經(jīng)濟(jì)學(xué)大師思想精華述評
斯密觀點(diǎn)述評
市場經(jīng)濟(jì)是富國裕民的康莊大道
斯密（1723－1970，英國蘇格蘭人）認(rèn)為，利己心才是構(gòu)架市場經(jīng)濟(jì)制度的倫理學(xué)前提:“人們追求自己的利益,往往能比真正出于本意的情況下更能有效地促進(jìn)社會(huì)利益。人們的這種行為，受一只“看不見的手”的指導(dǎo)，去盡力達(dá)到一個(gè)并非他本意要達(dá)到的目的，即公共利益”（《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》簡稱《國富論》下，商務(wù)印書館1972年版第101－102頁）。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，為了實(shí)現(xiàn)自我利益，首先必須滿足社會(huì)需要。如果不能滿足社會(huì)需要，自我利益也不能實(shí)現(xiàn)。即主觀為自己，客觀為社會(huì)。這就是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，是這些人追逐個(gè)人利益的利己心在實(shí)現(xiàn)自己利益的過程中，使整個(gè)社會(huì)利益最大化。這與馬克思的私人勞動(dòng)與社會(huì)勞動(dòng)的矛盾的理論異曲同工。這樣的過程受一只看不見的手的指導(dǎo)，即冥冥之中的經(jīng)濟(jì)秩序。而提供公共產(chǎn)品的“守夜人”的角色則是政府。正是通過亞當(dāng)·斯密的著作，18世紀(jì)關(guān)于人性的思想才傳到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的手里（熊彼特，美籍奧地利人，1883－1950）。
在市場經(jīng)濟(jì)條件下，一個(gè)人、一個(gè)企業(yè)、一個(gè)國家的成功，都在于尋找到了自己的資源優(yōu)勢－－市場經(jīng)濟(jì)的結(jié)合點(diǎn)。這是發(fā)揮資源優(yōu)勢的創(chuàng)新。因?yàn)橹挥邪l(fā)揮自己的資源優(yōu)勢，才會(huì)成本最小收益最大。大衛(wèi)李嘉圖的比較成本學(xué)說就是在斯密思想的基礎(chǔ)上發(fā)展出來的。
分工引起交換。以比較優(yōu)勢為前提的分工和交換，其實(shí)就是市場經(jīng)濟(jì)。斯密認(rèn)為分工越細(xì)越好，R·科斯（美國芝加哥大學(xué)教授，1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者）在《企業(yè)的性質(zhì)》中從交易成本的概念出發(fā)指出，由于交易成本的存在，市場化的分工不是越細(xì)越好，而是應(yīng)當(dāng)有一個(gè)適當(dāng)?shù)囊?guī)模。
斯密特別強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制（看不見的手）的作用：“關(guān)于可以把資本用在什么種類的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)上，其生產(chǎn)能力有最大價(jià)值的這一問題，每一個(gè)人處在他當(dāng)時(shí)的地位，顯然能判斷得比政治家和立法家要好得多。如果政治家企圖指導(dǎo)私人應(yīng)如何運(yùn)用他們的資本，那不僅是自尋煩惱地注意最不需要注意的問題，而且是僭取一種不能放心地委托給任何人，也不能放心地委之于任何委員會(huì)或參議院的權(quán)力。把這種權(quán)力交給一個(gè)大言不慚地、荒唐地自認(rèn)為有資格的人，是再危險(xiǎn)不過了?！本褪钦f，如果一個(gè)部門投資太多，利潤的降低會(huì)糾正這種錯(cuò)誤的資源分配。“用不著法律干涉，個(gè)人的利害關(guān)系與情欲，自然會(huì)引導(dǎo)人們把社會(huì)的資本盡可能按照最適于全社會(huì)利害關(guān)系的比例，分配到國內(nèi)一切不同的用途。”
斯密告訴我們：①市場經(jīng)濟(jì)中每一活動(dòng)者，會(huì)根據(jù)自己的利益和自己掌握的信息，作出在他們看來是最佳的判斷，在市場和投資者的相互博弈過程中使社會(huì)稀缺資源達(dá)到最佳配置。②由于信息和認(rèn)識(shí)能力方面的原因，集中決策者往往不能保證最佳的資源配置。集中決策不能保證資源最佳配置的另外原因，用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的話講就是由于產(chǎn)權(quán)方面的因素，集中決策者往往不能對投資的效果切實(shí)負(fù)起責(zé)任。③集中決策者（政府）的責(zé)任和義務(wù)是提供準(zhǔn)確的信息。
自由勞動(dòng)是市場經(jīng)濟(jì)最根本的基礎(chǔ)。資本的自由流動(dòng)是提高市場效率的基本要求，因而，自由勞動(dòng)和資本的自由流動(dòng)是市場機(jī)制的基本內(nèi)容。這與馬克思只有勞動(dòng)力成為商品，貨幣才能成為資本，商品生產(chǎn)才能普遍化是一個(gè)道理。
斯密從“自然秩序觀”出發(fā)，反對以任何形式對工商業(yè)的一般事務(wù)進(jìn)行干預(yù)，主張保護(hù)私人產(chǎn)權(quán)，主張政府提供必要的公共產(chǎn)品，扮演“守夜人”的角色。
弗里德里希·李斯特觀點(diǎn)述評
通過國家把個(gè)人與世界（人類）聯(lián)系起來，“國家的性質(zhì)是處于個(gè)人與整個(gè)人類之間的中介體”。李斯特（德國人，1789－1846，代表作是《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》）提出了國家的作為“中介體”應(yīng)負(fù)起的責(zé)任－－對國民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)施宏觀調(diào)節(jié)。
與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派不同，李斯特認(rèn)為：財(cái)富固然重要，創(chuàng)造財(cái)富與財(cái)富本身完全不同，“財(cái)富生產(chǎn)力比之財(cái)富本身，不曉得要重要多少倍”。李斯特這里的財(cái)富生產(chǎn)力的本來含義是建立起能夠促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的制度，即一種有利于生產(chǎn)力發(fā)展的制度安排。由此可以說李斯特是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的鼻祖。1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，新制度學(xué)派的代表人物道格拉斯·諾思指出：“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展是西方興起的原因所在?！敝链?，不能不說，諾思的觀點(diǎn)離不開李斯特思想的影響。
發(fā)展中國家之所以落后，缺的就是這種能夠促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力、促進(jìn)社會(huì)財(cái)富快速增長的制度安排。發(fā)展中國家的欠發(fā)展，首先是制度安排上的欠發(fā)展。我國今天的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展成就，應(yīng)歸結(jié)于社會(huì)主義制度與市場經(jīng)濟(jì)體制的有機(jī)結(jié)合。
對外貿(mào)易保護(hù)，對內(nèi)建立統(tǒng)一市場，落后國家的政策選擇。李斯特反對發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的自由貿(mào)易，認(rèn)為這樣的貿(mào)易是不平等的，只會(huì)對發(fā)達(dá)國家有利，發(fā)展中國家是受害者。他提出了貿(mào)易的“三階段論”：“第一個(gè)階段是，對比較先進(jìn)的國家實(shí)行自由貿(mào)易，以此為手段，使自己脫離未開化階段，在農(nóng)業(yè)上求得發(fā)展；第二個(gè)階段是，用商業(yè)限制政策，促進(jìn)工業(yè)、漁業(yè)、海運(yùn)事業(yè)和國外貿(mào)易的發(fā)展；最后一個(gè)階段是，當(dāng)財(cái)富和力量已經(jīng)達(dá)到了最高程度以后，再行恢復(fù)到自由貿(mào)易原則，在國內(nèi)外市場進(jìn)行競爭，使從事于工商業(yè)的人們在精神上不致松懈，并且可以鼓勵(lì)他們不斷努力保持既得的優(yōu)勢地位”。
邊際革命：現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基石
