在近代人文學科的形成過程中，對文明源頭的追溯，以及傳播與流變過程中的重構(gòu)，促使中西的研究者將眼光投向不同族群的語言、文獻、考古資料、神話、圖像等社會生活的總體事實，加以重新解釋和闡發(fā)。圍繞“文明的源與流”，我們既順流而下，看文明從最初的涓涓細流到包納百川；也展開比較，看水文與宏觀地理的相互作用。10月10日，我們邀請到北京大學考古文博學院趙輝教授作題為“中國文明起源和早期發(fā)展”的講座?！墩J識中國文明的起源和早期發(fā)展》一文集中體現(xiàn)了趙輝老師對中國文明起源問題的宏觀思考，特轉(zhuǎn)載此文，作為講座的“延伸閱讀”。原文刊載于2022年8月8日人民日報理論版，本文據(jù)趙輝老師提供文稿，略有修改。
認識中國文明的起源和早期發(fā)展
文 / 趙輝
國家的出現(xiàn)是人類歷史上最重要的事件之一，也因此成為了歷史研究上最重大的課題之一。
中國文明起源于尚無即時文字記載的古史傳說時代，對它的追溯探討，不得不依靠考古學的進展。上個世紀80年代，中國各地的新石器時代考古有了一系列重大發(fā)現(xiàn)，如良渚文化的貴族墓地、仰韶文化大地灣的宮殿式大型建筑、紅山文化大規(guī)模喪葬宗教遺跡群、各地龍山文化的城址等，它們所顯示的社會復雜程度，使研究者感到了需要重新審視有關(guān)新石器時代為原始社會性質(zhì)的傳統(tǒng)認識之必要。又考慮到對商代文明已有定論，對在夏紀年范圍內(nèi)的二里頭文化亦為比較成熟的文明形態(tài)也成共識，學術(shù)界就自然產(chǎn)生了一個判斷，即中國文明的形成或最早國家的產(chǎn)生，應當上溯到二里頭文化之前的新石器時代中去尋求。在夏鼐先生和蘇秉琦先生倡導下，中華文明起源的研究任務被正式提了出來，迄今為止，探索幾近40年。這其中包括了2001年啟動的組織規(guī)模和投入力量最大，且愈發(fā)受到社會關(guān)注的“中華文明探源工程”。經(jīng)過近40年的探索，學術(shù)界已經(jīng)就中華文明形成和早期發(fā)展的總進程有了比較清楚的認識。
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紅山文化牛河梁遺址鳥瞰圖
農(nóng)業(yè)考古的發(fā)現(xiàn)和研究表明，史前農(nóng)業(yè)自一萬多年前萌芽以來，經(jīng)過漫長發(fā)展，至晚在距今6000多年時有了長足進步。綜合栽培作物的馴化，包括耕作、耘田、收割和谷物加工的全套農(nóng)具，南方水田田畝整治和給排水構(gòu)造，以豬為主的家畜飼養(yǎng)等多方面情況看，當時的農(nóng)業(yè)已經(jīng)形成一整套生產(chǎn)體系，成為長江、黃河以及西遼河地區(qū)人們最主要的經(jīng)濟活動。
農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供了比較穩(wěn)定的食物乃至剩余價值，為人口增殖、社群規(guī)模擴大和向復雜化發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。大約5700年前開始，許多地方的村落群中出現(xiàn)了中心聚落。如陜西華縣泉護村、安徽含山凌家灘、江蘇張家港東山村、湖南澧縣城頭山等遺址，它們的面積達幾十萬甚至上百萬平方米，遠大于周圍的幾萬平方米大小的普通村落，其內(nèi)部制陶、石器制造等手工業(yè)水平和分工程度也明顯高于普通村落，此外還可從墓葬大小和隨葬品質(zhì)量、數(shù)量相差懸殊等情況，看到社會成員中的財富、地位的明確分層。也即社會的復雜化在聚落之間和中心聚落內(nèi)部全面展開了。
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安徽含山凌家灘遺址
中心聚落的出現(xiàn)是劃時代的新事物。它儼然是個實力超眾的領(lǐng)袖，把那些差別不大的普通村落逐漸整合成一個更大的整體。作為一個整體，它進而和比鄰的群落建立起種種關(guān)系。于是，在聚落群內(nèi)部和聚落群之間的關(guān)系上開始出現(xiàn)了前所未有的政治因素。這種以一座大型聚落為中心，聚集多座普通村落的社會結(jié)構(gòu)很像先秦文獻記載的五帝時代的“邦”、“國”，茲稱之為古國。而自大約5700年前以來，古國這種社會組織結(jié)構(gòu)，已經(jīng)是各地比較普遍的存在，史前中國從此進入了“天下萬國”的古國時代。
