diào)查法。在商品購(gòu)銷、工程發(fā)包、資金拆借等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所涉及的貪污案件中，一般可運(yùn)用化裝調(diào)查的方法，。該方法指的是調(diào)查人員以客戶談業(yè)務(wù)為名接觸被調(diào)查對(duì)象，贏得對(duì)方的信任，從中巧妙的套取與案件線索有關(guān)的各種信息和第一手證據(jù)材料，掌握以各種回扣、好處費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等為名義的貪污犯罪的內(nèi)幕；另外對(duì)某些與公開調(diào)查的案件有關(guān)系的新的案件的調(diào)查，可以利用被調(diào)查對(duì)象比較相信律師的心理特點(diǎn)，在以律師的名義向被調(diào)查對(duì)象及其知情人員“傳遞信息，訂立攻守同盟”的過(guò)程中，巧妙的套取新案的犯罪線索。應(yīng)用該調(diào)查方法應(yīng)該注意的是：一要充分準(zhǔn)備，調(diào)查人員要熟悉該行業(yè)的市場(chǎng)行情、游戲規(guī)則，讓對(duì)方覺(jué)得是行家里手。二是對(duì)假扮的單位及其身份要準(zhǔn)備必要的證明材料，以更好的麻痹對(duì)方。三是在與被調(diào)查對(duì)象的接觸過(guò)程中，要始終掌握主動(dòng)權(quán)，使得對(duì)方圍繞我方的思路活動(dòng)。四是接觸被調(diào)查對(duì)象的時(shí)機(jī)要恰當(dāng)，如果不顧時(shí)機(jī)的選擇貿(mào)然行動(dòng)，可能會(huì)引起對(duì)方的警覺(jué)，打草驚蛇、適得其反。
5.調(diào)虎離山法。此即借用與被調(diào)查對(duì)象工作相關(guān)的名義，如出差、外出調(diào)研、外出考察、外出學(xué)習(xí)、開會(huì)等名義，將其暫時(shí)調(diào)離工作崗位，偵查人員利用這段空隙收集證據(jù)材料的方法。利用該法能很好的麻痹對(duì)方，直接收集到與案件有關(guān)的書面證據(jù)材料。在運(yùn)用這一調(diào)查方法應(yīng)注意的是：一是做好調(diào)虎之前的鋪墊工作，提前一段時(shí)間與相關(guān)單位的主管領(lǐng)導(dǎo)或者上級(jí)部門負(fù)責(zé)人做好溝通工作，在時(shí)間上迷惑被調(diào)查對(duì)象。二是行動(dòng)要迅速周密，針對(duì)案件的具體情況組織調(diào)配好偵查力量，確保在被調(diào)查對(duì)象離崗的時(shí)間內(nèi)完成證據(jù)材料的收集。三是調(diào)查過(guò)程要細(xì)致、周密，注意證據(jù)的提取，不要留下破綻。四是嚴(yán)密控制知情范圍，防止走漏風(fēng)聲。
6.安插耳目?jī)?nèi)線，主動(dòng)貼近被調(diào)查對(duì)象。此即物色可靠的知情人、舉報(bào)人貼近被調(diào)查對(duì)象，由其及時(shí)準(zhǔn)確的提供被調(diào)查對(duì)象貪污犯罪的線索、證據(jù)。通過(guò)設(shè)置耳目，貼靠對(duì)方，往往能收到很好的效果。特別是在長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)的大、要案件、窩案、群案中，如果能夠在貪污犯罪的“堡壘”內(nèi)部安插耳目?jī)?nèi)線，往往能及時(shí)提供有價(jià)值的信息，獲取有價(jià)值的證據(jù)。運(yùn)用該方法應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)：一是注意安插耳目?jī)?nèi)線的時(shí)機(jī)、方式，要能麻痹、迷惑對(duì)方，以免打草驚蛇，為今后的工作打好基礎(chǔ)。二是物色耳目要絕對(duì)可靠，能為我所用，并且具有隨機(jī)應(yīng)變的能力。三是建立專人聯(lián)絡(luò)方法，以防止暴露身份、暴露案情。四是要嚴(yán)格紀(jì)律。所設(shè)耳目?jī)?nèi)線必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意，對(duì)耳目?jī)?nèi)線要交代清楚紀(jì)律，要求嚴(yán)格保密，并警惕其“反水”和搗鬼。五是要注意保護(hù)耳目?jī)?nèi)線，防止暴露其真實(shí)的身份。