邊際革命理論（最后一個(gè)增加單位對人們享受的滿足程度遞減）的開拓者當(dāng)是德國人赫爾曼·海因里希·戈森，繼而是英國的杰文思，奧地利的門格爾，法國的瓦爾拉。邊際革命作為一種經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論支柱，給人們提供了一個(gè)如何認(rèn)識(shí)市場經(jīng)濟(jì)條件下資源配置的合理與有效的分析方法。于是，后來者不斷進(jìn)行理論上的不懈探索，豐富、完善了邊際理論：門格爾的學(xué)生維塞爾提出了邊際效用的概念，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉克把邊際效用與分配結(jié)合了起來，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾則把邊際效用與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有機(jī)結(jié)合起來，創(chuàng)立了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，再后來，邊際效用又與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)聯(lián)姻，用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的效率分析－－效用的最大化和成本的最小化。
戈森定律的核心思想是從功利主義哲學(xué)出發(fā)，認(rèn)為“一切人類活動(dòng)的目的就是要得到最大的享樂”。第一定律是邊際效用遞減。第二定律是享樂均等或最大化。“某一個(gè)人有選擇多種享受的自由，卻沒有足夠的時(shí)間來完全得到他們，因此，不管各種享受的絕對量是如何不同，為了使他的總量達(dá)到最高限度，他就必須在他完成最大的享受之前，把所有的享受，一部分一部分地加以利用，而且是以這樣的情況來享受，即任何一種享受在終止享用的一剎那，其大小仍和原來一樣”。表明了一個(gè)原則－－最大限度的滿足來自于對滿足需要的各種消費(fèi)物的均等享受。
門格爾的學(xué)生龐巴維克對邊際理論的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。主要著作有：《資本與利息》、《資本實(shí)證論》。龐巴維克首先把效用與稀缺有機(jī)地聯(lián)系了起來。認(rèn)為一件物品要有價(jià)值，不僅要有用，而且要稀缺（相對稀缺）。如果把人的各種需要排隊(duì)，排在最后的就是邊際效用。
英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗雷德·馬歇爾對邊際效用理論進(jìn)行了更明白的概括：什么東西多了也就不值錢了。
怎樣衡量邊際效用的大小？于是，就有了基數(shù)效用和序數(shù)效用之說?；鶖?shù)效用就是一件物品對人的作用可以用效用單位來表示。序數(shù)效用就是人們按照偏好對效用進(jìn)行排隊(duì)，對自己效用最大的排在第一位，依次類推。這是意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托提出來的，在此基礎(chǔ)上他又提出了無差異曲線－－把可以提供相同效用的不同物品的數(shù)量在坐標(biāo)上標(biāo)出而連成一條曲線，即成一條無差異曲線－－曲線上的每一點(diǎn)的效用都是相等的，都是可以替代的。由“帕累托最適度原則”所推出的“帕累托改進(jìn)”也是影響廣泛的一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。帕累托改進(jìn)是指在不損害他人利益的情況下增進(jìn)了另外一些人的利益。
把邊際效用理論應(yīng)用到生產(chǎn)力領(lǐng)域的則是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·貝茲·克拉克。其代表性著作是《財(cái)富的哲學(xué)》和《財(cái)富的分配》?？死藢呺H效用理論的貢獻(xiàn)在于提出了邊際生產(chǎn)力理論，說明了要素的報(bào)酬是如何決定的。克拉克的邊際生產(chǎn)力理論的兩個(gè)基本概念是邊際勞動(dòng)（邊際勞動(dòng)的生產(chǎn)力）和邊際資本（邊際資本的生產(chǎn)力）。
在勞動(dòng)量不變而資本的投入相繼增加時(shí)，每一單位資本的增加所帶來的產(chǎn)量的增加或效用依次遞減，最后增加的一單位資本所增加的產(chǎn)量或效用決定資本的利息。這就是資本的邊際生產(chǎn)力。當(dāng)資本不變時(shí)，隨著勞動(dòng)的不斷追加而邊際生產(chǎn)力遞減，最后一個(gè)勞動(dòng)追加單位的效率就是勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率。它決定工資的多少。地租等其他生產(chǎn)要素的道理皆如此。
阿爾弗雷德·馬歇爾（蘇格蘭人，1842－1924）將邊際效用與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)合則把邊際效用理論發(fā)展到了一個(gè)更高的水平。其論述集中在他的名作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中。馬歇爾經(jīng)濟(jì)理論的核心是均衡分析和均衡價(jià)格。
均衡分析就是市場上各種生產(chǎn)要素的供求關(guān)系決定生產(chǎn)要素的價(jià)格。均衡分析解決的是生產(chǎn)要素的定價(jià)問題，或是說分配問題。其要害是需求價(jià)格和供給價(jià)格的平衡，即均衡價(jià)格。
需求價(jià)格：消費(fèi)者對一切量商品愿意支付的價(jià)格。消費(fèi)者愿意支付的價(jià)格取決于一定量商品對消費(fèi)者的邊際效用。往往隨著購買數(shù)量的增加而效用遞減。
供給價(jià)格：供給者提供一定量的商品所愿意接受的價(jià)格。它是由生產(chǎn)該一定量的商品所付出的邊際“努力和犧牲”－－邊際真實(shí)生產(chǎn)費(fèi)用決定的。
供給價(jià)格與供給量一一對應(yīng)的價(jià)格表可以組成需求曲線（價(jià)格越低需求越多）和供給曲線（價(jià)格越高供給越少）。需求曲線與供給曲線的交點(diǎn)就是均衡價(jià)格，即供需雙方在給定條件下愿意接受的價(jià)格。馬歇爾的均衡價(jià)格理論至今仍是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論支柱。
馬歇爾還提出了需求彈性的概念－－衡量需求量對價(jià)格反映靈敏程度的一個(gè)概念。如果價(jià)格升降所引起的需求量的變化大于價(jià)格變動(dòng)的幅度，則認(rèn)為需求彈性大。反之則反之。由此還派生出了供給彈性的概念：商品價(jià)格的升降將引起多大的供給量增減。
馬歇爾的消費(fèi)者剩余概念也是被廣泛使用的一個(gè)概念。它是指總效用與邊際效用之間的差額，即消費(fèi)者愿意為商品或勞務(wù)付出的價(jià)格與實(shí)際付出價(jià)格的差額。
凱恩斯革命－－以需求管理理論為基礎(chǔ)，倡導(dǎo)自由市場經(jīng)濟(jì)與宏觀調(diào)控有機(jī)結(jié)合
約翰·梅娜德·凱恩斯（1883－1946），英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家。影響最深遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)論著是《就業(yè)、利息和貨幣通論》（1936）。其重要貢獻(xiàn)是區(qū)分了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，開創(chuàng)了宏觀經(jīng)濟(jì)分析的先河，否定了供給會(huì)自動(dòng)創(chuàng)造需求的基本假設(shè)，提出了有效需求理論和通過增加財(cái)政支出，加強(qiáng)國家宏觀調(diào)控以克服失業(yè)、治理危機(jī)的政策主張。凱恩斯的理論也可以說是市場經(jīng)濟(jì)體制下的反危機(jī)理論。理論的核心是從需求入手，實(shí)施擴(kuò)張性的財(cái)政政策，以政府支出帶動(dòng)社會(huì)投資，促成均衡，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)繁榮。
凱恩斯反危機(jī)理論的一個(gè)前提是批判薩伊定律：“供給會(huì)自動(dòng)創(chuàng)造需求”－－一商品的賣就是一商品的買，貨幣只是一個(gè)簡單的中介，只是一瞬間起作用因而不會(huì)發(fā)生過剩，不會(huì)發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)。薩伊的錯(cuò)誤就在于：商品交換并不是物物交換，存在著信息不對稱，需要馬克思所說的“驚險(xiǎn)的跳躍”。
