檔案價(jià)值新論：檔案雙元價(jià)值觀的邏輯內(nèi)涵與實(shí)踐體認(rèn)
聶云霞(南昌大學(xué)歷史系 ，南昌 330031)
(網(wǎng)站編者：聶老師的文章已發(fā)表在《檔案與建設(shè)》2010年第6期。聶老師系湖北大學(xué)檔案系畢業(yè)，
2003年以優(yōu)異成績考入中山大學(xué)碩士畢業(yè)，現(xiàn)任職南昌大學(xué)歷史系）
【內(nèi)容摘要】檔案雙元價(jià)值觀是近年來覃兆劌先生提出并著力證明的一種新的檔案價(jià)值界說，他認(rèn)為“一切對檔案價(jià)值和檔案現(xiàn)象的分析都可以從此所謂雙元價(jià)值的視角來進(jìn)行”。本文從“雙元價(jià)值觀”構(gòu)詞出發(fā)，分析了“雙元價(jià)值觀”的邏輯內(nèi)涵，認(rèn)為雙元價(jià)值觀對工具價(jià)值和信息價(jià)值一體觀照，對檔案社會責(zé)任與檔案服務(wù)公眾兩端并重，是對檔案實(shí)踐深刻體認(rèn)的結(jié)果。同時(shí)，“雙元價(jià)值觀”的確立也是檔案傳統(tǒng)走向現(xiàn)代化的思想基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)檔案事業(yè)現(xiàn)代化目標(biāo)的觀念要件。文章認(rèn)為檔案雙元價(jià)值說學(xué)術(shù)張力十足，有豐富的挖掘潛力。
【關(guān) 鍵 詞】 雙元價(jià)值觀
邏輯內(nèi)涵
實(shí)踐體認(rèn)
體系建構(gòu)
覃兆劌先生在其《雙元價(jià)值觀的視野：中國檔案事業(yè)的傳統(tǒng)與現(xiàn)代化》（以下簡稱覃著）一書中對于檔案的價(jià)值分析有獨(dú)到見解。他用“雙元價(jià)值”來界定檔案價(jià)值，認(rèn)為檔案始終可以作兩個(gè)面上的理解：一是“工具價(jià)值”，即“它作為一種行為方式，人類的初衷在于它的結(jié)構(gòu)形式所賦予的功能”；一是“信息價(jià)值”，即“作為記錄或者文獻(xiàn)歸屬的實(shí)體，其內(nèi)容負(fù)載的價(jià)值”。進(jìn)而提出：“一切對檔案價(jià)值和檔案現(xiàn)象的分析都可以從此所謂雙元價(jià)值的視角來進(jìn)行”。這些論述，為我們呈現(xiàn)了一種嶄新的檔案價(jià)值分析思路。
本文以“雙元”二字切入，對雙元價(jià)值觀的邏輯內(nèi)涵、實(shí)踐體認(rèn)、學(xué)術(shù)意義等相關(guān)問題略呈管見。
一、
邏輯內(nèi)涵：“雙元價(jià)值”反映檔案價(jià)值認(rèn)識的終極追求
“‘雙元價(jià)值’是筆者自以為合適的一個(gè)視角”，一向治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)鸟壬缡钦f。這里，我們不妨從字面開始，層層剖析其中深意。
1、雙元不等于二元：“雙”相對于“單”，具有對稱、穩(wěn)定、彼此關(guān)聯(lián)等特征，體現(xiàn)出價(jià)值分析的復(fù)合判斷。
雙 ：“雙，會意字，篆文從讎（一對鳥）。從又（手），會手指二鳥之意”?！墩f文解字·雔部》：“雙，隹二枚也。從‘雔’，又持之 。”本義為禽鳥二只。引申義有 “一對”、“成雙的東西”；雙，有“兩個(gè)的、兩種的（跟‘單’相對，多指對稱或者相對的）”，“用于左右對稱的東西”；《辭海》中還將“雙”解釋為“偶數(shù)”。
可見，“雙”不能只從數(shù)量上理解為“二”，它通常與“單”對應(yīng)，具有均衡、穩(wěn)定、對稱、彼此關(guān)聯(lián)等特征。覃先生用“雙元價(jià)值觀的視野”來觀照中國檔案事業(yè)的傳統(tǒng)與現(xiàn)代化，實(shí)質(zhì)體現(xiàn)了作者試圖實(shí)現(xiàn)檔案價(jià)值認(rèn)知上的終極追求：檔案價(jià)值“舍雙元其何”？由此，我們似乎首先應(yīng)該將覃著納入檔案價(jià)值研究的范疇，而不能因?yàn)槠湄S富的史籍梳理而看不到所論宏旨。
