2004年12月29日，胡錦濤總書(shū)記在視察中國(guó)科學(xué)院時(shí)指出：科技創(chuàng)新能力是一個(gè)國(guó)家科技事業(yè)發(fā)展的決定性因素，是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心，是強(qiáng)國(guó)富民的重要基礎(chǔ)，是國(guó)家安全的重要保證。要堅(jiān)持把推動(dòng)科技自主創(chuàng)新擺在全部科技工作的突出位置，堅(jiān)持把提高科技自主創(chuàng)新能力作為推動(dòng)結(jié)構(gòu)調(diào)整和提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的中心環(huán)節(jié)。同時(shí)要求國(guó)家科研機(jī)構(gòu)發(fā)揮骨干與引領(lǐng)作用，中國(guó)科學(xué)院要繼續(xù)進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新試點(diǎn)，發(fā)揮知識(shí)創(chuàng)新工程的示范帶動(dòng)作用。胡錦濤總書(shū)記的講話(huà)是對(duì)全國(guó)科學(xué)界，尤其是對(duì)中國(guó)科學(xué)院的號(hào)召與動(dòng)員。 筆者認(rèn)為，在采取自主創(chuàng)新重大行動(dòng)前，端正認(rèn)識(shí)十分必要，本文就有關(guān)自主創(chuàng)新的一些認(rèn)識(shí)問(wèn)題談?wù)剛€(gè)人看法，希望能拋磚引玉。 堅(jiān)定不移 排除干擾 我國(guó)的自主創(chuàng)新一直受到來(lái)自?xún)煞矫娴母蓴_。一方面的干擾主要表現(xiàn)在把科技問(wèn)題“泛政治化”，忽視或者藐視經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展趨勢(shì)，強(qiáng)調(diào)一切都從頭做起，強(qiáng)調(diào)所謂“完全自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。在制定標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，這種干擾表現(xiàn)在不強(qiáng)調(diào)開(kāi)放的原則，表面上維護(hù)民族利益，實(shí)際上可能是維護(hù)小單位小團(tuán)體的利益。這種干擾之所以可怕是因?yàn)榕e著“愛(ài)國(guó)主義”的旗幟，動(dòng)不動(dòng)給反對(duì)者扣上“不愛(ài)國(guó)”的帽子。 另一方面的干擾主要表現(xiàn)在看不到西方發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)上對(duì)我國(guó)的封鎖和遏制，把國(guó)與國(guó)之間遏制與反遏制的嚴(yán)肅斗爭(zhēng)看成僅僅是互通有無(wú)的買(mǎi)賣(mài)行為；另一方面看不起我國(guó)的自主開(kāi)發(fā)能力，把我國(guó)科技發(fā)展的希望寄托在技術(shù)引進(jìn)上。我國(guó)一些主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在國(guó)內(nèi)搞研發(fā)成本高于國(guó)外，技術(shù)和資金一樣可以流動(dòng)，關(guān)鍵技術(shù)也可以通過(guò)引進(jìn)獲得，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，中國(guó)的技術(shù)來(lái)源主要應(yīng)靠外國(guó)。當(dāng)前只能主要抓勞動(dòng)力密集型的加工工業(yè)，先改善產(chǎn)業(yè)要素稟賦而不是攻克關(guān)鍵技術(shù)，等資金和人才積累多了，才有條件強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)學(xué)家從分析產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)出發(fā)，強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)力密集型加工工業(yè)對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)的重要性是有道理的，但他們關(guān)于國(guó)內(nèi)搞研發(fā)成本一定高于國(guó)外、關(guān)鍵技術(shù)大部分可以引進(jìn)的結(jié)論可能站不住腳。 