凱恩斯理論的另一個(gè)前提是個(gè)人與社會(huì)的利益沖突關(guān)系：對社會(huì)來說是正確的標(biāo)準(zhǔn)，對個(gè)人則不一定正確；對個(gè)人正確的標(biāo)準(zhǔn)，對社會(huì)則不一定正確?！八饺酥赂恢?，應(yīng)用于國家行為上，失業(yè)乃成為不可避免的結(jié)果”。
從需求和投資入手克服經(jīng)濟(jì)危機(jī)。馬克思主義認(rèn)為資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)根源于資本主義社會(huì)資本的私人占有與生產(chǎn)的社會(huì)化的基本矛盾，是經(jīng)濟(jì)制度問題。凱恩斯認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)源于有效需求問題。如果說勞動(dòng)的二重性原理是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的樞紐性概念，那么，有效需求則是凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的樞紐性概念。
所謂有效需求是指商品的總供給價(jià)格和總需求價(jià)格達(dá)到均衡時(shí)的社會(huì)總需求。有效需求不足是因?yàn)樨泿刨徺I力不足，并由此導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)蕭條。于是，凱恩斯認(rèn)為，能否實(shí)現(xiàn)有效需求，關(guān)鍵在于實(shí)際就業(yè)量，在于人們的購買能力。因此，主張通過擴(kuò)張性的財(cái)政政策，刺激有效需求的增加，拉動(dòng)消費(fèi)和投資，解決供求失衡問題。對此，需要從兩個(gè)方面來理解：①邊際消費(fèi)傾向受收入水平的制約。在人們收入增加的時(shí)候，消費(fèi)也隨之增加，但增加的比例不如收入增加的比例大；在收入減少的時(shí)候，消費(fèi)也隨之減少，但減少的比例不如收入減少的那么利害。富人的邊際消費(fèi)傾向通常低于窮人的邊際消費(fèi)傾向。②邊際消費(fèi)傾向取決于收入的性質(zhì)。人們的未來收入預(yù)期對邊際消費(fèi)傾向影響甚大，消費(fèi)者很大程度上依據(jù)于長期收入前景選擇消費(fèi)水平，收入不穩(wěn)定者通常傾向于儲(chǔ)蓄，具有較低的邊際消費(fèi)傾向。其政策含義是：實(shí)施擴(kuò)張性的財(cái)政政策，興辦公共工程和增加社會(huì)福利，不僅可以起到增加消費(fèi)和投資的乘數(shù)效應(yīng)，關(guān)鍵是啟動(dòng)人們對發(fā)展的信心，并在此基礎(chǔ)上調(diào)動(dòng)人們的消費(fèi)欲望和消費(fèi)行動(dòng)。
凱恩斯還使用了靈活偏好來說明對消費(fèi)的影響。所謂靈活偏好，是指人們愿意保持更多的貨幣，而不愿意保持其他的資本形態(tài)的心理法則。這種理論狀態(tài)由以下三個(gè)動(dòng)機(jī)所決定：①交易動(dòng)機(jī)，為了日常生活的方便而持有貨幣；②謹(jǐn)慎動(dòng)機(jī)，為應(yīng)付不測而持有貨幣；③投機(jī)動(dòng)機(jī)，持有現(xiàn)金尋找更好的獲利機(jī)會(huì)。所以說，社會(huì)上現(xiàn)金和準(zhǔn)現(xiàn)金的多少也是判斷人們消費(fèi)的一個(gè)重要參數(shù)。
凱恩斯對有效需求不足更深入的研究表現(xiàn)在他對經(jīng)濟(jì)周期的研究上。他認(rèn)為，有效需求的不足，是由于資本邊際效率的崩潰，投資不足引起的。發(fā)生經(jīng)濟(jì)周期的原因，恰恰在于資本邊際效率以及人們對資本邊際效率的預(yù)期，引發(fā)了經(jīng)濟(jì)周期。凱恩斯在《通論》中“略論商業(yè)循環(huán)”一章寫道：“其尤著者，當(dāng)推消費(fèi)傾向、靈活偏好狀態(tài)，以及資本之邊際效率。此三者之變動(dòng)，在商業(yè)循環(huán)中各有作用。但我認(rèn)為商業(yè)循環(huán)之所以可以稱為循環(huán)，尤其是在時(shí)間期限長短上之所以有規(guī)律性，主要是從資本之邊際效率的變動(dòng)上產(chǎn)生的”。
基于以上分析，凱恩斯認(rèn)為走出經(jīng)濟(jì)蕭條的根本辦法就是把收入用于消費(fèi)和投資?！靶湃涡闹罎ⅲ瑢ΜF(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活打擊甚大，要醫(yī)治此病，惟一根本辦法，是讓私人投資只有兩條路可走，其一是把所得消費(fèi)掉，其二是選擇一件他認(rèn)為前途最有希望，同時(shí)他又有能力購買的資本資產(chǎn)，向別人訂貨”?！百Y本之邊際效率可能崩潰到一種程度，以致在實(shí)際可行范圍之內(nèi)，利率無論如何降低，都不使經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇”。采取擴(kuò)張性財(cái)政政策，可以舉債，可以多發(fā)貨幣，把啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)放在特別重要的位置，不以預(yù)算平衡、穩(wěn)定通貨為目標(biāo)。這是不得已而為之的“聊勝于無”的政策。關(guān)鍵是使擴(kuò)張性財(cái)政政策可以發(fā)揮出乘數(shù)效應(yīng)。決定乘數(shù)大小的有兩個(gè)因素：一是投資項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度，二是邊際消費(fèi)傾向。產(chǎn)業(yè)鏈越長，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度越強(qiáng)，乘數(shù)越大；邊際消費(fèi)傾向越大，乘數(shù)就越大。為擴(kuò)大乘數(shù)，政府實(shí)施的公共投資政策一定要能夠增強(qiáng)人們的信心。
針對我國一個(gè)時(shí)期以來實(shí)施積極財(cái)政政策的實(shí)際，應(yīng)把握好幾點(diǎn)：一是保持當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)增長不能以犧牲未來的增長為代價(jià)，不能加重財(cái)政金融風(fēng)險(xiǎn)。二是正確處理政策效應(yīng)和體制效應(yīng)的關(guān)系，即政策效應(yīng)是外生的、短期的，體制效應(yīng)是內(nèi)生的、長期的、根本的，宏觀調(diào)控不能代替體制改革和機(jī)制轉(zhuǎn)換。三是政府投資不能限制市場機(jī)制發(fā)揮作用，需要用市場機(jī)制配置政府投入，提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量。四是重視“三農(nóng)問題”，著力優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，調(diào)整城鄉(xiāng)關(guān)系，促進(jìn)二元經(jīng)濟(jì)的加速變革。
貨幣主義的理論與政策主張
1976年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、貨幣主義大師密爾頓·弗里德曼。弗里德曼針對凱恩斯主義的負(fù)面效應(yīng)，掀起了一場貨幣主義的對抗革命，他以在消費(fèi)分析、貨幣歷史和貨幣理論方面的杰出成就，豐富了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的寶庫。
英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲利普斯1958年在《經(jīng)濟(jì)》雜志發(fā)表的一篇文章中指出：失業(yè)率與工資變化速度（也可以理解為通貨膨脹）成反方向變化，因而可以互相替代。即通貨膨脹速度加快時(shí)，失業(yè)率就會(huì)下降；通貨膨脹速度放慢時(shí)，失業(yè)率就會(huì)上升。這就是著名的菲利普斯曲線。菲利普斯曲線所揭示的通貨膨脹與失業(yè)率之間的簡單的互換關(guān)系，首先被宏觀經(jīng)濟(jì)政策制定者廣泛接受：當(dāng)失業(yè)率超過某種警戒線時(shí)，就增加一點(diǎn)通貨膨脹；當(dāng)通貨膨脹太高時(shí)，就增加一點(diǎn)失業(yè)率－－使制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策就如同面多加水，水多加面一樣簡單。后來人們把菲利普斯曲線稱為凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的靈魂－－通過擴(kuò)張性的財(cái)政政策或通貨膨脹政策，來解決失業(yè)問題。
