第一章 總則
第一條 為規(guī)范在北京產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北交所”）內(nèi)進(jìn)行的礦業(yè)權(quán)交易行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》、《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》（國(guó)務(wù)院令[1998]第240號(hào)）、《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》（國(guó)務(wù)院令[1998]第241號(hào)）、《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（國(guó)務(wù)院令[1998]第242號(hào)）、《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》（國(guó)土資發(fā)[2000]309號(hào)）等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本規(guī)則。
第二條 在北交所從事礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
第三條 本規(guī)則所稱(chēng)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是指礦業(yè)權(quán)人將礦業(yè)權(quán)有償轉(zhuǎn)移的行為，包括出售、作價(jià)出資、合作、重組改制等。
礦業(yè)權(quán)出售是指礦業(yè)權(quán)人依法將礦業(yè)權(quán)出賣(mài)給他人進(jìn)行勘查、開(kāi)采礦產(chǎn)資源的行為。
礦業(yè)權(quán)作價(jià)出資是指礦業(yè)權(quán)人依法將礦業(yè)權(quán)作價(jià)后，作為資本投入企業(yè)，并按出資數(shù)額行使相應(yīng)權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)的行為。
合作勘查或合作開(kāi)采經(jīng)營(yíng)是指礦業(yè)權(quán)人引進(jìn)他人資金、技術(shù)、管理等，通過(guò)簽訂合作合同約定權(quán)利義務(wù)，共同勘查、開(kāi)采礦產(chǎn)資源的行為。
重組改制中的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是指礦業(yè)權(quán)人在產(chǎn)權(quán)制度改革過(guò)程或資產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)重組等資源優(yōu)化配置過(guò)程中所涉及的礦業(yè)權(quán)移轉(zhuǎn)行為。
第四條 礦業(yè)權(quán)交易行為應(yīng)當(dāng)遵循公正、公平、公開(kāi)、誠(chéng)信、平等、自愿有償?shù)脑瓌t。
第五條 在北交所交易的礦業(yè)權(quán)，須權(quán)屬清晰，符合相關(guān)轉(zhuǎn)讓條件；礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓方、受讓方應(yīng)符合礦業(yè)權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定，無(wú)依法不得轉(zhuǎn)讓、受讓的情形。
第六條 礦業(yè)權(quán)包括探礦權(quán)、采礦權(quán)。依法取得礦業(yè)權(quán)的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織稱(chēng)為礦業(yè)權(quán)人。
第二章 受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)
第七條 轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)，應(yīng)當(dāng)具有轉(zhuǎn)讓該轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的主體資格，保證該轉(zhuǎn)讓標(biāo)的具有可轉(zhuǎn)讓性，并應(yīng)依照相關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定履行內(nèi)部決策、礦業(yè)權(quán)評(píng)估等相關(guān)程序。
第八條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員代理進(jìn)行礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易，并與經(jīng)紀(jì)會(huì)員簽訂委托合同。經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)按合同約定提供相關(guān)服務(wù)。
第九條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)通過(guò)受托經(jīng)紀(jì)會(huì)員向北交所提交下列材料：
?。ㄒ唬兜V業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)書(shū)》；
?。ǘ┺D(zhuǎn)讓方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、自然人身份證明或其他主體資格證明文件；
（三）轉(zhuǎn)讓方內(nèi)部決策文件和公司章程；
?。ㄋ模┺D(zhuǎn)讓標(biāo)的權(quán)屬證明文件；
?。ㄎ澹┫嚓P(guān)礦業(yè)權(quán)價(jià)款及稅費(fèi)繳付證明；