“雙元”與“二元”有著明顯不同的內(nèi)涵。由于“雙”的約定，檔案的價(jià)值分析就體現(xiàn)為“工具價(jià)值”與“信息價(jià)值”的一體觀照，這種約定不只是表面上量的概括，更重要的是一種立體認(rèn)識，一種辯證態(tài)度。由于“雙元”最合于覃先生對于檔案價(jià)值的界說需要，因而自然不會再有雙元之外的“二元”、“三元”、“多元”之說。同時(shí)，“雙”又與構(gòu)成檔案的兩個(gè)基本元素——檔案載體和檔案信息相對應(yīng)，從而避免了與“檔案一元論”、“檔案單值說”的沖突。“雙”字之推敲，可謂選詞精準(zhǔn)，寓意深刻。
2、“元”與本原：體現(xiàn)出檔案價(jià)值認(rèn)識的終極追求
“元與兀同源，甲骨文從兀（削去人頭發(fā)）”，《說文解字·一部》：“元，始也。從一，從兀。”“本義當(dāng)為人頭”，后來演變?yōu)?#8220;開始，第一”，“主要的、基本的，如元?dú)?#8221;、“要素、元素，如一元論、多元論”。此外，《辭?！分羞€將“元”解釋為“中國哲學(xué)概念，指天地萬物的本原”，如《春秋繁露·重政》：“故元者為萬物之本”，又《易·彖》以“乾元”、“坤元”分別為萬物所“資始”、“資生”。
可見，元即本原，是指世界萬物來源和存在的根本。亞里士多德認(rèn)為，一切存在物都由本原構(gòu)成，一切存在物最初都從其中產(chǎn)生，最后又復(fù)歸為它。因此，正確理解“檔案”（涉及一切檔案現(xiàn)象的本原問題）的產(chǎn)生、定義，在檔案學(xué)理論研究和檔案工作實(shí)際中就成為最首要的問題。
我們通常認(rèn)為“檔案是國家機(jī)構(gòu)、社會組織或個(gè)人在社會活動(dòng)中直接形成的有價(jià)值的各種形式的歷史記錄，”故“原始記錄性”是檔案的本質(zhì)屬性。而覃先生卻匠心獨(dú)運(yùn)地從“元”出發(fā)，對檔案的起源、定義和本質(zhì)進(jìn)行了大膽設(shè)想和勇敢創(chuàng)新，提出了“檔案產(chǎn)生的初衷是作為實(shí)現(xiàn)管理和憑證信息控制的工具”、檔案的起源應(yīng)理解為“檔案方式”的起源、“有了產(chǎn)生檔案方式的人類心理，然后才可能有實(shí)態(tài)的檔案”、檔案一開始就是“以作為誠信的憑證為主觀目的的”、是“處于人類合目的控制的憑證信息”、檔案的本質(zhì)是“人類對憑證信息的合目的控制”，是“‘真’和對‘真’的維護(hù)” 等諸多元（原）創(chuàng)性的觀點(diǎn)。
此外，在我們的認(rèn)知習(xí)慣中，“元”還是數(shù)學(xué)中“方程中含有的未知數(shù)”，譬如我們說的一元二次方程。由于不滿足于檔案價(jià)值描述的有限羅列，覃先生站在哲學(xué)的高度，用“雙元”來全新界定檔案價(jià)值，充分顯示出其對檔案價(jià)值真諦的不懈追求和追根溯源的精神。
3、系統(tǒng)觀照：“檔案雙元價(jià)值觀”暗合檔案的雙重屬性
通過上文的分析，我們可以看出檔案雙元價(jià)值觀顯然不同于檔案雙重價(jià)值學(xué)說，因?yàn)楹笳咦⒅氐氖菣n案實(shí)體在不同階段的價(jià)值，而前者注重的是檔案作為人類行為和檔案實(shí)體內(nèi)容兩個(gè)方面的價(jià)值。也不同于檔案界普遍認(rèn)為的“憑證價(jià)值”和“情報(bào)價(jià)值”之兩分法，因?yàn)?#8220;憑證價(jià)值”是文物和其它可以為證的事物共有的價(jià)值屬性，不惟檔案所特有。但以“雙元價(jià)值”界定檔案價(jià)值卻有一個(gè)理論構(gòu)建上的高妙之處：它暗合于檔案作為管理行為的雙重屬性，即社會屬性和自然屬性。而反過來，我們用檔案的雙重屬性又完全可以解說雙元價(jià)值觀。
檔案作為管理的子系統(tǒng)，其本身具有天然的雙重屬性。檔案的自然屬性即作為人類行為方式和作為社會實(shí)踐伴生物的特征，決定了檔案必然具有參與社會實(shí)踐的工具價(jià)值；而作為文獻(xiàn)信息的歸宿，檔案信息的含量和社會共享性決定了檔案又必然具有信息價(jià)值。
因此，檔案固有的雙重屬性，決定了只有工具價(jià)值的檔案實(shí)體是不存在的，只有信息價(jià)值的檔案實(shí)體也是不存在的，檔案必然是工具價(jià)值與信息價(jià)值的雙元結(jié)合體。這也是檔案與圖書、檔案與文件、檔案與文物的根本區(qū)別所在。從檔案的社會屬性和自然屬性的雙重視角來分析檔案概念，檔案的雙元價(jià)值——工具價(jià)值與信息價(jià)值無疑恰與其高度耦合。