自主創(chuàng)新的對(duì)立面不是“開(kāi)放創(chuàng)新”。自主創(chuàng)新不排斥開(kāi)放與集成，集成技術(shù)也可以有自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新也不是鼓勵(lì)從頭做起，引進(jìn)技術(shù)的消化吸收改進(jìn)也是自主創(chuàng)新的組成部分。自主開(kāi)發(fā)不等于自主創(chuàng)新，自主開(kāi)發(fā)的成果不但不一定有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，反而可能侵犯別人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中也可能包含引用他人的專(zhuān)利權(quán)。提倡“自主創(chuàng)新”主要是指應(yīng)盡量爭(zhēng)取避免完全受制于人，減少“路徑依賴(lài)”。 要有信心、膽識(shí)和謀略 通過(guò)提高自主創(chuàng)新能力來(lái)增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重任已經(jīng)責(zé)無(wú)旁貸地落在當(dāng)代科研人員的肩上，特別是落在應(yīng)起骨干與引領(lǐng)作用的國(guó)家科研機(jī)構(gòu)中的科研人員肩上。 但是，中國(guó)科研人員能不能擔(dān)此重任，敢不敢擔(dān)此重任，確實(shí)有個(gè)信心與膽識(shí)問(wèn)題。在討論國(guó)家中長(zhǎng)期科技規(guī)劃時(shí)，有些學(xué)者反對(duì)提“膽識(shí)”，怕滋長(zhǎng)“人有多大膽，地有多大產(chǎn)”的浮夸風(fēng)。但筆者的體會(huì)是，有自知之明的自信心是取得高技術(shù)研究成功的基本條件。我們完全有能力做出世界一流的自主創(chuàng)新成果，為國(guó)家排憂(yōu)解難，為企業(yè)提供核心技術(shù)和共性關(guān)鍵技術(shù)。我們的人力物力有限，不可能同時(shí)在眾多方向上做到世界一流，但在某些選定的方向上已經(jīng)做到或接近世界一流。但是，我國(guó)相當(dāng)多的人(包括青年人)對(duì)中國(guó)能掌握核心高技術(shù)尚缺乏自信，每當(dāng)我們發(fā)布一項(xiàng)比國(guó)外先進(jìn)的成果時(shí)，網(wǎng)頁(yè)上總有不少譏諷的評(píng)論，似乎中國(guó)人天生就要矮一截。與韓國(guó)等自信心強(qiáng)的國(guó)家相比，我國(guó)自主創(chuàng)新的主要障礙是自信心不夠，缺乏“一覽眾山小”的膽識(shí)。許多事情不是做不了，而是不敢做。 講有信心有膽識(shí)不是主張不切實(shí)際地蠻干，更不是關(guān)起門(mén)來(lái)自吹自擂。膽識(shí)必須加上謀略才能制勝?！秾O子兵法》說(shuō)：“夫未戰(zhàn)而廟算勝者，得算多也；未戰(zhàn)而廟算不勝者，得算少也。”“廟算”就是戰(zhàn)略運(yùn)籌，“廟算勝”就是說(shuō)在戰(zhàn)前要做出勝人一籌的決策。對(duì)自主創(chuàng)新而言，所謂“廟算”首先是決定干什么。全世界聰明人很多，我們想做的可能別人早已在做甚至已經(jīng)做出了成果，我們真正有希望產(chǎn)生重大影響的科研方向并不多。成果的價(jià)值在很大程度上取決于“該不該做”，花學(xué)費(fèi)走彎路大多數(shù)是由于事前未想明白該做什么，即“廟算不勝”。 “廟算”的另一個(gè)重要方面是“怎么做”，即如何組織大的科研項(xiàng)目，如何在實(shí)際科研工作中落實(shí)“專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)、人才”戰(zhàn)略。近幾年各單位專(zhuān)利申請(qǐng)明顯增加，這是一大進(jìn)步。但申請(qǐng)專(zhuān)利是科技領(lǐng)域短兵相接的交鋒，必須講謀略。我們申請(qǐng)的許多零零散散的專(zhuān)利，沒(méi)有形成自我保護(hù)的專(zhuān)利群，別人很容易繞過(guò)。而對(duì)國(guó)外公司已有的專(zhuān)利，我們又缺乏深入細(xì)致的分析，常常沒(méi)有找對(duì)科研的突破口，做了許多無(wú)用功。我們要力爭(zhēng)技高一籌，把自己的專(zhuān)利技術(shù)融入新的標(biāo)準(zhǔn)中。