?。┡c轉(zhuǎn)讓相關(guān)的技術(shù)資料；
?。ㄆ撸┚邆涞V業(yè)權(quán)評(píng)估資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的《礦業(yè)權(quán)評(píng)估報(bào)告》；
?。ò耍┌凑諊?guó)土資源行政主管部門(mén)或國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)的要求，相關(guān)評(píng)估報(bào)告需要確認(rèn)、備案或核準(zhǔn)的，相應(yīng)的手續(xù)文件；
?。ň牛┺D(zhuǎn)讓標(biāo)的涉及他項(xiàng)權(quán)利的，相關(guān)權(quán)利人同意轉(zhuǎn)讓的意思表示；
（十）《法律意見(jiàn)書(shū)》；
（十一）北交所要求提交的其他文件。
第十條 以礦業(yè)權(quán)為核心資產(chǎn)的投資權(quán)益轉(zhuǎn)讓?zhuān)婕肮蓹?quán)類(lèi)投資權(quán)益轉(zhuǎn)讓的，除第九條規(guī)定文件外，仍需提交以下文件：
?。ㄒ唬┺D(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的內(nèi)部決策文件和公司章程；
?。ǘ┺D(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)近期審計(jì)報(bào)告及資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。
第十一條 以礦業(yè)權(quán)為核心資產(chǎn)的投資權(quán)益轉(zhuǎn)讓?zhuān)婕安辉O(shè)立/未設(shè)立法人勘查或開(kāi)采礦產(chǎn)資源的，除第九條規(guī)定文件外，仍需提交以下文件：
?。ㄒ唬┖献鞣降闹黧w資格證明文件；
?。ǘ┖献鲄f(xié)議；
?。ㄈ┖献鞣酵廪D(zhuǎn)讓投資權(quán)益的意思表示。
第十二條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)對(duì)所提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)；受托經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)讓方提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性、合規(guī)性進(jìn)行核實(shí)。
第十三條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布前明確交易方式并填報(bào)《礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)書(shū)》。
礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易可以選擇下列方式進(jìn)行：
?。ㄒ唬炫妻D(zhuǎn)讓?zhuān)?
（二）動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。
第十四條 掛牌轉(zhuǎn)讓是指北交所依據(jù)轉(zhuǎn)讓方的申請(qǐng)，將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目信息在省級(jí)（含）以上公開(kāi)發(fā)行的國(guó)土資源、經(jīng)濟(jì)或者金融類(lèi)報(bào)刊和北交所網(wǎng)站進(jìn)行信息發(fā)布，公開(kāi)征集意向受讓方的行為。
動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓是指北交所依據(jù)轉(zhuǎn)讓方的申請(qǐng)，將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目信息在省級(jí)（含）以上公開(kāi)發(fā)行的國(guó)土資源、經(jīng)濟(jì)或者金融類(lèi)報(bào)刊和北交所網(wǎng)站進(jìn)行信息發(fā)布，公開(kāi)征集意向受讓方，并組織意向受讓方通過(guò)北交所指定的競(jìng)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則確定最終有效報(bào)價(jià)者為受讓方的行為。
第十五條 選擇掛牌轉(zhuǎn)讓方式的，轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的實(shí)際情況，合理設(shè)置受讓資格條件，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或違反公平競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容；選擇動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，轉(zhuǎn)讓方不得設(shè)置受讓資格條件。
第十六條 轉(zhuǎn)讓方在提出轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)時(shí)可以設(shè)置保證金條款，明確保證金的交納數(shù)額、交納時(shí)間、交納方式、保證事項(xiàng)和處置方法等內(nèi)容。
保證金數(shù)額一般不超過(guò)掛牌價(jià)的30%。
第十七條 北交所對(duì)轉(zhuǎn)讓方提交的材料進(jìn)行齊全性及合規(guī)性審核。
審核通過(guò)的，向轉(zhuǎn)讓方出具相關(guān)受理通知。