順便說到，學界對古國和古國時代的稱謂是有不同意見的。有的學者主張就古國的社會發(fā)展程度而言，相當于當代西方學術(shù)中通用的“酋邦”概念，不如照搬，且方便和國際學術(shù)界展開對話。而我們主張使用“古國”的原因不僅僅是因為它是一個承襲了古人的稱謂，因而具有傳統(tǒng)特色，還在于古國這種社會基層結(jié)構(gòu)自產(chǎn)生以來一直延續(xù)到三代，即“……大禹之時，諸侯萬國?！皽畷r，諸侯三千。當今之世，南面稱寡者乃二十四”是也 （《戰(zhàn)國策·齊策四》），其間的演進變化十分復雜，遠未厘清，但卻是理解中國文明形成和早期發(fā)展的一個關(guān)鍵所在。所以采用這個稱謂，實際上還有為了將來隨著對其研究深入，可能揭示出更多中國上古歷史特點特色內(nèi)容以及提煉相關(guān)理論而預留空間的策略方面的思考。
約自距今5000年前后，歷史進入古國時代的第二個階段，突出的變化是在一些地區(qū)，此前階段發(fā)生在聚落群內(nèi)部的整合行為，此時擴大到聚落群之間乃至整個文化，并取得了相當?shù)某晒?。一些地方社會率先發(fā)展出了國家這種政體，步入文明，典型代表是分布在江浙地區(qū)的良渚文化。近年的田野考古揭示了良渚國家的基本面貌：良渚社會有著復雜的行業(yè)分工和級差明顯的社會階層的分層。由高墻環(huán)繞的規(guī)模巨大的良渚古城和古城外圍宏大的水利工程，反映了良渚人掌握了高超的科學技術(shù)，更意味著存在一個可以有效組織和運行龐大社會資源的強制性公共權(quán)力，并且有跡象表明這種強制性權(quán)力甚至可以褫奪他人性命。
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良渚古城及其外圍水利系統(tǒng)（浙江省文物考古研究所供圖）
圖片選自趙輝《良渚的國家形態(tài)》
古城內(nèi)部有高規(guī)格宮殿建筑，城市居民除了貴族之外，也有制作玉器、漆木器等的手工業(yè)者，其按照職能、行業(yè)等組成的居民結(jié)構(gòu)迥然不同于依照血緣關(guān)系展開的農(nóng)業(yè)村落。古城并無從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的跡象，所以在城內(nèi)發(fā)現(xiàn)的大規(guī)模糧食倉儲和大量居民所需糧食消耗皆需外來供應，推算古城直接壟斷了大約2000平方公里范圍內(nèi)的農(nóng)業(yè)剩余和其他資源，從而可知城鄉(xiāng)之間存在著明確和緊密的轄制關(guān)系。在整個良渚文化范圍內(nèi)，存在高度一致的、具有強烈的“一神教”特點的宗教信仰，而在人類宗教發(fā)展史上，一神教是晚出的宗教形態(tài)——如猶太教、天主教和伊斯蘭教，且它們的產(chǎn)生通常伴隨了民族、國家的重大變故，換言之，是出于政治目的而創(chuàng)造出來的。良渚古城是整個良渚文化范圍內(nèi)最高等級的政治、宗教中心和貴族手工制造業(yè)中心，在其他地區(qū)如今天的上海、蘇南等地還有若干次一級的地區(qū)中心，它們結(jié)成網(wǎng)絡，實現(xiàn)對文化全域的控制。凡此種種，都反映出良渚是個高度復雜化的社會，已具備了國家的基本特征。這已經(jīng)得到國內(nèi)外學術(shù)界的廣泛認同。
由良渚文化率先開啟的中國大地上的史前文明浪潮波瀾壯闊，又此起彼伏。大體而言，與良渚文明同時或稍晚，長江中游地區(qū)的屈家?guī)X—石家河文化早期和地處西遼河流域的紅山文化，其社會都呈現(xiàn)出向國家形態(tài)迅速發(fā)展的態(tài)勢。但同時期的中原和晉陜甘寧以及內(nèi)蒙古中南部諸文化的發(fā)展卻略顯遲滯，總體水平低于長江流域諸文明。
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公元前3000-2500年的文化形勢
