今日大案: 【頭條】觀點(diǎn)丨韓嘉毅:辯護(hù)律師向被告人展示卷宗有利于實(shí)現(xiàn)司法公正 【二條】深度丨朱蘇力:如何解剖麻雀——關(guān)于個(gè)案研究的一點(diǎn)反思
作者:朱蘇力
來(lái)源:中國(guó)法學(xué)雜志社 2017-09-29
節(jié)選自《法學(xué)研究中的定量與定性》,北京大學(xué)出版社,2017年版
一、 個(gè)案研究的重要性
在過(guò)去幾年中,“大數(shù)據(jù)”研究越來(lái)越多,“大數(shù)據(jù)”已成為我們?nèi)粘I钪幸粋€(gè)非常常見(jiàn)的事情。在一定意義上,“大數(shù)據(jù)”確實(shí)很可能改變我們學(xué)術(shù)研究的傳統(tǒng),因?yàn)榇髷?shù)據(jù)研究它不再需要討論因果關(guān)系了。比如說(shuō),如果所有人類在九十歲以后都會(huì)得癌癥,那討論什么原因?qū)е掳┌Y便不再重要,我們可以直接斷言,到一定年齡段,癌癥是人類細(xì)胞自我死亡的一個(gè)本能。在這里,因果關(guān)系實(shí)際上就沒(méi)意義了。在這個(gè)意義上,我認(rèn)為大數(shù)據(jù)可能會(huì)改變我們的思維方式,但定量研究是沒(méi)有辦法取代個(gè)案研究的。
首先,很長(zhǎng)一段時(shí)間以來(lái),我們已經(jīng)養(yǎng)成了一種用“因?yàn)椤浴钡姆绞絹?lái)思考問(wèn)題的偏好。也許有少部分人會(huì)喜歡大數(shù)據(jù),但大多數(shù)人都喜歡用“因?yàn)椤浴钡姆绞絹?lái)閱讀文獻(xiàn)。從這個(gè)意義上講,大數(shù)據(jù)是沒(méi)辦法替代個(gè)案研究的。其次,人類所有的研究,哪怕是大數(shù)據(jù)研究,其實(shí)都是基于我們對(duì)社會(huì)生活中具體事件的理解,然后才可能把大數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)關(guān)系給建構(gòu)起來(lái)。第三個(gè)原因與我們的職業(yè)有關(guān)。在法律學(xué)習(xí)過(guò)程中,我們大量遇到的是一個(gè)個(gè)特殊的事例,一個(gè)個(gè)奇怪的案件,一個(gè)個(gè)難辦的案件,然后我們要從這些難辦的案件中去分析這其中哪些因素是難辦的,哪些條件、哪些概念是難辦的,進(jìn)而解決我們的問(wèn)題。
從理論上講,個(gè)案研究是社會(huì)科學(xué)中一種標(biāo)準(zhǔn)化的研究方法。它是與統(tǒng)計(jì)分析相對(duì)、強(qiáng)調(diào)對(duì)某一個(gè)單一個(gè)體的研究對(duì)象進(jìn)行深入具體的研究。那么什么是單一個(gè)體呢?它可以是個(gè)人、個(gè)別群體或機(jī)構(gòu),因此這個(gè)“個(gè)體”實(shí)際上是構(gòu)建出來(lái)的,強(qiáng)調(diào)仔細(xì)辨識(shí)和充分描述與研究問(wèn)題有關(guān)的一切事項(xiàng)或因素。法學(xué)過(guò)去是不太強(qiáng)調(diào)個(gè)案研究的,雖然它也研究案例,但是較少運(yùn)用社會(huì)學(xué)的研究方法,所以個(gè)案研究通常被認(rèn)為是屬于社會(huì)學(xué)、人類學(xué)或田野調(diào)查研究的方法。
但個(gè)案研究也很容易出錯(cuò)或遺漏,有人就提出個(gè)案研究是否具有代表性的問(wèn)題,特別是由于經(jīng)驗(yàn)不足,對(duì)相關(guān)語(yǔ)境不熟悉,你可能看到了但沒(méi)看見(jiàn),碰上了但沒(méi)察覺(jué),感覺(jué)到了但沒(méi)覺(jué)悟。一個(gè)好的學(xué)者就要做到看到了同時(shí)也看見(jiàn)了,碰上了同時(shí)有察覺(jué),感覺(jué)到了同時(shí)有覺(jué)悟。