北交所根據(jù)項(xiàng)目情況，可依據(jù)《北京產(chǎn)權(quán)交易所獨(dú)立專(zhuān)家工作細(xì)則》選定專(zhuān)家為轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目出具《礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易項(xiàng)目獨(dú)立專(zhuān)家意見(jiàn)書(shū)》。相關(guān)專(zhuān)家工作費(fèi)用由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。
審核未通過(guò)的，北交所將審核意見(jiàn)告知轉(zhuǎn)讓方或受托經(jīng)紀(jì)會(huì)員。
第三章 發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息
第十八條 選擇掛牌轉(zhuǎn)讓方式的，北交所依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提交的材料進(jìn)行信息發(fā)布。其信息發(fā)布時(shí)間不少于20個(gè)工作日，累計(jì)不超過(guò)6個(gè)月，自報(bào)刊登載轉(zhuǎn)讓信息之日起計(jì)算。
選擇動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，其信息發(fā)布時(shí)間不少于20個(gè)工作日。
第十九條 轉(zhuǎn)讓方不得在信息發(fā)布期間擅自變更轉(zhuǎn)讓信息中公布的內(nèi)容和條件。如特殊原因確需變更的，經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，在原信息發(fā)布渠道重新予以發(fā)布，信息發(fā)布期限重新計(jì)算。
第二十條 轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布期間，意向受讓方或其受托經(jīng)紀(jì)會(huì)員可以查閱轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的相關(guān)資料。轉(zhuǎn)讓方及受托經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)接受意向受讓方的查詢(xún)、洽談。
第二十一條 選擇掛牌轉(zhuǎn)讓方式的，在信息發(fā)布期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息發(fā)布內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可以延長(zhǎng)信息發(fā)布期限，每次延長(zhǎng)期限不少于20個(gè)工作日；在規(guī)定的信息發(fā)布期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，并且轉(zhuǎn)讓方未明確延長(zhǎng)信息發(fā)布期限的，本次信息發(fā)布活動(dòng)自行終結(jié)，北交所將書(shū)面告知轉(zhuǎn)讓方。
第二十二條 信息發(fā)布期間出現(xiàn)影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息發(fā)布書(shū)面申請(qǐng)和有關(guān)材料后，北交所可以作出中止信息發(fā)布的決定。
第二十三條 信息發(fā)布的中止期限由北交所根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，一般不超過(guò)1個(gè)月。北交所在中止期間對(duì)相關(guān)的申請(qǐng)事由或者爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，也可轉(zhuǎn)請(qǐng)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，及時(shí)作出恢復(fù)或者終結(jié)信息發(fā)布的決定。如恢復(fù)信息發(fā)布，在北交所網(wǎng)站上的累計(jì)發(fā)布期不少于20個(gè)工作日，且繼續(xù)發(fā)布的期限不少于10個(gè)工作日。
第二十四條 信息發(fā)布期間出現(xiàn)致使交易活動(dòng)無(wú)法按照規(guī)定程序正常進(jìn)行的情形，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)確認(rèn)無(wú)法消除時(shí)，北交所可以作出終結(jié)信息發(fā)布的決定。
第二十五條 北交所發(fā)布信息前，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照《北京產(chǎn)權(quán)交易所礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》支付信息披露費(fèi)。
第四章 登記受讓意向
第二十六條 北交所登記受讓意向的截止時(shí)間為信息發(fā)布截止日北京時(shí)間十七時(shí)。意向受讓方應(yīng)在登記截止時(shí)間前向北交所提出受讓申請(qǐng)，并將受讓意向保證金交納至北交所指定賬戶(hù)。
第二十七條 意向受讓方委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員代理受讓礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)與經(jīng)紀(jì)會(huì)員簽訂委托合同。經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)按合同約定提供相關(guān)服務(wù)。
第二十八條 采取掛牌轉(zhuǎn)讓方式的，意向受讓方應(yīng)通過(guò)受托經(jīng)紀(jì)會(huì)員向北交所提交以下材料：
（一） 《礦業(yè)權(quán)受讓申請(qǐng)書(shū)》；
（二） 法人資格證明、自然人身份證明或其他主體資格證明文件；
?。ㄈ?符合受讓資格條件的證明文件；