所謂有自主可控的技術(shù)，所謂骨干和引領(lǐng)作用，很大程度上都體現(xiàn)在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)不受制于人，而是建立在平等協(xié)商基礎(chǔ)上，真正實(shí)現(xiàn)“珍珠換瑪瑙”的技術(shù)發(fā)展路線(xiàn)。 立異才能標(biāo)新 跨越才能趕上 自主創(chuàng)新必須抓機(jī)遇。上世紀(jì)八九十年代，各大跨國(guó)公司和發(fā)達(dá)國(guó)家政府投入巨額資金發(fā)展信息技術(shù)，那時(shí)候信息技術(shù)真是突飛猛進(jìn)，日新月異，正如IBM前總裁郭士納所說(shuō)，信息產(chǎn)業(yè)受技術(shù)控制的程度已到了瘋狂的地步。而當(dāng)時(shí)我國(guó)的人力物力都不具備，在信息技術(shù)和產(chǎn)業(yè)急速上升期，我們很難有趕超先進(jìn)國(guó)家的機(jī)遇。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，信息產(chǎn)業(yè)正面臨重大轉(zhuǎn)折，這正是我們跨越發(fā)展的難得機(jī)遇。所謂“跨越”往往不是發(fā)生在相同方向的競(jìng)爭(zhēng)上，而是發(fā)生在技術(shù)轉(zhuǎn)折的時(shí)機(jī)。通俗地講，我們只有斜著跨越才能迎頭趕上。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)信息領(lǐng)域采取的戰(zhàn)略基本上是“美國(guó)的今天就是我們的明天”，難以縮小差距。我們的自主創(chuàng)新應(yīng)選擇做與國(guó)外不同的信息產(chǎn)品，也就是說(shuō)，只有立異才能標(biāo)新。 基于追逐高利潤(rùn)的企業(yè)本性，跨國(guó)大公司更喜歡或者說(shuō)更擅長(zhǎng)于做滿(mǎn)足少數(shù)高消費(fèi)人群的高性能的新產(chǎn)品。當(dāng)信息技術(shù)進(jìn)入廣泛普及階段，要發(fā)展讓數(shù)以十億計(jì)的普通老百姓，包括低收入人群都買(mǎi)得起的信息產(chǎn)品時(shí)，跨國(guó)大公司未必有過(guò)去那么多投入和精力去開(kāi)發(fā)低成本的產(chǎn)品。 低成本和高性能一樣，都需要發(fā)展高技術(shù)才能獲得。中國(guó)是低成本產(chǎn)品的最大市場(chǎng)，滿(mǎn)足我國(guó)廣大中低收入人群的信息消費(fèi)需求是我國(guó)信息技術(shù)自主創(chuàng)新的最大動(dòng)力，也是我們難得的機(jī)遇。信息產(chǎn)品，特別是集成電路和軟件不同于汽車(chē)等傳統(tǒng)產(chǎn)品，往往是研制開(kāi)發(fā)獲得第一個(gè)可商品化樣品難，而以后大批量復(fù)制容易，也就是說(shuō)，研究開(kāi)發(fā)成本對(duì)降低產(chǎn)品成本有決定性意義。 關(guān)鍵是完善產(chǎn)業(yè)鏈與營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境 提高自主創(chuàng)新能力是涉及政府、企業(yè)、研究院所、大學(xué)等方方面面的系統(tǒng)工程，必須調(diào)動(dòng)方方面面的積極性。 技術(shù)創(chuàng)新是整個(gè)自主創(chuàng)新價(jià)值鏈的一個(gè)環(huán)節(jié)。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，是指技術(shù)創(chuàng)新的投入主要依靠企業(yè)，同時(shí)也意味著企業(yè)通過(guò)對(duì)市場(chǎng)的了解牽引技術(shù)創(chuàng)新的方向。因此，政府和企業(yè)都不應(yīng)該以“主體”為理由，增加政府對(duì)企業(yè)的直接科技投入。我國(guó)企業(yè)財(cái)力不夠，從公共財(cái)政中支出一部分給有開(kāi)發(fā)能力的骨干高技術(shù)企業(yè)做關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，促使這些骨干企業(yè)盡快形成國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，在一段時(shí)間內(nèi)這樣做是合理的。但體現(xiàn)政府支持的較好方式是，把對(duì)企業(yè)的科研投入以適當(dāng)方式?jīng)_抵稅負(fù)，目前我國(guó)企業(yè)直接獲得用于研發(fā)的政府撥款遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于對(duì)其R&D投入的稅收減免。