7.敲山震虎、引蛇出洞，張網(wǎng)布控法。貪污犯罪嫌疑人一方面往往疑神疑鬼、心驚膽虛如驚弓之鳥，一有風(fēng)吹草動(dòng)，就會(huì)頻繁串供、偽造、毀滅證據(jù)、訂立攻守同盟；另外一方面行為又十分謹(jǐn)慎，想方設(shè)法的掩飾自己的貪污犯罪的動(dòng)機(jī)和行為。在初查中，如果巧設(shè)圈套，傳遞“信息”，調(diào)動(dòng)他們進(jìn)行串供、轉(zhuǎn)贓等活動(dòng)，偵查人員則采取“螳螂捕蟬，黃雀在后”的方式盯梢、守后布控、電話監(jiān)聽、張網(wǎng)以待，往往能起到意想不到的效果。利用該方法調(diào)查應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)：一是拿準(zhǔn)對(duì)方的弱點(diǎn)，傳遞信息要做到“牽一發(fā)而動(dòng)其全身”的效果，使得被調(diào)查對(duì)象“坐立不安”，不得不頻繁活動(dòng)。二是要把握好時(shí)機(jī)。張網(wǎng)布控法實(shí)則守株待兔，不可能長(zhǎng)時(shí)間運(yùn)用，一般只能在較短的時(shí)間里實(shí)施。三是如果需要電話監(jiān)聽，必須嚴(yán)格審批，并由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。
8.打破常規(guī)、放開初查，直接詢問(wèn)被查對(duì)象。初查工作一般應(yīng)該秘密進(jìn)行，不得接觸被調(diào)查對(duì)象；但同時(shí)，初查工作中，偵查人員應(yīng)該解放思想，打開思路，放開視野，在條件成熟時(shí)，可以直接詢問(wèn)被調(diào)查對(duì)象，爭(zhēng)取在詢問(wèn)的12小時(shí)內(nèi)突破案情。采用這一方法有時(shí)候能打破常規(guī)，出其不意，起到突破全案的作用。
（四）初查方案的調(diào)整變化 1.初查方案的層次性、階段性和連續(xù)性。初查工作解決的是是否需要立案?jìng)刹榈膯?wèn)題，這是初查的總體目標(biāo)。而初查目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是以案件各方面、各階段問(wèn)題的查清為基礎(chǔ)前提的，所以初查工作本身就是一個(gè)系統(tǒng)性的工程，具有層次性、階段性和連續(xù)性。初查方案是圍繞初查目的而制定并指導(dǎo)初查工作的實(shí)施，以確保初查目的的實(shí)現(xiàn)，理所當(dāng)然具有層次性、階段性和連續(xù)性。初查方案不是各種初查方法手段的簡(jiǎn)單組合，而是各種初查手段、方法環(huán)環(huán)相扣而形成的有機(jī)整體。實(shí)踐當(dāng)中，案情總是在不斷的發(fā)展變化，初查方案應(yīng)針對(duì)案情所處的具體階段、層次作出調(diào)整，以有效開展初查工作。
2.初查方案實(shí)施中的可變性。制定初查方案是初查的第一步，主要依據(jù)案件線索所反映的情況而制定，隨著初查工作的展開，隨著案情的發(fā)展，對(duì)案情的認(rèn)識(shí)有一個(gè)由表及里、由淺入深，逐漸明了、清晰的過(guò)程。有很多情況則是在制定初查方案時(shí)未曾想到的或者根本不可能預(yù)見(jiàn)的，這難免會(huì)導(dǎo)致初查方案具有局限性，在具體實(shí)施過(guò)程中遇到阻礙。這就要求偵查指揮人員時(shí)刻關(guān)注案情的發(fā)展變化，隨著對(duì)案情認(rèn)識(shí)的深化和全面，對(duì)初查方案加以調(diào)整和改進(jìn)，這樣的改進(jìn)，有時(shí)候是階段性的、層次性的，有時(shí)候甚至是全局性質(zhì)的。所以初查方案制定后不是一成不變、一勞永逸的，必然會(huì)隨著案情的發(fā)展而變化，必然會(huì)在初查工作的縱向推進(jìn)中不斷調(diào)整，以便適應(yīng)初查工作的需要。