然而，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)的現(xiàn)實(shí)生活中，失業(yè)率和通貨膨脹之間的關(guān)系一直在發(fā)生變化，解決一定程度的失業(yè)率需要越來越高的通貨膨脹率，以致在六七十年代西方國家出現(xiàn)了“滯脹”難題。弗里德曼對凱恩斯主義的批評就是從菲利普斯曲線不能解釋的現(xiàn)象開始的。為此，弗里德曼針對凱恩斯的“有效需求不足”提出了“自然失業(yè)率”的概念。
所謂自然失業(yè)率是指正常的市場機(jī)制下，經(jīng)濟(jì)均衡運(yùn)行過程中存在著的失業(yè)率。經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，人們越是追求閑暇與自由，自然失業(yè)率會(huì)越高。弗里德曼通過實(shí)證研究指出：在短期內(nèi)政府的擴(kuò)張性財(cái)政政策或通貨膨脹政策可以減少失業(yè)，時(shí)間一長，政策效應(yīng)會(huì)遞減，經(jīng)濟(jì)恢復(fù)到以前的就業(yè)水平，工資和物價(jià)卻比以前更高了。就是說，短期內(nèi)失業(yè)和物價(jià)之間具有較低的替代關(guān)系，但在長期內(nèi)這種關(guān)系會(huì)逐漸喪失，以至于發(fā)展到實(shí)現(xiàn)擴(kuò)張政策會(huì)產(chǎn)生滯脹的結(jié)果。
1995年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者盧卡斯與弗里德曼一樣用理性預(yù)期概念解釋了“滯脹”，即“允許通貨膨脹上升肯定不能使就業(yè)永久增加”。其藥方是用結(jié)構(gòu)性調(diào)整的辦法解決高失業(yè)和低就業(yè)。
經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的關(guān)鍵是穩(wěn)定貨幣供應(yīng)量。與凱恩斯僅把貨幣作為中介所不同的是，對于宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，弗里德曼主張采用單一的“貨幣規(guī)則”：為了保持物價(jià)的穩(wěn)定，國家應(yīng)盡量減少對經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)，需要政府采取的唯一政策，是把貨幣供應(yīng)的年增長率，長期固定在同預(yù)期的經(jīng)濟(jì)增長率基本一致的水平。由此看來，弗里德曼是一個(gè)既倡導(dǎo)自由經(jīng)濟(jì)，又主張國家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，只是國家干預(yù)的基本手段和內(nèi)容，就是把貨幣供應(yīng)量穩(wěn)定地控制在某一個(gè)水平上。
供給學(xué)派的理論與政策主張
經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是復(fù)雜而現(xiàn)實(shí)的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的矛盾是與時(shí)俱變的。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐往往并不為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的意志所轉(zhuǎn)移，任何一種經(jīng)濟(jì)政策都有它的實(shí)踐條件，都有它的局限性。以弗里德曼為代表的貨幣主義的政策主張也不例外，美國經(jīng)濟(jì)20世紀(jì)70年代的實(shí)踐證明了貨幣主義并不是根治“滯脹”的靈丹妙藥。于是，一種試圖解決貨幣主義不能解決的“滯脹”問題的新經(jīng)濟(jì)理論便應(yīng)運(yùn)而生了，并成為里根經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策支柱，這就是從供給入手解決“滯脹”的供給學(xué)派的主張。供給學(xué)派經(jīng)濟(jì)政策主張的核心內(nèi)容是減稅，通過減稅刺激供給的增加和結(jié)構(gòu)的調(diào)整。
供給學(xué)派的代表人物是1999年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主哥倫比亞大學(xué)加拿大籍教授羅伯特·芒得爾和美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·拉弗。
20世紀(jì)80年代初，里根在美國經(jīng)濟(jì)持續(xù)滯脹的大背景下走馬上任。里根的總統(tǒng)競選綱領(lǐng)就是高揚(yáng)供給學(xué)派的旗幟。因而，供給學(xué)派的理論從一開始就是作為一種經(jīng)濟(jì)政策主張而凌空出世的。
供給學(xué)派減稅的政策主張之所以能夠與凱恩斯主流經(jīng)濟(jì)學(xué)相抗衡，并最終受到政策制定者的青睞，得助于拉弗在一次早餐時(shí)在餐巾紙上畫出的一條曲線－－即著名的“拉弗曲線”。正是拉弗曲線才使供給學(xué)派的經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)和政策主張，以極具說服力和簡潔明了而廣為傳播。拉弗曲線把非常復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)進(jìn)行了簡單的描述，揭示了一個(gè)無可辯駁的真理：稅率對供給的影響極大，稅率的提高不等于稅收的增加。當(dāng)稅率提高到某一點(diǎn)后，將會(huì)強(qiáng)烈地抑制納稅人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從而導(dǎo)致稅收的減少。通俗一點(diǎn)講就是，稅率過高，納稅人感覺不合算，就沒有投資和生產(chǎn)的意愿，經(jīng)濟(jì)規(guī)模不僅得不到擴(kuò)大，反而還會(huì)減小，稅收變成了無源之水，自然也會(huì)減少；當(dāng)稅率降低到某一點(diǎn)后，人們認(rèn)為值得增加投資和擴(kuò)大生產(chǎn)，隨著投資的增加和生產(chǎn)的擴(kuò)大，稅收不僅不會(huì)因稅率降低而減少，反而會(huì)增加。從稅率的兩個(gè)極端則可以理論證明拉弗曲線的正確性。當(dāng)稅率為0時(shí)，不會(huì)有稅收；當(dāng)稅率100％時(shí)，也不會(huì)有稅收；只有稅率在0－100％之間時(shí)才會(huì)有稅收。好的稅收政策體現(xiàn)在既不傷害人們增加投資和擴(kuò)大生產(chǎn)的積極性，又能使稅收有所增加，形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展和財(cái)政收入增加的良性循環(huán)。
供給學(xué)派經(jīng)濟(jì)理論最為顯著的特點(diǎn)是具有極強(qiáng)的政策上的可操作性，是理論聯(lián)系實(shí)際的成功典范，其證明就是作為里根政府經(jīng)濟(jì)政策支柱的供給學(xué)派理論，對20世紀(jì)90年代的美國經(jīng)濟(jì)的較快發(fā)展產(chǎn)生了強(qiáng)大的政策支持效應(yīng)。可以說，20世紀(jì)90年代美國經(jīng)濟(jì)的長期繁榮和新經(jīng)濟(jì)的形成與發(fā)展是供給學(xué)派政策主張的成功。
供給學(xué)派的政策主張對經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)意義，就在于說明放水養(yǎng)魚的經(jīng)濟(jì)政策不僅是屢試不爽的、能夠獲得多贏的好政策，而且有力地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化升級。
經(jīng)濟(jì)增長方式有兩種：水平增長與結(jié)構(gòu)增長。在技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不變的情況下，主要是依賴增加投入而獲得的經(jīng)濟(jì)增長速度（即通常講的粗放經(jīng)營）稱之為水平增長（水平效應(yīng)）。這種增長的效應(yīng)一般是短期的。通過加快技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、制度創(chuàng)新而帶來的經(jīng)濟(jì)增長（集約經(jīng)營），稱之為結(jié)構(gòu)增長，其增長效應(yīng)是長期的。對于目前的我們來說，經(jīng)濟(jì)增長是水平增長和結(jié)構(gòu)增長并存，且在結(jié)構(gòu)增長中制度創(chuàng)新（改革）居于主要地位。黨的十六屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》的內(nèi)涵是推進(jìn)改革、完善體制、加快制度創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)增長。正如美國諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者道格拉斯諾思說的：制度高于一切。有了一個(gè)激勵(lì)性的制度和經(jīng)濟(jì)體制，各方面的發(fā)展積極性都會(huì)被發(fā)掘出來。