?。ㄋ模?北交所要求提交的其他文件。
第二十九條 采取聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方均需滿(mǎn)足受讓方資格條件并簽訂聯(lián)合收購(gòu)協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)，并推舉一方代表聯(lián)合體各方辦理受讓相關(guān)事宜。
第三十條 意向受讓方應(yīng)對(duì)提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員的，受托經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)對(duì)意向受讓方提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性、合規(guī)性進(jìn)行核實(shí)。
第三十一條 北交所對(duì)《礦業(yè)權(quán)受讓申請(qǐng)書(shū)》及受讓材料的齊全性和合規(guī)性進(jìn)行審核，對(duì)符合條件并按時(shí)交納保證金的意向受讓方進(jìn)行登記；對(duì)不符合條件的，北交所將予以書(shū)面告知，意向受讓方應(yīng)在收到通知次日起2個(gè)工作日內(nèi)按要求做出補(bǔ)正。
北交所在信息發(fā)布期滿(mǎn)后5個(gè)工作日內(nèi)將意向受讓方的登記情況及其資格確認(rèn)意見(jiàn)書(shū)面告知轉(zhuǎn)讓方。
第三十二條 轉(zhuǎn)讓方在收到北交所的資格確認(rèn)意見(jiàn)后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面回復(fù)。如對(duì)受讓方資格條件存有異議，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面意見(jiàn)中說(shuō)明理由，并提交相關(guān)證明材料。轉(zhuǎn)讓方逾期未予回復(fù)的，視為同意北交所作出的資格確認(rèn)意見(jiàn)。
第三十三條 經(jīng)征詢(xún)轉(zhuǎn)讓方意見(jiàn)后，北交所應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式將資格確認(rèn)結(jié)果告知意向受讓方，并抄送轉(zhuǎn)讓方。
第三十四條 轉(zhuǎn)讓方對(duì)北交所確認(rèn)的意向受讓方資格有異議，應(yīng)當(dāng)與北交所進(jìn)行協(xié)商，必要時(shí)可以就有關(guān)爭(zhēng)議事項(xiàng)征詢(xún)國(guó)土資源行政主管部門(mén)和/或國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)意見(jiàn)。
第三十五條 采取動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，意向受讓方應(yīng)在信息發(fā)布期間在北交所指定的競(jìng)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行登記注冊(cè)并交納保證金。保證金到達(dá)指定賬戶(hù)、注冊(cè)賬戶(hù)激活后，意向受讓方應(yīng)在指定競(jìng)價(jià)時(shí)間登錄北交所指定競(jìng)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)，并按該競(jìng)價(jià)系統(tǒng)規(guī)則執(zhí)行。
第五章 競(jìng)價(jià)及組織交易簽約
第三十六條 采取掛牌轉(zhuǎn)讓方式的，信息發(fā)布期滿(mǎn)后，只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)划a(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方的，由北交所按照轉(zhuǎn)讓方選定的競(jìng)價(jià)方式組織實(shí)施公開(kāi)競(jìng)價(jià)。
第三十七條 公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式包括拍賣(mài)、招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)以及其他競(jìng)價(jià)方式。
第三十八條 采取拍賣(mài)競(jìng)價(jià)方式的，依照《礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓拍賣(mài)實(shí)施辦法》確定受讓方后，受讓方應(yīng)當(dāng)場(chǎng)簽署《拍賣(mài)成交確認(rèn)書(shū)》。
第三十九條 采取招投標(biāo)競(jìng)價(jià)方式的，依照《礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓招投標(biāo)實(shí)施辦法》確定受讓方后，向受讓方發(fā)送《中標(biāo)通知書(shū)》。
第四十條 采取網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)方式的，依照《礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)實(shí)施辦法》確定受讓方后，向受讓方發(fā)送《競(jìng)價(jià)結(jié)果通知書(shū)》。
第四十一條 交易雙方應(yīng)按照前述實(shí)施辦法和競(jìng)價(jià)文件的規(guī)定按時(shí)簽訂《礦業(yè)權(quán)交易合同》。