二、
兩端并重：社會秩序控制與公眾利益的實(shí)踐體認(rèn)
檔案的工具價(jià)值和信息價(jià)值是關(guān)注社會實(shí)踐的，甚至可以說，如果沒有覃先生對于檔案實(shí)踐的深刻體認(rèn)，就沒有我們讀到的檔案雙元價(jià)值說。檔案工具價(jià)值強(qiáng)調(diào)對社會負(fù)責(zé)，檔案信息價(jià)值強(qiáng)調(diào)為社會服務(wù)，兩者的恰當(dāng)結(jié)合是檔案雙元價(jià)值理論的闡釋重心和終極訴求。這也正是當(dāng)前討論“檔案雙元價(jià)值觀”的意義所在。
1、工具價(jià)值：記錄的建構(gòu)與整體性、憑證性維護(hù)
“大道衰而有書，利害萌而有契”。覃兆劌先生認(rèn)為檔案產(chǎn)生之初便是一種合目的的控制工具。作為記憶建構(gòu)與整體性、憑證性維護(hù)的載體，檔案工具價(jià)值成為人類實(shí)現(xiàn)記憶延伸的手段和忠誠的歷史衛(wèi)士。人類至今沒有找到比檔案更值得信賴的記憶工具。
聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）開展的“世界遺產(chǎn)記憶工程”，就是為明天記錄昨天、留住今天，讓未來記憶過去、再現(xiàn)現(xiàn)在。
目前，在我國開展的有聲有色的家庭檔案、社區(qū)檔案，也日益顯示出社會基層對于檔案工具價(jià)值即檔案作為一種管理方式的重視。如截至2007年5月，沈陽市已經(jīng)有12萬多戶建立了家庭檔案?？梢灶A(yù)見，隨著社會檔案意識的不斷增強(qiáng)，社會公眾對于檔案工具價(jià)值的借助將會越來越普遍。
檔案工具價(jià)值主要表現(xiàn)為兩方面：一是作為記憶方式，表現(xiàn)為一種結(jié)構(gòu)和功能；二是作為記錄的連續(xù)體存在，負(fù)載著憑證性控制與維護(hù)的訴求。檔案工作者不僅要重視現(xiàn)有檔案信息資源的內(nèi)容真實(shí)性，還要關(guān)注整個(gè)檔案形成運(yùn)動(dòng)的全過程，以高度的社會責(zé)任感和良好的業(yè)務(wù)技能認(rèn)真履行“維護(hù)”的使命。如對于電子文件的前段控制、中端控制和后端保管的流程管理就是這種控制和維護(hù)的要求。
檔案工具價(jià)值決定了檔案方式在刑事訴訟、人事管理、社會危機(jī)控制、社會信用監(jiān)管等有關(guān)社會秩序方面必然受到重視。因此，強(qiáng)調(diào)檔案社會工具價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，就必然成為檔案事業(yè)現(xiàn)代化目標(biāo)中不可缺少的內(nèi)容。在檔案事業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)中，如果忽視對檔案“憑證”特征的維護(hù)，忽視檔案對于社會秩序的意義，從而導(dǎo)致檔案控制功能的弱化，檔案的社會工具價(jià)值自然就無法實(shí)現(xiàn)。所以，對于檔案工具價(jià)值的認(rèn)知和實(shí)現(xiàn)，實(shí)則體現(xiàn)了檔案工作的社會責(zé)任。
2、信息價(jià)值：服務(wù)社會與資源共享
檔案信息在社會發(fā)展中具有不可替代的作用，其社會信息功能主要體現(xiàn)在人們利用其作為資治、求證、科研、教育、休閑等方面，而檔案信息價(jià)值的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)則是以檔案信息的有效性為標(biāo)志，即檔案作為信息被社會廣泛認(rèn)可并利用。
傳統(tǒng)的檔案工作重保存、輕利用；多封閉，少開放，造成了檔案信息資源的極大浪費(fèi)；加上檔案館本身的“衙門”色彩濃厚，社會公眾對其知之甚少，以致于檔案館出現(xiàn)“門可羅雀”的悲涼景象。在知識經(jīng)濟(jì)、信息社會浪潮中，檔案館如果繼續(xù)抱著坐等上門的心態(tài)“死守”著檔案，那么在信息市場逐漸形成、信息競爭日益激烈、特別是WTO的“服務(wù)貿(mào)易”協(xié)定已經(jīng)把檔案館服務(wù)納入成員國之間的談判范圍的今天，檔案館不以向社會提供檔案信息服務(wù)作為檔案館的核心工作，那么從社會道義和社會責(zé)任角度來看，檔案館對于公眾的意義及其合法性將受到質(zhì)疑。