有關(guān)企業(yè)發(fā)展的經(jīng)典論述
首開討論企業(yè)問題先河的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃侖的《企業(yè)論》（1904年）。凡勃侖認(rèn)為，企業(yè)是機(jī)器生產(chǎn)的產(chǎn)物，建立企業(yè)的目的是為了賺錢?！捌髽I(yè)的動(dòng)機(jī)是金錢上的利益，它的方法實(shí)質(zhì)上是買和賣，它的目的和通常的結(jié)果是財(cái)富的積累”（《企業(yè)論》中譯本11頁，商務(wù)館，1957）?！叭魏我豁?xiàng)資本的價(jià)值關(guān)鍵在于它的收益力”，“資本的價(jià)值是它的收益力的一個(gè)函數(shù)，而不是它的主要成本機(jī)械效率的函數(shù)”（86頁）。用現(xiàn)時(shí)的話講就是，企業(yè)的價(jià)值或生命力，在于它的增殖能力、競爭能力、發(fā)展能力。凡勃侖還認(rèn)為商譽(yù)是企業(yè)資本的重要內(nèi)容：“依據(jù)收益力的資本估值中，資本估值的核心不是生產(chǎn)成本，而是所謂公司的商譽(yù)”（78頁）。商譽(yù)是“非物質(zhì)的財(cái)產(chǎn)”、“無形資產(chǎn)”，也就是今天人們所慣說的“品牌”、“信譽(yù)”。
其實(shí)，凡勃侖在企業(yè)理論方面的最大貢獻(xiàn)是企業(yè)所有權(quán)方面的研究。凡勃侖認(rèn)為，企業(yè)是基于所有權(quán)制度的結(jié)果。所有權(quán)對于企業(yè)來說，幾乎是不用討論的。企業(yè)在買賣的過程中賺錢，但絕不是買自己生產(chǎn)的東西，因此，企業(yè)有了明確而絕對的所有權(quán)，才能有締約的自由，買什么、賣什么的自由。即“所有權(quán)必須是自然的、正常的絕對所有權(quán)，對于所享有事物的使用和處理，必須具有自由的、不受限制的決定權(quán)”（43頁）。
繼凡勃侖之后對現(xiàn)代公司制進(jìn)行深刻剖析的是美國學(xué)者A·伯利，其代表作是《現(xiàn)代股份制公司與私有財(cái)產(chǎn)》（1932）。伯利通過對美國公司的深入研究發(fā)現(xiàn)，美國社會(huì)儲(chǔ)蓄的一半，幾乎都是用來購買股票的。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)的所有權(quán)已相當(dāng)分散，個(gè)人財(cái)富的重要部分構(gòu)成各大企業(yè)的股份，而沒有一個(gè)人能持有企業(yè)的大部分股份。財(cái)富的快速增長大都采取此一形態(tài)，而許多事實(shí)顯示，此種增加勢必繼續(xù)”（《現(xiàn)代股份制公司與私有財(cái)產(chǎn)》，臺(tái)北銀行出版社1981年版70頁）。股權(quán)分散的直接結(jié)果是所有權(quán)、支配權(quán)、經(jīng)營權(quán)的分離。所有權(quán)是股東的權(quán)利，經(jīng)營權(quán)是經(jīng)理人員的權(quán)利，支配權(quán)是掌握在擁有選出董事會(huì)成員實(shí)際權(quán)利的個(gè)人或集團(tuán)之手。因而，誰實(shí)際擁有決定董事的權(quán)利，誰就被認(rèn)為是支配者或支配者集團(tuán)。在這個(gè)意義上，現(xiàn)代股份制公司在管理上不是兩權(quán)分離，而是三權(quán)分離。“小股東一般的冷漠態(tài)度，在于不寄回委托書，或只作必要的署名便把委托書寄還公司辦事處。就通常情況來看，每屆選舉的時(shí)候，股東們所得到的要求就是這些。投票委托書就有支配者蓋上早已準(zhǔn)備好的橡皮戳記”（85頁）。少數(shù)支配者通過所謂的合法手續(xù)支配大公司，最終形成經(jīng)營者直接支配公司－－內(nèi)部人控制。在股權(quán)過分分散的狀態(tài)下，由于沒有一個(gè)股東以其保有量可以對經(jīng)營者施加壓力，致使經(jīng)營者可以指定選舉委員會(huì)選舉出由經(jīng)營者提名的董事會(huì)。于是，經(jīng)營者成了支配者，支配者成了經(jīng)營者。后來的加爾布雷思稱此現(xiàn)象為經(jīng)理革命－－內(nèi)部人控制，股東變成了單純的資本供給者，股東的地位與公司債持有者沒有兩樣。至此，三權(quán)分離又變成了兩權(quán)分離。在這種狀況下，如何保護(hù)股東特別是小股東成為現(xiàn)代公司制度中的一個(gè)極為重要的問題。
一是以客觀標(biāo)準(zhǔn)加職業(yè)道德選拔經(jīng)營者。二是法律保護(hù)。從法律上要求經(jīng)營者公開業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)范圍；資本的籌集和使用必須受到嚴(yán)格的監(jiān)督；建立合理的資本結(jié)構(gòu)（實(shí)行普通股和優(yōu)先股的制度等）。三是公開的市場保護(hù)，股東在公開市場上買進(jìn)或賣出股票，用腳投票。四是聯(lián)合起來與經(jīng)營者抗衡。經(jīng)過如此的制衡，“事實(shí)上公司的經(jīng)營者已被認(rèn)為是一組代理人。他們?yōu)榱艘唤M所有者而經(jīng)營事業(yè)。這些經(jīng)營者雖然較一般的代理人能有而且擁有更廣泛的權(quán)利，但是，他們能負(fù)起嚴(yán)格的責(zé)任。他們所處的地位，在一般政策的所有事務(wù)上，都得受所有者的控制。事實(shí)上，他們所占的地位似海上船舶的船長或者高級船員，對于船舶的航行具有至高的權(quán)利，至于航行的方向，船舶的更換，載貨的性質(zhì)，以及利潤損失的分?jǐn)偟?，則早由持有基本財(cái)產(chǎn)權(quán)利的人們所決定。而且，只有后者才有權(quán)予以變更”（131頁）。
《經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共目標(biāo)》（中譯本，商務(wù)館1980）的作者美國人約肯·加爾布雷思也是一位深諳現(xiàn)代企業(yè)制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他認(rèn)為，專家組合控制公司已是現(xiàn)代大公司兩權(quán)分離的顯著特征，現(xiàn)代公司的權(quán)力越來越從昔日的股東轉(zhuǎn)移到一個(gè)被他稱為“專家組合”集團(tuán)的群體手里。這是由于股權(quán)的分散和現(xiàn)代企業(yè)管理人員專家化的趨勢所決定的，專家組合的目標(biāo)是企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展而非短期內(nèi)的利潤，公司規(guī)模的擴(kuò)大必然成為始終不渝的追求，“作為一個(gè)現(xiàn)代公司，規(guī)模巨大這一事實(shí)本身就具有高度重要的意義。許多人把力求擴(kuò)大規(guī)模說成是愚蠢行為，似乎有點(diǎn)不符合事實(shí)。但是，把這一措施看作專家組合的目標(biāo)就沒有問題了。規(guī)模巨大和向前發(fā)展是無限地適應(yīng)它的目標(biāo)的”（108頁）。竭力把公司做大的意義有兩點(diǎn)：一是影響政府，二是影響消費(fèi)者。這是由大公司的獨(dú)特地位所決定的。只要公司足夠大，世界上無一例外。
加爾布雷思另一個(gè)引人注目的觀點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)注重對人的關(guān)懷和公共目標(biāo)的追求。這與我們當(dāng)今所強(qiáng)調(diào)的人與自然的和諧、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展是完全一致的。
《看得見的手－－美國企業(yè)的管理革命》是美國著名企業(yè)史學(xué)家小艾爾弗雷德·D·錢德勒具有廣泛影響的力作，是對經(jīng)濟(jì)學(xué)和公司歷史研究的一個(gè)重大貢獻(xiàn)。其重要貢獻(xiàn)體現(xiàn)在：
