如何核實外匯黃金交易商的資質(zhì)及資金安全（詳細(xì)版）(2008-12-17 15:42:24)
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黃金外匯交易商如何查證核實外匯黃金交易商的資質(zhì)及資金安全（詳細(xì)版，帶舉例）
最近很多朋友咨詢?nèi)绾稳ゲ樵兺鈪R交易商及平臺的資質(zhì)以及是否受監(jiān)管，特發(fā)此貼。
以美國的這家交易商（GFS Forex & Futures, Inc.）為例。
首先打開它的官方網(wǎng)站
http://www.gfsforex.com/sim/index.htm，里邊有交易商自己的情況介紹。
美國的監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要有兩個：
美國商品期貨交易委員會 (CFTC)網(wǎng)址：
http://www.cftc.gov/美國全國期貨協(xié)會： (NFA)網(wǎng)址：
http://www.nfa.futures.org/首先查其在CFTC的監(jiān)管情況，打開
http://www.cftc.gov/查詢，CFTC不使用監(jiān)管號碼，可以直接通過名稱查詢。
http://www.cftc.gov/marketreports/financialdataforfcms/index.htm（查詢交易商在CFTC是否受到監(jiān)管，如果你要查詢的公司部包含在這個里邊就要注意）
下載文件格式有兩種（PDF和Excel）。
查詢其在NFA的監(jiān)管情況，打開
http://www.nfa.futures.org/（期貨外匯公司查詢?nèi)肟陧撁妫?a target="_blank" >http://www.nfa.futures.org/basicnet/ ）輸入必要的查詢條件，比如說，交易商在NFA的ID編號。
在ID欄里輸入交易商在NFA的ID號，例：GFS Forex & Futures, Inc.的ID號是0316995.輸入0316995，按GO即可查到相關(guān)信息。
NFA注冊部分必須是：
NFA顯示的受監(jiān)管公司名稱必須與你要查詢的公司名稱一致 ，
監(jiān)管信息中必須含有一下兩行英文
NFA MEMBER APPROVED （ NFA會員資格以通過）
FUTURES COMMISSION MERCHANT REGISTERED （期貨協(xié)會已注冊）
信息詳細(xì)辨別方法可聯(lián)系博主。不懂英文的可以去這里
http://translate.google.com/?hl=zh-CN借助翻譯工具。
其它交易商的情況和在別監(jiān)管機(jī)構(gòu)的查詢方法基本相同。
另還有入金和平臺下載的話最好參照交易商在其官網(wǎng)上公布的入金賬戶及下載地址。
重要通知 – 2009年4月22日
尊貴的客戶:
GFS Forex & Future, Inc.欣然宣布，我們將會拓展業(yè)務(wù)至英國，計劃與英國金融服務(wù)管理局(FSA)監(jiān)管的注冊經(jīng)紀(jì)公司City Credit Capital (UK) Ltd.(CCC)進(jìn)行業(yè)務(wù)整合，并且將場外交易產(chǎn)品的業(yè)務(wù)運(yùn)作遷移往倫敦的營運(yùn)部。
因此，我們在美國的營運(yùn)部將不可再處理您的外匯交易帳戶，您將需要轉(zhuǎn)移或取消GFS的外匯交易帳戶。您必須根據(jù)自己的意向作出決定，您可以在任何時候把帳戶中的未平倉合約平倉，并從GFS網(wǎng)站下載提款申請表，在填妥及簽署表格后提交予GFS取消帳戶，我們亦會協(xié)助您把資金轉(zhuǎn)帳至您選擇的經(jīng)紀(jì)公司。
若您對上述事宜有任何疑問，或想把轉(zhuǎn)移帳戶或平倉指示給予GFS，歡迎與Alan Ho聯(lián)系，GFS Forex & Futures, Inc., One Post Street, Suite 2550, San Francisco, CA 94104, (415) 321-7188,
closeaccount@gfsforex.com。
您必需知道，GFS外匯交易帳戶的最后交易日是2009年5月8日(星期五)。若在2009年5月8日美國東岸時間下午4時前您還未取消或轉(zhuǎn)移您的帳戶，所有未平倉合約將會以當(dāng)日的收市價被自動平倉，您帳戶中的剩余資金將會退回給您。請注意，我們可能需要與您聯(lián)系，以核對您的銀行電匯信息。
另外，GFS交易帳戶的客戶也可以選擇轉(zhuǎn)移至CCC。CCC在英國FSA注冊，
請別忘記，GFS將會保留作為期貨經(jīng)紀(jì)商(FCM)的身份，讓我們在美國的營運(yùn)部可以擴(kuò)大提供的產(chǎn)品服務(wù)至交易所的交易產(chǎn)品以及其它附加服務(wù)，有關(guān)詳情將會在稍后公布。
1. 英國City Credit Capital (UK) Ltd
City Credit Capital (UK) Limited（英國城市信用資本集團(tuán)）是英國金城投資銀行（ity Credit Capital (City Credit Investment Bank）在英國的全資子公司，在英國金融投資排名前十名。業(yè)務(wù)涉及投資銀行、資產(chǎn)管理、金融衍生品、外匯等?？蛻舻馁Y金監(jiān)管受到世界上最嚴(yán)格的英國金融服務(wù)管理局（FSA）監(jiān)管，（FSA注冊登記編號edit Investment Bank232015，詳情請訪問
http://www.fsa.gov.ukedit Investment Bank）
City Credit Capital（以下簡稱“CCC”）于2001年12月19日依據(jù)英國公司法在英格蘭登記成立，登記編號0434325。（注意，其他一些公司也說自己在英國，但有可能是英屬某某群島，這是不同的概念的。）ity Credit Capital (