檔案傳統(tǒng)對檔案信息價(jià)值的忽視，要靠服務(wù)社會公眾的意識來加以補(bǔ)充、改造、完善。檔案信息是一種社會公共資源，在社會民主化進(jìn)程中，爭取信息民主權(quán)、公民知情權(quán)正在成為人們努力的方向。檔案信息價(jià)值的全面實(shí)現(xiàn)必然以檔案信息資源的共享為前提。檔案工作者有責(zé)任也有義務(wù)讓社會公眾都享受到“檔案關(guān)懷”，使他們可以借助檔案信息獲得根源感、身份感、歸宿感，借助檔案信息實(shí)現(xiàn)自我發(fā)展的需要。
所以，檔案信息價(jià)值決定了它在文化積淀、文獻(xiàn)傳播、科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、管理決策等方面理應(yīng)受到重視。檔案信息價(jià)值廣泛、持續(xù)、便利的實(shí)現(xiàn)，依賴于檔案真正成為社會公眾共同擁有的財(cái)富。因此明確檔案館的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，明晰檔案利用者的身份認(rèn)證及責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，為檔案館資源優(yōu)化、檔案信息利用傳播準(zhǔn)備適宜的法律環(huán)境，是保障檔案信息價(jià)值實(shí)現(xiàn)的必要條件。
一言以蔽之，檔案的工具價(jià)值和信息價(jià)值的實(shí)現(xiàn)都是以服務(wù)社會為目標(biāo)的，“檔案雙元價(jià)值觀”是對社會秩序和公眾利益的兩端并重。
三、
從傳統(tǒng)中走來：中國檔案事業(yè)現(xiàn)代化的目標(biāo)要件
檔案傳統(tǒng)在覃先生看來，“應(yīng)該被理解為一個(gè)積累的系統(tǒng)構(gòu)成或連續(xù)體，是檔案史中體現(xiàn)的共性和具有慣性的部分”，包括“檔案器物技能、檔案制度以及檔案觀念三個(gè)層次”。他具體指出檔案器物技能包括檔案的實(shí)態(tài)特征、結(jié)構(gòu)形式和運(yùn)動(dòng)方式；檔案制度是指檔案特性控制、工作重心和社會功能發(fā)揮；檔案觀念則包括檔案產(chǎn)生的社會心理根源、檔案理念、檔案思想以及電子文件概念確立以前的檔案管理基本原則和基本理論。與檔案傳統(tǒng)相對應(yīng)，檔案事業(yè)現(xiàn)代化同樣包括三個(gè)層次，“是指在新的技術(shù)和觀念環(huán)境中，檔案業(yè)從對象的物態(tài)特征到運(yùn)行模式、社會功能、行業(yè)理念和價(jià)值目標(biāo)的創(chuàng)造性、適應(yīng)性變遷”。檔案傳統(tǒng)的系統(tǒng)性和連續(xù)體性，使得研究檔案事業(yè)的現(xiàn)代化必然離不開檔案傳統(tǒng)問題。
由檔案工作傳統(tǒng)走向檔案事業(yè)現(xiàn)代化必然經(jīng)歷一個(gè)轉(zhuǎn)型期，如何在轉(zhuǎn)型期正確把握未來檔案事業(yè)發(fā)展的方向，關(guān)鍵就在于以何種價(jià)值觀來思考檔案的制度創(chuàng)新、觀念創(chuàng)新，并實(shí)現(xiàn)對檔案傳統(tǒng)的借助。
古代檔案工作向近代檔案事業(yè)的過渡標(biāo)志是近代檔案價(jià)值觀的確立，特別是信息價(jià)值的發(fā)現(xiàn)與強(qiáng)調(diào)。近代社會，實(shí)現(xiàn)了從古代“三百年來學(xué)士大夫不得一窺”到近代檔案的價(jià)值“為世人所共知”，從傳統(tǒng)的“舊檔無用”到近代“重視檔案”，從一元的資政功能到近代以信息價(jià)值的認(rèn)識突破為特征的雙元價(jià)值觀的實(shí)質(zhì)性飛躍，檔案雙元價(jià)值并重這一思想的形成和發(fā)展在檔案事業(yè)傳統(tǒng)和現(xiàn)代化之間鋪設(shè)了橋梁。