第四十二條 采取動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式確定受讓方后，北交所依據(jù)報(bào)價(jià)結(jié)果通過(guò)競(jìng)價(jià)系統(tǒng)向受讓方發(fā)送《動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)結(jié)果通知書(shū)》。受讓方應(yīng)在接到《動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)結(jié)果通知書(shū)》次日起5個(gè)工作日內(nèi)向北交所提交法人資格證明或自然人身份證明，并簽訂相應(yīng)的《礦業(yè)權(quán)交易合同》。
第四十三條 以礦業(yè)權(quán)為核心資產(chǎn)的股權(quán)投資轉(zhuǎn)讓?zhuān)婕稗D(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東依法在同等條件下享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的情形，按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。
第四十四條 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，《礦業(yè)權(quán)交易合同》的生效需經(jīng)政府相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的，交易雙方應(yīng)自行將《礦業(yè)權(quán)交易合同》及相關(guān)材料報(bào)政府相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，北交所可出具政府相關(guān)部門(mén)審批所需的交易證明文件；不設(shè)立合作、合資法人勘查或開(kāi)采礦產(chǎn)資源的，在簽訂合作或合資合同后，應(yīng)當(dāng)將《礦業(yè)權(quán)交易合同》向登記管理機(jī)關(guān)備案。
第六章 結(jié)算交易資金
第四十五條 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易各方交納的保證金和傭金均應(yīng)通過(guò)北交所進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算。成交價(jià)款可通過(guò)北交所結(jié)算。
第四十六條 交易雙方未選擇北交所結(jié)算交易價(jià)款的，受讓方交納的保證金按照買(mǎi)賣(mài)雙方的約定進(jìn)行無(wú)息返還或劃轉(zhuǎn)。
第四十七條 通過(guò)北交所進(jìn)行交易價(jià)款結(jié)算的，受讓方應(yīng)在國(guó)土資源行政主管部門(mén)審批通過(guò)后，在約定的期限內(nèi)，將交易價(jià)款支付到北交所結(jié)算賬戶(hù)。受讓方已交納的保證金可根據(jù)約定轉(zhuǎn)為交易價(jià)款。
受讓方將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款交付至北交所結(jié)算賬戶(hù)后，北交所應(yīng)當(dāng)向受讓方出具收款憑證。對(duì)符合交易價(jià)款劃出條件的，北交所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向轉(zhuǎn)讓方劃出交易價(jià)款。轉(zhuǎn)讓方收到交易價(jià)款后，應(yīng)當(dāng)向北交所出具收款憑證。
第四十八條 交易雙方應(yīng)按照《北京產(chǎn)權(quán)交易所礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》支付交易傭金用，北交所在收到交易傭金用后，出具收費(fèi)憑證。
第七章 出具交易憑證
第四十九條 北交所對(duì)礦業(yè)權(quán)交易成交材料進(jìn)行形式審核，經(jīng)審核通過(guò)且交易傭金用到帳后向各方出具《礦業(yè)權(quán)交易憑證》。
第五十條 交易標(biāo)的權(quán)屬移轉(zhuǎn)需進(jìn)行變更登記的，交易雙方憑礦業(yè)權(quán)交易憑證等相關(guān)材料，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)到相關(guān)部門(mén)辦理變更登記手續(xù)。
第八章 其他
第五十一條 在交易過(guò)程中，出現(xiàn)人民法院或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)依法發(fā)出中止交易書(shū)面通知的，交易活動(dòng)中止。礦業(yè)權(quán)交易出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，參照有關(guān)實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。
第五十二條 礦業(yè)權(quán)交易雙方及相關(guān)第三方在交易過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，當(dāng)事人可以向北交所申請(qǐng)調(diào)解，參照北交所《產(chǎn)權(quán)交易爭(zhēng)議調(diào)解操作細(xì)則》進(jìn)行調(diào)處。北交所可以根據(jù)爭(zhēng)議情況中止交易。爭(zhēng)議各方經(jīng)協(xié)商或者調(diào)解達(dá)成一致意見(jiàn)后，可以申請(qǐng)恢復(fù)交易；協(xié)商或者調(diào)解無(wú)效，致使交易無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，北交所可以終結(jié)交易。
交易爭(zhēng)議經(jīng)協(xié)商或者調(diào)解未能解決的，當(dāng)事人可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。