現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)這只看得見的手在一定程度上代替了市場調(diào)節(jié)的看不見的手，在協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部的要素配置方面，有形的手比無形的手更有效。他通過對鐵路產(chǎn)業(yè)的發(fā)展及其組織和管理的深入研究認(rèn)為，鐵路產(chǎn)業(yè)內(nèi)大型股份公司和職業(yè)經(jīng)理人員的結(jié)合，是現(xiàn)代企業(yè)誕生的標(biāo)志；企業(yè)的發(fā)展，僅僅有技術(shù)上的創(chuàng)新，如果沒有企業(yè)制度和管理上的創(chuàng)新，技術(shù)上創(chuàng)新的結(jié)果不僅不能得到充分應(yīng)用，并且會(huì)最終扼止新的技術(shù)創(chuàng)新。他把制度變革放在了發(fā)展中極其重要的地位。這與諾思“制度高于一切”的思想完全一致。
經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)典論述
二元經(jīng)濟(jì)理論的先驅(qū)：威廉·阿瑟·劉易斯。劉易斯的成名作是《勞動(dòng)力無限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》（1954，曼徹斯特大學(xué)學(xué)報(bào)）和《經(jīng)濟(jì)增長理論》（1955）。
劉易斯給二元經(jīng)濟(jì)的定義是：發(fā)展中國家傳統(tǒng)的維持生計(jì)的農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代的市場化的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。包括四層含義：一是二元經(jīng)濟(jì)指傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代工業(yè)并存，現(xiàn)代工業(yè)部門不斷從維持生計(jì)的傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門吸收剩余勞動(dòng)力而得以發(fā)展；二是工業(yè)部門的工資水平較高；三是勞動(dòng)力向現(xiàn)代工業(yè)部門的轉(zhuǎn)移有無限潛力；四是現(xiàn)代部門就是市場化的部門?！拔覀兯媾R的并不是被維持生計(jì)的工人的汪洋大海包圍著的一個(gè)擴(kuò)大資本雇傭的孤島，而是許多這樣的小島。這是處于發(fā)展階段的那些國家的極其普通的情況。我們發(fā)現(xiàn)，像礦業(yè)、電力這種少數(shù)高度資本主義化的工業(yè)與最原始的技術(shù)并列；少數(shù)高級商店處于大量老式商販的包圍之中；少數(shù)資本主義化的種植園處于農(nóng)民的汪洋大海的包圍之中。但是，我們還是在他們的經(jīng)濟(jì)生活之外看到同樣的對照。有一二個(gè)擁有雄偉建筑物、自來水和交通之類的現(xiàn)代化城市。并由此擴(kuò)散。”（《勞動(dòng)力無限供給下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》載《二元經(jīng)濟(jì)》中譯本，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989，8－9頁）經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就是傳統(tǒng)部門與現(xiàn)代部門的此消彼長，而且，勞動(dòng)力源源不斷從傳統(tǒng)部門轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代部門，現(xiàn)代部門的發(fā)展促使了傳統(tǒng)部門的觀念和制度因之發(fā)生變化，部門之間的貿(mào)易帶動(dòng)了傳統(tǒng)部門效率的提高，傳統(tǒng)部門分享現(xiàn)代部門的基礎(chǔ)設(shè)施并獲得新的發(fā)展，否則，現(xiàn)代部門的發(fā)展就會(huì)因市場原因而停滯或萎縮。這些論述從我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)中已得到充分的印證。因而，劉易斯獲得1979年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)是當(dāng)之無愧的。
馬歇爾講，什么東西多了也就不值錢了。反過來講就是在生產(chǎn)要素中，什么東西越稀缺就越值錢。劉易斯認(rèn)為在二元經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，由于勞動(dòng)力的供給非常充裕，那么，稀缺無疑是資本和技術(shù)。因而，在發(fā)展的初期階段，資本是稀缺的，資本積累尤為重要。資本積累的途徑有：一是勞動(dòng)創(chuàng)造資本；二是現(xiàn)代部門的自我積累；三是減少消費(fèi)提高積累率；四是通脹積累（前提是通脹必須能夠使消費(fèi)增加）。
劉易斯還告訴我們，在落后的經(jīng)濟(jì)里，知識(shí)是最稀缺的資源：“技術(shù)知識(shí)迅速增長或機(jī)會(huì)擴(kuò)大的社會(huì)，比技術(shù)停滯的社會(huì)提供了更有利的資本出路，并且能使資本進(jìn)入生產(chǎn)渠道而不是用于建筑紀(jì)念堂”（16頁）。
劉易斯的《經(jīng)濟(jì)增長理論》對影響經(jīng)濟(jì)增長的因素進(jìn)行了多方位的研究。
經(jīng)濟(jì)增長取決于人們的努力程度和欲望程度，因此，國家要建立起通過激勵(lì)增加欲望而促使人們努力創(chuàng)造財(cái)富的制度（體制、機(jī)制）。劉易斯在《經(jīng)濟(jì)增長理論》中寫道：“在每個(gè)社會(huì)里，都有一些人的天性是敢于藐視已有的成就和既得利益而對新技術(shù)、新產(chǎn)品或新的組織形式進(jìn)行試驗(yàn)。某些社會(huì)鼓勵(lì)這些人，而另一些社會(huì)則把這些人作為冒險(xiǎn)者來壓制。然而，經(jīng)濟(jì)增長在很大程度上取決于社會(huì)氣氛有利于這些人的程度，以及給予這些人的活動(dòng)范圍”（《經(jīng)濟(jì)增長理論》中譯本，上海三聯(lián)、上海人民出版社1994，第57頁）。論述了創(chuàng)新和鼓勵(lì)創(chuàng)新的制度在經(jīng)濟(jì)增長中的至關(guān)重要作用。
在對經(jīng)濟(jì)制度的研究中，劉易斯把產(chǎn)權(quán)制度放在了首要地位：“資本形成是經(jīng)濟(jì)增長的條件之一，而依附所有權(quán)的存在又是資本形成的條件之一”。（第70頁）“在世界上每一個(gè)地方，所有權(quán)都是一種得到承認(rèn)的制度。沒有這種制度，人類無論如何也不會(huì)取得進(jìn)步。因?yàn)檫@種情況下不存在改善他們所生活環(huán)境的動(dòng)機(jī)。”（第71頁）劉易斯所講的產(chǎn)權(quán)是指排除其他人使用某種資源的法律權(quán)利。產(chǎn)權(quán)或所有權(quán)是資源稀缺的反映，沒有產(chǎn)權(quán)保護(hù)資源就會(huì)被濫用，一旦所有的資源都稀缺時(shí)，產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)就會(huì)擴(kuò)大到所有的資源。保護(hù)公共資源不被私人濫用是必要的，同時(shí)，保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)不被侵犯也是同樣必要的。
針對市場經(jīng)濟(jì)這種有利于提高經(jīng)濟(jì)效率的制度，劉易斯認(rèn)為，交易和專業(yè)化既是市場經(jīng)濟(jì)的基本內(nèi)涵，也有力地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長。因而，個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)自由對經(jīng)濟(jì)的增長具有極端的重要性，但集團(tuán)行動(dòng)也是必不可少的：“在某些情況下，它所能達(dá)到的成就比個(gè)人主義更大。一個(gè)根據(jù)專制主義思路組織起來的有內(nèi)聚力的因素可能比一個(gè)傾向于個(gè)人主義的集團(tuán)能更好地達(dá)到既定目標(biāo)”（第95頁）。這是對高效廉潔的政府而言。在政府腐敗而低效率的國家中，自由放任、自由通行是經(jīng)濟(jì)增長的最好方法”（第100頁）。這可以理解為“無為而治”。劉易斯還把“垂直流動(dòng)”視為經(jīng)濟(jì)自由的重要內(nèi)容。所謂“垂直流動(dòng)”就是下層的優(yōu)秀人才能夠不斷地、及時(shí)地補(bǔ)充到上層社會(huì)中來。這也與經(jīng)濟(jì)能否健康地正常地增長關(guān)系極大。一個(gè)沒有流動(dòng)性障礙的社會(huì)必然比剝奪大部分成員上升機(jī)會(huì)的社會(huì)會(huì)表現(xiàn)出增長的活力。同時(shí)，要保證人們能夠自由地租用各種生產(chǎn)要素進(jìn)入他認(rèn)為可以盈利的行業(yè)，不僅要有勞動(dòng)力的自由流動(dòng)，還要給予他創(chuàng)造財(cái)富的必要條件，這才是真正的經(jīng)濟(jì)自由。其實(shí)，劉易斯的經(jīng)濟(jì)自由觀點(diǎn)與馬克思關(guān)于勞動(dòng)力成為商品的思想是極為吻合的。