3.最優(yōu)方案選擇。在初查方案的制定過(guò)程中，偵查人員往往根據(jù)案件線索分析案情發(fā)展的各種可能性，制定多種初查方案。查明案情有多種途徑和方法，每一種途徑又有多種手段、方法，偵查指揮人員應(yīng)該根據(jù)案件的復(fù)雜程度、外部環(huán)境、初查對(duì)象的反偵查能力、社會(huì)影響、偵查力量等因素選擇最佳的初查方案。，并隨著對(duì)案情認(rèn)識(shí)的逐漸深化和全面，不斷調(diào)整和優(yōu)化初查方案，這樣方能保證初查工作的前瞻性、全局性。
（五）初查方案的評(píng)價(jià) 1.對(duì)初查行為的評(píng)價(jià)。 （1)合法性。初查方案的制定實(shí)施都必須在初查的原則指導(dǎo)下進(jìn)行，執(zhí)行具體的初查行為不得違反相關(guān)法律規(guī)定、初查工作的基本原則，必須嚴(yán)格遵守初查的紀(jì)律要求。合法性要求主要有以下要求：一是初查主體的合法性。初查的主體只能是檢察院反貪部門的偵查人員，其他任何人不得進(jìn)行初查。二是初查行為的啟動(dòng)必須合法。對(duì)任何貪污案件的初查未經(jīng)檢察長(zhǎng)或者檢察委員會(huì)的批準(zhǔn)不得擅自進(jìn)行。三是對(duì)案件線索的初查必須符合最高人民檢察院《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》規(guī)定的級(jí)別和管轄范圍的規(guī)定。四是在執(zhí)行具體初查行為時(shí)，不得采取限制人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利等強(qiáng)制措施。五是證據(jù)材料的提取、收集必須符合程序性要求。六是保密性。保密性是初查行為合法性的應(yīng)有之義，初查工作一般應(yīng)該秘密進(jìn)行，不得接觸被初查對(duì)象，以便保證初查目的的順利實(shí)現(xiàn)。在具體初查行為中，必須注意保密工作，尤其是大、要案，應(yīng)該具體落實(shí)保密責(zé)任。
（2）有效性。初查行為的有效性是在初查行為合法性的基礎(chǔ)上展開的，其包括以下幾個(gè)方面：一是初查行為的可行性?？尚行允怯行缘幕A(chǔ)，如果不根據(jù)案件的實(shí)際情況，僅憑主觀臆斷，貿(mào)然實(shí)施，則初查行為的有效性則無(wú)從保證。二是是否有利于初查工作整體目的的實(shí)現(xiàn)。初查方案是多方面、多層次且由各具體初查行為組成的有機(jī)整體，切忌不顧初查的戰(zhàn)略目的，不加取舍的實(shí)施各具體初查行為。三是是否有利于案件線索的查明。案件線索所反映的犯罪情況，是否符合立案條件，有待于各案件事實(shí)的查證，每一初查行為的實(shí)施，必須有針對(duì)性，切忌隨意性。四是及時(shí)性。與案件線索有關(guān)的各種證據(jù)提取收集越及時(shí)，則越能反映案件的客觀事實(shí)，而犯罪證據(jù)隨時(shí)都有可能被犯罪嫌疑人毀滅、轉(zhuǎn)移，所以初查行為的及時(shí)實(shí)施，能確保其有效性。五是是否有利于其他初查行為的實(shí)施。初查方案是一個(gè)有機(jī)整體，每一個(gè)具體的初查行為除要實(shí)現(xiàn)自身的初查目的外，還應(yīng)該為其他初查行為的實(shí)施做好鋪墊。
2.對(duì)初查結(jié)果的評(píng)價(jià)。 (1)對(duì)初查中收集的證明材料的證據(jù)能力的評(píng)斷。對(duì)證明材料證據(jù)能力的評(píng)斷所要解決的是所獲取的各種證明材料能否作為證據(jù)使用的問(wèn)題，即證據(jù)資格的問(wèn)題。其主要包括以下幾個(gè)方面：一是證明材料的客觀性，即所收集獲取的證明材料是否客觀存在。二是真實(shí)性，即所收集獲取的證明材料是否被偽造、是否被篡改，換言之即客觀存在的證明材料本身是否真實(shí)。三是關(guān)聯(lián)性，即所收集獲取的證明材料與案件之間是否存在客觀聯(lián)系。證明材料對(duì)案件事實(shí)的證明作用必須以關(guān)聯(lián)性為基礎(chǔ)，否則無(wú)所謂證明能力。四是合法性。，即證明材料的提取、收集是否符合法律規(guī)定，有無(wú)違法取證情況存在。