第五十三條 礦業(yè)權(quán)交易過(guò)程中禁止下列行為：
?。ㄒ唬_亂交易秩序的；
?。ǘ┮詸?quán)屬不清、權(quán)屬有瑕疵或者存在權(quán)屬糾紛的礦業(yè)權(quán)進(jìn)行交易的；
?。ㄈ┎扇∑墼p、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段，妨礙公平交易的；
?。ㄋ模┺D(zhuǎn)讓方超越權(quán)限擅自轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的；
?。ㄎ澹┺D(zhuǎn)讓方提供虛假資料、隱瞞重大事項(xiàng)的；
?。┮庀蚴茏尫皆趨⑴c受讓的過(guò)程中存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對(duì)轉(zhuǎn)讓方、北交所工作人員或其他相關(guān)人員施加影響，在競(jìng)價(jià)過(guò)程中，惡意串通壓低價(jià)格，擾亂競(jìng)價(jià)交易活動(dòng)正常秩序，影響競(jìng)價(jià)活動(dòng)公正性的；
（七）經(jīng)紀(jì)會(huì)員在同一宗交易中，同時(shí)接受轉(zhuǎn)讓方和受讓方委托的；
?。ò耍┙?jīng)紀(jì)會(huì)員在交易中弄虛作假或者玩忽職守，損害國(guó)家利益或者交易雙方合法權(quán)益的；
?。ň牛┙灰纂p方在北交所受理轉(zhuǎn)讓或登記受讓意向后，違反本規(guī)則自行交易的；
?。ㄊ┓煞ㄒ?guī)禁止的其他行為。
交易各方及經(jīng)紀(jì)會(huì)員違反規(guī)定出現(xiàn)上述禁止行為的，除依照北交所相關(guān)規(guī)定接受處罰外，給相關(guān)權(quán)益人造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。
第五十四條 當(dāng)出現(xiàn)下列情形時(shí)，轉(zhuǎn)讓方等相關(guān)主體可以按照礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布或競(jìng)價(jià)文件中關(guān)于保證金處置的規(guī)定，以意向受讓方交納的保證金為限，向意向受讓方主張相應(yīng)的賠償責(zé)任：
?。ㄒ唬┮庀蚴茏尫焦室馓峁┨摷佟⑹?shí)材料造成轉(zhuǎn)讓方和北交所損失的；
?。ǘ┮庀蚴茏尫酵ㄟ^(guò)獲取轉(zhuǎn)讓方或轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的商業(yè)秘密，侵害轉(zhuǎn)讓方合法權(quán)益的；
?。ㄈ┮庀蚴茏尫街g相互串通，影響公平競(jìng)爭(zhēng)，侵害轉(zhuǎn)讓方合法權(quán)益的；
?。ㄋ模┮庀蚴茏尫綗o(wú)故不推進(jìn)交易或無(wú)故放棄受讓的；
（五）礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布或競(jìng)價(jià)文件中規(guī)定保證金不予退還的其他情形；
（六）意向受讓方違反法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定給轉(zhuǎn)讓方造成損失的。
保證金金額不足以彌補(bǔ)轉(zhuǎn)讓方、北交所或經(jīng)紀(jì)會(huì)員損失的，利益受損方可以向有過(guò)錯(cuò)的意向受讓方進(jìn)行追償。
第五十五條 北交所依據(jù)本規(guī)則進(jìn)行的各項(xiàng)審核均為合規(guī)性形式審核，不因此而承擔(dān)任何保證義務(wù)，包括但不限于保證交易方主體適格、交易權(quán)限完整、交易標(biāo)的無(wú)瑕疵及保證交易雙方為進(jìn)行交易而做出的聲明及承諾以及提供的文件資料真實(shí)準(zhǔn)確等一切保證責(zé)任。
第五十六條 礦業(yè)權(quán)交易的相關(guān)材料由北交所存檔。
第九章 附則
第五十七條 北交所接受?chē)?guó)土資源行政主管部門(mén)委托進(jìn)行礦業(yè)權(quán)出讓交易的，按照國(guó)土資源部有關(guān)規(guī)范性文件執(zhí)行。
第五十八條 在北交所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行中國(guó)境外礦業(yè)權(quán)交易的，參照本規(guī)則執(zhí)行。
第五十九條 以礦業(yè)權(quán)為核心資產(chǎn)的股權(quán)投資轉(zhuǎn)讓時(shí)，轉(zhuǎn)讓方為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司或國(guó)有資本控股公司的，轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)遵照《中華人民共和國(guó)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》（國(guó)資委、財(cái)政部【2004】3號(hào)令）等規(guī)定執(zhí)行。
第六十條 北交所推定交易雙方在交易活動(dòng)開(kāi)始前均已仔細(xì)閱讀、完全理解及確認(rèn)本規(guī)則中所列的各項(xiàng)條款，并依本規(guī)則對(duì)自身在交易活動(dòng)中的行為承擔(dān)全部法律及經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
第六十一條 國(guó)家法律、法規(guī)及部門(mén)規(guī)章對(duì)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第六十二條 本規(guī)則自二〇〇九年九月十六日起試行，解釋權(quán)與修訂權(quán)屬北交所。 |
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