諾思提出了“制度高于一切”，劉易斯同樣重視制度變革的重要作用：“我們對制度與經(jīng)濟(jì)增長一致性的研究得出了這樣一個(gè)結(jié)論：制度對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)取決于制度把努力與報(bào)酬聯(lián)系起來的程度，取決于制度為專業(yè)化和貿(mào)易所提供的范圍，以及制度允許并抓住經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的自由?！保ǖ?span lang='EN-US'>176頁）制度變革是一種利益調(diào)整，在一定條件下，當(dāng)初的改革者會(huì)成為改革的阻力。掌握一定權(quán)力的人或階層在制度變革中起著重要作用。因而，經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長需要當(dāng)政者不斷地解放思想，與時(shí)俱進(jìn)地推進(jìn)制度的變革朝著有利于經(jīng)濟(jì)增長的方向變化，一個(gè)好政府就是一種好的公共產(chǎn)品，一個(gè)好政府就是積極推進(jìn)改革開放的政府，是使企業(yè)發(fā)展、人民受惠的政府?？梢哉f，劉易斯關(guān)于制度變革的這些思想就是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展原理的翻版。
經(jīng)濟(jì)增長階段理論的創(chuàng)始人－－美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家華爾特惠特曼羅斯托。其經(jīng)濟(jì)增長階段理論的核心是“起飛”理論。
羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛理論可以概括為兩點(diǎn)（兩個(gè)階段）：第一，首先形成幾個(gè)主導(dǎo)部門，然后帶動(dòng)其他部門；第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在不斷的更迭代謝中得到提升。按他的描述就是：“起飛必須分兩步來定義：第一，起飛是經(jīng)濟(jì)歷程中這樣的一個(gè)時(shí)期，即一個(gè)或多個(gè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門首次誕生，它們具有高增長率，不僅能夠帶來新的生產(chǎn)函數(shù)，而且能通過回顧和旁側(cè)聯(lián)系對經(jīng)濟(jì)規(guī)模發(fā)生根本的擴(kuò)散效應(yīng)。第二，在起飛已經(jīng)出現(xiàn)的時(shí)候，社會(huì)經(jīng)濟(jì)還必須有能力利用前向聯(lián)系，這樣，在舊的主導(dǎo)部門衰退時(shí)，新的主導(dǎo)部門才會(huì)誕生。這種能力使主導(dǎo)部門不斷從舊的轉(zhuǎn)向新的，從而將其真正的起飛同過渡時(shí)期中流產(chǎn)的工業(yè)高潮區(qū)別開來。對社會(huì)經(jīng)濟(jì)這種職能上的要求，決定了起飛要相當(dāng)長時(shí)間（比如說20年）”（羅斯托《從起飛進(jìn)入持續(xù)增長的經(jīng)濟(jì)學(xué)》中譯本，四川人民出版社1988年版第10頁）。
回顧效應(yīng)：基于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特點(diǎn)，當(dāng)處于高速增長階段時(shí)會(huì)對上游產(chǎn)品提出擴(kuò)大生產(chǎn)的需求?；仡櫺?yīng)不僅產(chǎn)生在物質(zhì)上，也會(huì)產(chǎn)生在制度方面。
旁側(cè)效應(yīng)：以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為核心的輻射帶動(dòng)效應(yīng)，即對周邊的影響。
前向效應(yīng)：產(chǎn)業(yè)鏈條的延長效應(yīng)。
對于起飛在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段上的意義，羅斯托認(rèn)為：“起飛是一個(gè)社會(huì)歷史上的明確的分界線，創(chuàng)新過程不再是雜亂無章的，它多多少少成了這個(gè)社會(huì)的生活中有規(guī)律的制度化的一部分，正是這種能力的顯示賦予了起飛以基本的歷史意義”（第156頁）。
對起飛后如何持續(xù)增長，羅斯托認(rèn)為持續(xù)增長就是不斷要有新的起飛。新的起飛是通過不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新來培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)實(shí)現(xiàn)的。
約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特的創(chuàng)新發(fā)展理論
熊彼特創(chuàng)新理論的本質(zhì)：增長不等于發(fā)展，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本現(xiàn)象。熊彼特的創(chuàng)新理論集中體現(xiàn)在他1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（中譯本由商務(wù)印書館1990年出版）。他首先用靜態(tài)的方法分析了“循環(huán)流轉(zhuǎn)”。循環(huán)流轉(zhuǎn)是指在沒有企業(yè)家、沒有創(chuàng)新、沒有變動(dòng)、沒有發(fā)展的均衡狀態(tài)。這種靜態(tài)的、周而復(fù)始的、僅僅有數(shù)量變化而沒有創(chuàng)新的“循環(huán)流轉(zhuǎn)”不是發(fā)展，只是經(jīng)濟(jì)增長。如人口和財(cái)富的增長就不是發(fā)展，因?yàn)闆]有發(fā)生質(zhì)上的新變化。熊彼特講的企業(yè)家并不是通常的企業(yè)經(jīng)營管理者，有著特定的含義：企業(yè)家必須是創(chuàng)新者，是建立新結(jié)構(gòu)的人，而且一個(gè)人只有在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和建立新的結(jié)構(gòu)時(shí)才是企業(yè)家。企業(yè)家是具有永不退縮的奮進(jìn)精神的人，一旦不創(chuàng)新了，也就是一個(gè)管理者了。熊彼特的研究從靜態(tài)深入到動(dòng)態(tài)發(fā)展，認(rèn)為促進(jìn)發(fā)展的是企業(yè)家的創(chuàng)新，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)，發(fā)展“是對均衡的干擾，它永遠(yuǎn)在改變和替代以前存在的均衡狀態(tài)”。發(fā)展“是從體系內(nèi)發(fā)生的這樣一種變化，那就是，它這樣來代替這種體系的均衡點(diǎn)，從而新的均衡點(diǎn)不能從舊的均衡點(diǎn)以許多無限小的步驟去達(dá)到，你不管把多大量的驛路馬車或郵車連續(xù)相加，也決不能從中獲得一條鐵路”（第72頁）。就是說，發(fā)展是體系內(nèi)的創(chuàng)新，是生產(chǎn)力的質(zhì)變，是生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)的提升。
熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新表現(xiàn)為五種形式：產(chǎn)品的創(chuàng)新、工藝的創(chuàng)新、市場的創(chuàng)新、材料的創(chuàng)新（尋求替代品）、組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新。