近代社會，檔案信息價(jià)值被發(fā)現(xiàn)并受到重視，檔案專業(yè)技術(shù)因此被上升到行業(yè)理念和“學(xué)”的層面，進(jìn)而推動(dòng)了檔案事業(yè)的專門化。但是如果對檔案價(jià)值某一方面的過份強(qiáng)調(diào)，反過來又會使我們迷失檔案事業(yè)的固有方向，迷失本然的檔案價(jià)值追求。只重視工具價(jià)值或信息價(jià)值的一元價(jià)值主張，并不是科學(xué)的檔案價(jià)值觀。以單一的檔案信息價(jià)值實(shí)現(xiàn)為目標(biāo)去指導(dǎo)檔案事業(yè)的現(xiàn)代化建設(shè)，必然具有很大的局限性和片面性。無論“重藏輕用”、“重保密輕開放”還是“以利用為綱”、“無條件全面開放”，都是偏離檔案價(jià)值目標(biāo)的反映。所以，在檔案事業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中，必須強(qiáng)調(diào)以雙元并重和雙元實(shí)現(xiàn)作為現(xiàn)代檔案價(jià)值目標(biāo)。
在信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)達(dá)的現(xiàn)代社會，檔案事業(yè)現(xiàn)代化所包含的三個(gè)層次中的檔案器物技能已經(jīng)不是問題的關(guān)鍵因素，檔案制度建設(shè)也能夠從國內(nèi)外傳統(tǒng)與現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)中逐漸完善，擺在我們面前最重要的是觀念層次的現(xiàn)代化。因?yàn)樗膶?shí)現(xiàn)足以帶動(dòng)檔案器物層次和制度層次的順利實(shí)現(xiàn)。
為解決觀念層次的現(xiàn)代化問題，覃著將“檔案社會責(zé)任感”與“檔案公眾服務(wù)意識”的結(jié)合作為檔案事業(yè)現(xiàn)代化的觀念要件，并以此為思想基礎(chǔ)，推動(dòng)檔案技能建設(shè)和檔案制度建設(shè)。因?yàn)椋?#8220;檔案事業(yè)現(xiàn)代化是對檔案作為方式的社會工具價(jià)值和檔案作為記錄實(shí)體的文獻(xiàn)信息價(jià)值的雙元職能的綜合發(fā)揮”，只有這種雙元并重，才能夠真正實(shí)現(xiàn)檔案工作體系和運(yùn)作模式的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型。
“檔案雙元價(jià)值觀”具有十足的學(xué)術(shù)張力，這不僅因?yàn)樗鼘?fù)合價(jià)值的分析與把握，還因?yàn)樗鼜臋n案的傳統(tǒng)中走來，研究者著力考察了檔案事物的生發(fā)，雖不免有幾分晦澀，但卻帶著歷史的理性和厚重；因?yàn)樗鼘n案實(shí)踐的積極體認(rèn)，對檔案的不變情懷、對社會的價(jià)值追求、對公眾的服務(wù)訴求能高屋建瓴；因?yàn)樗⒎呛唵蔚臉?biāo)新立異，反而體現(xiàn)出對經(jīng)典價(jià)值理論的尊重和科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那笞C態(tài)度?？傊?，雙元價(jià)值說以其對檔案事物的傳統(tǒng)與現(xiàn)代、方式與內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與功能、社會屬性與自然屬性的一體觀照，成為一種相對系統(tǒng)、穩(wěn)定的思想。
一個(gè)嚴(yán)肅的、有生命力的、可持續(xù)發(fā)展的理論，必然是源于實(shí)踐體認(rèn)的、追求學(xué)術(shù)張力的、進(jìn)行傳統(tǒng)與現(xiàn)代考查的、著力解決矛盾和探索規(guī)律的學(xué)說。檔案雙元價(jià)值觀，給檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究注入了一股活力，開辟了嶄新的研究視野，有著不可低估的后發(fā)潛力，其學(xué)術(shù)價(jià)值必將為更多的研究者關(guān)注