世界各國(guó)的通行做法是，企業(yè)自己投入的R&D經(jīng)費(fèi)越多，通過(guò)減稅獲得的政府支持也越多，這就能激勵(lì)企業(yè)更多地投入研發(fā)。如果把納稅人的錢(qián)，包括比大企業(yè)更困難的中小企業(yè)交的稅錢(qián)，大量轉(zhuǎn)撥給骨干企業(yè)做與之競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，則有悖于公平原則。 在高技術(shù)研究上要有大的作為，必須統(tǒng)籌考慮科研鏈和產(chǎn)業(yè)鏈——可以統(tǒng)稱(chēng)為創(chuàng)新鏈，必須有整體謀略。自主創(chuàng)新成敗與否往往不是取決于單項(xiàng)技術(shù)的突破能力，而是取決于創(chuàng)新鏈的整體規(guī)劃能力。我們不能等珍珠已培育加工好了才考慮如何串成項(xiàng)鏈，而是要按項(xiàng)鏈的要求加工珍珠。 目前，我國(guó)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)在創(chuàng)新價(jià)值鏈上的缺位和錯(cuò)位并存，既有兩張皮問(wèn)題，又有定位下移問(wèn)題。國(guó)立科研機(jī)構(gòu)只有定位于做核心技術(shù)和共性關(guān)鍵技術(shù)，才能真正起到“引領(lǐng)”和“骨干”作用。社會(huì)上有一種意見(jiàn)認(rèn)為，國(guó)家對(duì)研究型大學(xué)和國(guó)立科研機(jī)構(gòu)支持越多，定位向上移，兩張皮就會(huì)越嚴(yán)重。這是一種誤解。過(guò)去我國(guó)大學(xué)和科研院所對(duì)企業(yè)提供的技術(shù)還不多，不是因?yàn)楹诵募夹g(shù)和共性關(guān)鍵技術(shù)研究多了，而是真正有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的核心技術(shù)掌握得太少了。多數(shù)大學(xué)和科研單位做著與企業(yè)同一層次的研發(fā)工作，距離沒(méi)有拉開(kāi)。按照創(chuàng)新體系的合理分工，國(guó)立科研機(jī)構(gòu)不應(yīng)與企業(yè)爭(zhēng)“市場(chǎng)”，應(yīng)從企業(yè)能做的技術(shù)研究中退出來(lái)?？蒲袉挝粦?yīng)強(qiáng)調(diào)科研成果的輻射面，而不是一般的成果轉(zhuǎn)化。 國(guó)內(nèi)還有一種輿論認(rèn)為，應(yīng)用不是核心技術(shù)，只要掌握了所謂核心技術(shù)，應(yīng)用自然會(huì)發(fā)展起來(lái)。這種思想表現(xiàn)在不把高技術(shù)研究的重點(diǎn)放在戰(zhàn)略性應(yīng)用上，而是追求單項(xiàng)技術(shù)的高指標(biāo)，科研工作中以“狗熊掰棒子”的方式不斷研究所謂“尖端”技術(shù)，“光磨刀不殺雞”。核心技術(shù)的突破不能只靠少數(shù)科研人員閉門(mén)攻關(guān)，必須通過(guò)用戶(hù)不斷的使用，按用戶(hù)的反饋意見(jiàn)不斷改進(jìn)，才能成為真正有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。從這種意義上講，核心技術(shù)是用出來(lái)的，有競(jìng)爭(zhēng)力的本國(guó)產(chǎn)品是用戶(hù)培育出來(lái)的。我們應(yīng)十分重視從應(yīng)用中發(fā)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)問(wèn)題，以需求帶科研，以應(yīng)用帶動(dòng)核心技術(shù)突破。無(wú)論科研、開(kāi)發(fā)還是規(guī)劃產(chǎn)業(yè)都應(yīng)緊緊圍繞需求目標(biāo)。 除了重視以自主技術(shù)為基礎(chǔ)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外，我國(guó)還要高度重視對(duì)外引進(jìn)與開(kāi)放技術(shù)的消化、吸收與改進(jìn)。應(yīng)大力加強(qiáng)在消化改進(jìn)引進(jìn)技術(shù)方面的投入，不能甘心長(zhǎng)期當(dāng)外國(guó)產(chǎn)品的傾銷(xiāo)地和試驗(yàn)場(chǎng)，也不能天真地等待外資企業(yè)的所謂“溢出”效益。
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