熊彼特認(rèn)為，新結(jié)構(gòu)體現(xiàn)在新的組織、新的商號里，“在競爭性經(jīng)濟(jì)里，新組織（原譯為新組合）意味著對舊組織通過競爭加以消滅”（第74頁）。他還指出，新組織往往利用舊組織的生產(chǎn)條件，但還必須用儲(chǔ)蓄和信用建立新的生產(chǎn)手段。所謂發(fā)展，其實(shí)是用不同的方式去使用現(xiàn)有的資源，利用這些資源去做新的事情，而不在于這些資源的增加與否。說通俗一點(diǎn)，就是新的組織、新的體制、新的機(jī)制、新的生產(chǎn)方式才能打破舊的桎梏，可以更有效地配置資源，可以取得更大的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展成果。
熊彼特之所以認(rèn)為創(chuàng)新離不開信用，是因?yàn)閯?chuàng)新離不開資金的供應(yīng)，特別是高風(fēng)險(xiǎn)性行業(yè)，沒有必要的信用支持，企業(yè)家就難以獲得創(chuàng)新的資金，因而也就不容易成長起來。
與熊彼特的創(chuàng)新發(fā)展理論相呼應(yīng)的研究成果是德國學(xué)者厄恩斯特·馮·魏茨察克、美國學(xué)者愛默里·B·洛文斯、L·亨特··洛文斯撰寫的《四倍躍進(jìn)－－一半資源消耗創(chuàng)造雙倍的財(cái)富》（中譯本由中華工商聯(lián)合出版社2001年出版）。其核心思想是，簡單地追求經(jīng)濟(jì)增長，忽視資源的節(jié)約和避免環(huán)境污染的重要表現(xiàn)是對GDP的追求。人類要通過效率療法，追求綠色GDP?！靶石煼ā本褪歉佑行У厥褂觅Y源，提高資源利用率的根本出路在于技術(shù)進(jìn)步。
舒爾茨：人力資本研究的先驅(qū)
瑞典皇家科學(xué)院在給1997年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家西屋多·W·舒爾茨的頒獎(jiǎng)公告中稱他是一位研究人力資本的先驅(qū)，從他那里開始有了一套解釋當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新理論。
舒爾茨最早研究的是窮人的經(jīng)濟(jì)學(xué)－－農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)是人們特別是窮人的生存之本，弄懂了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)也就基本搞通了貧困經(jīng)濟(jì)學(xué)。通過對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的研究他得出的結(jié)論是：“改善窮人福利的決定性要素不是空間、能源和耕地，而是人口質(zhì)量的提高和知識(shí)的進(jìn)步”（《人力投資》中譯本，華夏出版社1990年版第63－64頁）。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞年P(guān)于國民收入中資產(chǎn)的貢獻(xiàn)大約從45％下降到25％，而勞動(dòng)的貢獻(xiàn)份額從55％上升到75％的研究，也證實(shí)了人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的重要性在不斷提高的事實(shí)。以前的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師所解釋不了的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，通過舒爾茨的人力資本理論而得到了合理的說明。
舒爾茨認(rèn)為人力資本包括：①人的素質(zhì)，是通過教育和健康投入而形成的資本，表現(xiàn)為知識(shí)、技能、資歷、經(jīng)驗(yàn)等；②從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要性看，人力資本是稀缺的，特別是企業(yè)家型的人力資本；③人力資本是重要的資本，人力投資應(yīng)該獲得
?括了經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)發(fā)展階段：第一階段的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究限于物質(zhì)資料的生產(chǎn)與消費(fèi)結(jié)構(gòu)，第二階段的研究擴(kuò)大到全面研究商品現(xiàn)象，第三階段是研究人類發(fā)展的全部行為，包括：人力資本投資、家庭行為、犯罪與處罰、利潤最大化、市場均衡等。他的新消費(fèi)理論認(rèn)為，消費(fèi)的同時(shí)也是生產(chǎn)，是在生產(chǎn)一種滿足；消費(fèi)者在進(jìn)行消費(fèi)時(shí)，支配的不僅有貨幣收入，而且有寶貴的時(shí)間。
勒帕日認(rèn)為從消費(fèi)者理論中可以引申出三點(diǎn)：一是時(shí)間是有價(jià)值的，“時(shí)間就是金錢”，個(gè)人的時(shí)間價(jià)值就是個(gè)人的工資價(jià)值；二是人們?yōu)榱嗽黾邮杖攵?jié)約時(shí)間；三是從時(shí)間因素出發(fā)，“消費(fèi)者自由”是最基本的個(gè)人自由。之所以講“窮人的時(shí)間不值錢”，其內(nèi)在含義是窮人的時(shí)間價(jià)值不高，窮的原因是素質(zhì)低。人們的收入水平與技術(shù)水平同方向變動(dòng)，失業(yè)與技術(shù)水平反方向變動(dòng)。
貝克爾的人力資本理論和時(shí)間價(jià)值理論不僅解釋了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、個(gè)人收入與教育、技能的關(guān)系，還指出了馬爾薩斯的人口理論的嚴(yán)重缺陷：勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷提高使花費(fèi)在照顧孩子的時(shí)間變得昂貴了，時(shí)間價(jià)值提高了子女的成本。發(fā)達(dá)國家之所以人口增長率的下降和普遍重視教育，從貝克爾的人力資本理論和時(shí)間價(jià)值理論中得到了完美的解釋。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，發(fā)展中國家的發(fā)展瓶頸是人力資本的不足，發(fā)展經(jīng)濟(jì)首先要發(fā)展教育。
貝克爾還認(rèn)為，利他主義是贏得社會(huì)尊重的一種選擇，利他主義活動(dòng)要消耗大量時(shí)間。時(shí)間價(jià)值越高，利他的供給就會(huì)減少；反之亦反之。利他主義在某種意義上可以與為人民服務(wù)劃等號。我們既要提倡利他主義，更要提倡利他與利己的有機(jī)結(jié)合，這樣利他才有生命力，即追求利他和利己的帕累托效應(yīng)。
布坎南的公共選擇理論
詹姆斯·麥吉爾·布坎南：美國弗吉尼亞州梅森大學(xué)教授，通過分析研究經(jīng)濟(jì)學(xué)與人們的政治行為的關(guān)系，從而對公共選擇理論作出了突出貢獻(xiàn)，獲得了1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。
所謂公共選擇，就是在政治決策的過程中，通過投票的形式對公共產(chǎn)品進(jìn)行選擇，投票者與投票結(jié)果之間缺少直接的對應(yīng)關(guān)系。而不像私人選擇那樣選擇和后果之間存在著一種確定的對應(yīng)關(guān)系。在投票制中投票者雖然是沖著某一議案投票的，但并不能確切地知道他的一票對于選擇結(jié)果有多大的作用。
公共選擇的程序一般分為兩個(gè)層次：第一個(gè)層次是選民通過選舉制度選出自己的代言人；第二層次是代言人通過投票制定各種規(guī)則和法律。
布坎南認(rèn)為，人就是人，人并不因?yàn)槭且粋€(gè)官員、董事長或大學(xué)教授，而改變他的經(jīng)濟(jì)人本性。即使地位、角色發(fā)生了變化，他還是他－－是一個(gè)經(jīng)濟(jì)人。所以，政治家就是政治企業(yè)家。他們活動(dòng)的場所就是政治市場。政治市場上的活動(dòng)同樣是一種交易。就是說，在公共選擇的政治市場中，人們彼此之間同樣是一種契約關(guān)系，一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都從經(jīng)濟(jì)人的本性出發(fā)，都有著成本和收益的計(jì)算。投票者和候選人都基于經(jīng)濟(jì)人的理性思考。
1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主美國學(xué)者肯尼斯·阿羅通過嚴(yán)格的數(shù)學(xué)證明了投票制的公共選擇也不見得就能選出最優(yōu)方案。著名的“阿羅不可能定律”的結(jié)論是：任何一種多數(shù)同意規(guī)則，都不可能萬無一失地保證投票結(jié)果符合大多數(shù)的意愿。就是說十全十美的民主政體是不存在的。基此，布坎南的結(jié)論是：較好的競爭是通過改變規(guī)則才產(chǎn)生的”。