在現(xiàn)代社會(huì)當(dāng)中,我們會(huì)因?yàn)楦鞣N原因而保有很多前見(jiàn),這些前見(jiàn)會(huì)影響我們的研究。一直以來(lái),我們都覺(jué)得平等是好的,但學(xué)界最近的一個(gè)研究發(fā)現(xiàn),平等的社會(huì)大多是非常落后的社會(huì),只有有差別的社會(huì)才是比較富裕的。這就提出了一個(gè)問(wèn)題:平等是不是值得追求的價(jià)值?平等會(huì)使這個(gè)民族、群體衰落,喪失競(jìng)爭(zhēng)力,最后這個(gè)群體實(shí)際上是會(huì)消失的。我們?nèi)祟惼鋵?shí)是有等級(jí)性的,我們一方面希望平等,但另一方面每個(gè)人心里都有等級(jí),比如男性歧視女性,就是用我們主觀上的東西來(lái)創(chuàng)造等級(jí),自我感覺(jué)高人一等。因此扎根于人類本性當(dāng)中有這么一項(xiàng)弱點(diǎn),但這一“弱點(diǎn)”是弱點(diǎn)嗎?如果按照前面統(tǒng)計(jì)學(xué)分析結(jié)果來(lái)判定,回答是否定的。
有時(shí)候我們會(huì)為了某種學(xué)術(shù)收益或意識(shí)形態(tài)信念的收益這么去做,在一條路上漸行漸遠(yuǎn)。就是說(shuō),你知道是錯(cuò)的,但是你生活在特定的環(huán)境中,比如你想評(píng)職稱,想多發(fā)表幾篇文章,最后就“裸奔”。而且在實(shí)踐上也很麻煩,中國(guó)是一個(gè)大國(guó),是一個(gè)各地政治經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展都不平衡的大國(guó),而我們的法律基本上是以現(xiàn)代工商社會(huì)為背景的,進(jìn)入農(nóng)村做研究,如果做得好,還很難反駁,因?yàn)楹芏嗵镆把芯康膫€(gè)案是不可重復(fù)的。其實(shí)國(guó)外也有這種“作弊”的現(xiàn)象,最典型的就是1928年瑪格麗特·米德到非洲去做研究,調(diào)查指出那一地區(qū)的青少年沒(méi)有性禁忌,這打破了西方學(xué)者的傳統(tǒng)研究結(jié)論,直到1985年才有人重新到那里進(jìn)行調(diào)查,結(jié)果發(fā)現(xiàn)米德所說(shuō)全部是謊言。所以個(gè)案研究是有弱點(diǎn)的,前人的研究后人很難去證實(shí)和完善。
對(duì)同一文本做出理解,什么是同一文本,實(shí)際上與閱讀者有關(guān),閱讀者把什么立場(chǎng)帶進(jìn)來(lái),把什么視角帶進(jìn)來(lái),把什么觀點(diǎn)帶進(jìn)來(lái),把什么學(xué)術(shù)背景帶進(jìn)來(lái)都會(huì)產(chǎn)生影響。因此會(huì)出現(xiàn)你看的是同一個(gè)文本,但看到的卻不是同一個(gè)文本。等一下我會(huì)舉一些例子,這些問(wèn)題都是思辨的問(wèn)題,每天都會(huì)遇到,其實(shí)是沒(méi)有答案的或者說(shuō)有答案但是無(wú)解的。我經(jīng)常給大家說(shuō)要保持敏感,但是怎樣保持敏感呢?說(shuō)老實(shí)話,敏感是沒(méi)辦法保持的,你不可能在大清早出去的時(shí)候特別敏感,到傍晚回來(lái)的時(shí)候依然敏感。因此你不是想什么時(shí)候敏感就什么時(shí)候敏感,這需要一些天分,也需要學(xué)術(shù)訓(xùn)練,通過(guò)訓(xùn)練慢慢地把不經(jīng)意的東西變成經(jīng)意。
二、 個(gè)案研究的優(yōu)點(diǎn)和局限