2004年11月10日，公司獲英國金融服務(wù)管理局（FSA）批準(zhǔn)的投資服務(wù)優(yōu)先類第一級許可，獲權(quán)擁有與銀行、房屋貸款機(jī)構(gòu)同等級別的資金清算權(quán)，接受并持有交易結(jié)算保證金，為客戶提供投資服務(wù)。
UK) Limited（英國城市信用資本
公司提供的投資產(chǎn)品及服務(wù)多元化，涵蓋基于各國交易所和現(xiàn)貨市場的證券、外匯、商品期貨、期指及期權(quán)、農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬原材料、貴金屬和能源類產(chǎn)品為標(biāo)的的價差合約。（該價差合約包括了指數(shù)、農(nóng)產(chǎn)品、貴金屬、外匯，之后我們還將推出21支香港股票，全部為T+0及雙向交易，對于在我們這里開戶的客戶，我們還每日向您發(fā)送提供我們購自路透的數(shù)據(jù)。）
二、英國的金融監(jiān)管制度ity Credit Capital
任何一項投資，資金的安全都要考慮在最前面。因此，我向大家介紹英國的金融監(jiān)管制度。
1、英國金融服務(wù)管理局（FSA）
英國金融服務(wù)管理局是依據(jù)2000年6月14日通過的金融服務(wù)及市場法令（FSMA2000）成立的，是英國唯一的全面監(jiān)管英國金融機(jī)構(gòu)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。與英格蘭銀行、英國財政部分權(quán)運(yùn)作。FSA負(fù)責(zé)監(jiān)管英國的銀行、證券、衍生性商品投資、交易所及清算公司等金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)作。
公眾和金融消費(fèi)者以及各類投資人及機(jī)構(gòu)均可以通過
www.fsa.gov.uk了解所需的金融投資指導(dǎo)信息或直接投訴及獲得幫助與賠償。
2、保證金隔離安排
FSA要求對普通投資人必須提供保證金存管隔離帳戶。集團(tuán)）是英國金城投資銀行（City Cr
客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)存放在受FSA監(jiān)管的銀行，以客戶名義單獨(dú)立戶管理。
客戶的保證金隔離帳戶的交易結(jié)算資金將隨客戶投資的資金盈虧余額同步變動，因而電子交易平臺的資金余額是客戶資金帳戶余額的鏡象。
投資公司自身運(yùn)營資金必須與客戶的交易結(jié)算資金分離。UK) Limited（英國城市信用資本
3、金融服務(wù)補(bǔ)償計劃（FSCS）
根據(jù)金融服務(wù)及市場法令（FSMA2000）和FSA的規(guī)定，凡在英國FSA注冊并受其監(jiān)管的金融公司在加入英國金融服務(wù)補(bǔ)償計劃（FSCS）后，該金融公司之客戶有權(quán)在金融公司無法履行公司義務(wù)（停止運(yùn)營或清算）時，免費(fèi)申請該計劃之自動補(bǔ)償。ity Credit Capital (
實施投資業(yè)務(wù)的單個客戶可以獲得頭一個3萬英鎊之100%保障及次一個2萬英鎊之90%保障，所以單個投資者在5萬英鎊的投資范圍內(nèi)在其金融公司未能依法履行義務(wù)時，可以免費(fèi)享有48000英鎊的補(bǔ)償保障。
——備注：有政府保障制度的國家比任何其他國家安全。但是請注意，在英國，如果一家金融公司單獨(dú)只提供外匯產(chǎn)品，那么它是不受監(jiān)管的。
edit Investment Bank
4、CCC提供的交易產(chǎn)品——價差合約CFD
指數(shù)類：道瓊斯指數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)普爾小型指數(shù)、納斯達(dá)克100指數(shù)、香港恒生指數(shù)、日經(jīng)225指數(shù)、英國金融時報100指數(shù)
能源：原油、電解銅 C
農(nóng)產(chǎn)品：大豆、小麥
貴金屬：黃金、白銀
外匯：七大直盤（含紐元）、七大交叉盤貨幣
21支香港股票
2.交易商：GFS Forex & Futures, Inc.
GFS Forex & Futures, Inc. 是全球在線現(xiàn)貨交易的主導(dǎo)者，我們?yōu)榭蛻籼峁┮粋€世界級的交易平臺OperaFX，使客戶可以透過最佳的直通交易處理程序，直通銀行同業(yè)市場進(jìn)行交易。對于市場上的新手、經(jīng)驗豐富的交易者以及機(jī)構(gòu)合伙人而言，與GFS交易是最理想的選擇。
GFS Forex & Futures, Inc.是美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 的注冊期貨經(jīng)紀(jì)商 (FCM) 及美國期貨協(xié)會成員 (NFA ID：0316995)。并是全球外匯市場主要交易服務(wù)提供商。
其它國家及地區(qū)主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)：
英國：FSA（英國金融服務(wù)管理局）
http://www.fsa.gov.uk/FSA的查詢頁面是：
http://www.fsa.gov.uk/register/home.do在Firm reference number: 一欄里輸入交易商在FSA的監(jiān)管號，單擊Submit按鈕即可得到查詢信息。
FSA注冊部分必須是：
FSA顯示的受監(jiān)管公司名稱必須與你要查詢的公司名稱一致
監(jiān)管信息中必須含有一下兩行英文
Current Status：Authorised (FSA已授權(quán))
Able to hold and control client money （可容納和控制客戶資金）
香港：金銀業(yè)貿(mào)易場：
http://www.cgse.com.hk/sc/index.php（只監(jiān)管香港本地的黃金交易，認(rèn)可的倫敦金交易商有20幾家。注意、:不是所有會員都可交易倫敦金）。
國際知名主流交易商推薦：
http://blog.cnfol.com/huahui