(2)對(duì)初查中獲取的證據(jù)材料的證明能力的評(píng)斷。判斷證據(jù)材料證明力大小即是判斷各種證明材料對(duì)查明案件事實(shí)所起作用的大小、對(duì)案件事實(shí)的證明程度的評(píng)斷，這樣可以加深對(duì)各種證據(jù)材料證明力的把握。應(yīng)主要從以下幾個(gè)方面加以評(píng)斷：一是判斷證據(jù)材料與案件事實(shí)之間的聯(lián)系程度，是直接聯(lián)系還是間接聯(lián)系，是直接證據(jù)還是間接證據(jù)，直接證據(jù)的證明力大于間接證據(jù)的證明力。那些表面上看似與案件有聯(lián)系，實(shí)則沒(méi)有聯(lián)系或幾乎沒(méi)有聯(lián)系的證據(jù)，則可以加以排除。二是各證據(jù)之間是否存在矛盾，是否能形成證據(jù)鏈。如果證據(jù)之間存在矛盾，則應(yīng)分析矛盾產(chǎn)生的原因，是認(rèn)識(shí)不足還是證據(jù)本身就存在問(wèn)題，如果證據(jù)本身就是偽造的則應(yīng)加以排除。
對(duì)證明材料證據(jù)能力、證明能力的評(píng)斷分析，不僅僅只評(píng)斷分析有罪的證明材料、罪重的證明材料，而且對(duì)無(wú)罪的、罪輕的證明材料也應(yīng)該加以評(píng)斷。只有這樣，才能保證對(duì)案件有全面的、客觀的認(rèn)識(shí)，為是否立案提供可靠的證據(jù)支持。當(dāng)然，初查中所收集的證據(jù)對(duì)立案而言解決的只是一個(gè)必要性，而非充分性的問(wèn)題，但這同樣不影響對(duì)必要證據(jù)的判斷分析。
四、初查終結(jié) 初查終結(jié)后對(duì)案件線索有以下三種處理方式：
（一）立案 對(duì)案件線索初查后，經(jīng)過(guò)對(duì)所獲得證據(jù)材料的分析，認(rèn)為有犯罪事實(shí)，需要追究犯罪嫌疑人的刑事責(zé)任，符合立案條件，則應(yīng)提請(qǐng)立案?jìng)刹?，相關(guān)材料歸入偵查內(nèi)卷。
（二）不立案 初查終結(jié)后不予立案的情形有以下幾種：
1.經(jīng)初查認(rèn)為無(wú)犯罪事實(shí)或者犯罪情節(jié)顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任。
2.犯罪已過(guò)追訴期或者初查對(duì)象已經(jīng)死亡。
3.認(rèn)為所收集的證據(jù)材料不足以證明有犯罪事實(shí)存在，且無(wú)繼續(xù)初查必要。
4.經(jīng)初查，案情復(fù)雜，確定有犯罪事實(shí)存在，但一時(shí)難以收集到有效證據(jù)，且不能驚動(dòng)被調(diào)查對(duì)象需要長(zhǎng)期“經(jīng)營(yíng)”的。
5.不認(rèn)為是犯罪，不需要追究刑事責(zé)任，但是需要追究黨紀(jì)、行政責(zé)任的，經(jīng)過(guò)檢察長(zhǎng)的批準(zhǔn)，移送紀(jì)檢監(jiān)察部門、被調(diào)查對(duì)象主管部門處理。
以上是初查終結(jié)后不予立案的幾種情況，不予立案的，初查材料應(yīng)當(dāng)立卷備查。
（三）上報(bào)或者回復(fù)初查終結(jié)結(jié)果 對(duì)上級(jí)人民檢察院交辦、指定管轄或者按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)向上級(jí)人民檢察院備案的案件線索，應(yīng)當(dāng)在初查終結(jié)后十日以內(nèi)向上級(jí)人民檢察院報(bào)告初查結(jié)論。