現(xiàn)在很多人挑戰(zhàn)個(gè)案研究,認(rèn)為個(gè)案研究不具有代表性。個(gè)案研究其實(shí)不是想了解現(xiàn)代社會(huì)的總體情況,比方說(shuō)研究某個(gè)人的頭發(fā)、牙齒、面部表情,并不是要試圖以此說(shuō)明全人類的頭發(fā)、牙齒都是如此。我這篇文章的主旨為什么叫“如何解剖麻雀”,并不是要通過(guò)麻雀來(lái)推斷所有的鳥(niǎo)類都是什么樣的,我只是想了解麻雀是什么樣的,它不關(guān)心事物在某個(gè)特定時(shí)期的基本態(tài)勢(shì)和整體格局,不關(guān)心真實(shí)世界的全稱判斷,因?yàn)檫@些問(wèn)題的結(jié)論是沒(méi)法從個(gè)案研究中獲得的。如果想從一個(gè)個(gè)案得出對(duì)于全中國(guó)的結(jié)論的話,就會(huì)出錯(cuò)。當(dāng)然也要根據(jù)個(gè)案研究提出一個(gè)問(wèn)題,有關(guān)中國(guó)社會(huì)的一個(gè)問(wèn)題,但它是一個(gè)理論性的問(wèn)題,而不是一個(gè)關(guān)于態(tài)勢(shì)或格局的問(wèn)題。
在我的經(jīng)驗(yàn)中,個(gè)案研究主要用來(lái)做兩件事。
第一,理解小環(huán)境或微觀層面人與人之間的復(fù)雜互動(dòng),因?yàn)樵诤暧^層面或者統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)當(dāng)中是看不到微觀層面的問(wèn)題的。個(gè)案研究是研究他如何做決定的,不研究他這種決定是否具有普遍意義。盡管在某種程度上也可以是全稱判斷,但這種全稱判斷不是基于北京人出行的全稱判斷,而只是基于某個(gè)人或某個(gè)家庭決定去哪些方向旅游的全稱判斷,從這當(dāng)中可以了解人的一些基本特點(diǎn)或人性,可以發(fā)現(xiàn)一些宏觀層面無(wú)法看到的有意思的現(xiàn)象。
第二,用個(gè)案研究來(lái)挑戰(zhàn)、補(bǔ)足、修改有時(shí)甚至可能是推翻一些言之鑿鑿的基本判斷和宏大話語(yǔ)。有人說(shuō)世界上所有的烏鴉都是黑的,你只要發(fā)現(xiàn)一只白烏鴉或者不是黑的烏鴉就可以推翻這個(gè)判斷。做個(gè)案研究其實(shí)很大程度上是去修改命題,能夠把一個(gè)命題給推翻,或者一定程度上修改這一命題,便可以說(shuō)是有所發(fā)展。
中國(guó)法學(xué)界很長(zhǎng)一段時(shí)間都是在搞“意識(shí)形態(tài)”,表面上看是在高歌法治,其實(shí)都是搞“意識(shí)形態(tài)”,就是在宣揚(yáng)“法治多么重要”。我們應(yīng)該研究的是法治在哪一點(diǎn)上重要,為什么重要,可能是國(guó)家的法律不太重要而民間的規(guī)則重要。實(shí)際上,法治總是有缺陷的,任何落實(shí)到人間的事情總是有殘缺的。令法律人失落還沒(méi)有問(wèn)題,重要的是國(guó)家、社會(huì)和老百姓經(jīng)不起折騰,我們現(xiàn)在把好多東西說(shuō)得太好,而老百姓最后發(fā)現(xiàn)不是那么好,這樣反而更容易失落。
而且我們必須知道,個(gè)案研究是不可能結(jié)束的,因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)生活當(dāng)中,多樣性和豐富性普遍存在、持久存在,生活不可能在絕對(duì)意義上完全重復(fù)。雖然也有重復(fù),我們每個(gè)人的生命在某種意義上都是重復(fù),但我們?nèi)詮淖约旱纳?dāng)中獲得新的東西。就像愛(ài)情是非常古老的故事,但是你還是會(huì)獲得新的體會(huì),每一代人、每一個(gè)人都會(huì)從自己的愛(ài)情當(dāng)中獲得體會(huì)。個(gè)案研究也是如此,在一定意義上沒(méi)什么新的東西,但另一方面永遠(yuǎn)都是新的,因此你能不能仔細(xì)體會(huì)、去發(fā)現(xiàn)新的東西或者你能不能把這新的東西找出來(lái),有一部分是依靠幸運(yùn),還有一部分是靠努力。因此個(gè)案研究就有可能發(fā)揮定量研究所不能替代的作用,這也就是我認(rèn)為的個(gè)案研究最主要、最常規(guī)的作用。
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