1.紅山文化一小河沿文化（牛河梁遺址群位置） 2.仰韶文化晚期一廟底溝二期文化（大地灣遺址位置） 3.四川盆地新石器文化 4.屈家?guī)X-石家河早期文化（石家河遺址群位置） 5.良渚文化（良渚遺址群位置） 6.大汶口文化晚期（大汶口遺址位置） 7.中原文化區(qū)開始出現(xiàn)；圖片選自趙輝《以中原為中心的歷史趨勢的形成》
距今4300—3800年，在考古學上是新石器時代的末期，也叫龍山時代，是古國時代的第三個階段。此間的變化首先是在大格局上。良渚、紅山和石家河這些文明化的先行者先后衰落了，相反，原本發(fā)展略顯緩慢的黃河流域諸文化迅速提高了文明化速度，川西成都平原也初現(xiàn)文明曙光，這其中，尤以陜北神木石峁、延安蘆山峁、山西襄汾陶寺、四川郫縣寶墩等幾座規(guī)模巨大的古城令人矚目。此間的第二個變化在于社會文明化的內(nèi)容。從中原到陜北，考古所見與暴力和戰(zhàn)爭相關(guān)的資料明顯增多，社會處在劇烈動蕩之中。而源自中亞的麥類作物及其栽培技術(shù)，黃牛、綿羊、山羊等家畜和及青銅冶煉技術(shù)于此間傳入中國，首先到達西北地區(qū)，再至中原，這些新的生產(chǎn)要素為社會復雜化進程注入新的動力。例如陜北石峁國家在此間迅速崛起，重要原因之一就很可能是引進了羊這種不與人爭食，又能在黃土高原上不利于從事農(nóng)耕的深溝大壑中飼養(yǎng)的家畜，從而為人們提供了更多的優(yōu)質(zhì)食物資源有關(guān)。
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石峁遺址皇城臺大臺基南護墻出土的石雕
古國時代晚期，中原龍山社會在劇烈動蕩中完成了一系列重組整合，并在廣泛吸收周圍文明先進因素的基礎(chǔ)上，在距今3800年左右誕生了一個新的文化，即以河南偃師二里頭遺址命名的二里頭文化，二里頭文化分布在豫西晉南地區(qū)，與文獻中夏人活動的地望吻合，年代落在史傳夏紀年范圍內(nèi)，二里頭遺址就其規(guī)模和復雜程度來看，無疑是其都城。夏鼐先生早就指出，二里頭已經(jīng)不再是初始形態(tài)的文明了。越來越多的考古發(fā)現(xiàn)還證實，二里頭的一些特征產(chǎn)品如牙璋、玉刀、綠松石鑲嵌青銅牌飾、陶封口盉等對外有廣泛傳播。這些并非普通生活用器，而是禮儀制度用器。所以，它們傳播至四極八荒，實為中原社會的政治禮儀、制度、思想的播散。二里頭文化立足中原，卻輻射四方，不僅是再一次改變了中國文明進程的格局，還開啟了中原為主導的、整合其他地方文明的政治和歷史進程，中華文明遂進入新的階段——王朝時代。
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二里頭遺址分布圖
歸納良渚、陶寺、石峁等這批最早的國家之特征，主要有以下四項：一是農(nóng)業(yè)與科學和技術(shù)顯著發(fā)展，復雜的社會分工；二是階級分化，表現(xiàn)為貴族專有的宮殿區(qū)和墓地，高等級手工業(yè)制品的生產(chǎn)和分配為貴族所控制，社會等級制度形成等等；三是出現(xiàn)了作為政治、經(jīng)濟和文化中心的城市；四是從大型建筑、戰(zhàn)爭和暴力反映出社會存在著具有強制性的權(quán)威權(quán)力也即王權(quán)，以及由它建立和掌控的區(qū)域性政體。這是基于中國歷史考古資料總結(jié)出來的文明標準，也是對長期缺少中國歷史內(nèi)容的人類早期文明相關(guān)理論的重要補充。這幾條標準沒有強調(diào)國外主要是在西亞、埃及文明資料基礎(chǔ)上提煉出來的冶金術(shù)和文字這兩項內(nèi)容，表明中國史前文明既有人類歷史發(fā)展中普遍性的一面，也有特殊性的一面。
總體而言，經(jīng)過近40年的探索，學術(shù)界在揭示中國文明形成和早期發(fā)展的歷史進程，在整個古國時代的階段性發(fā)展、各階段的主要內(nèi)容、最早的國家特征等問題上取得了一系列重要研究成果。但平心而論，這些成果中描述性內(nèi)容多于理論的總結(jié)和升華，若要形成比較完整的中國史前史理論，還需要付出長期艱苦的努力。
與此同時，學術(shù)界也愈發(fā)意識到中國文明問題的復雜性。中國文明不僅是一個長達近2000年的歷史過程，又是分布在青藏高原以下遍及黃河、長江全域以及錢塘江、淮河、西遼河流域，總面積至少250多萬平方公里廣袤大地上的諸多地方文明構(gòu)成的一個巨大叢體，體量之大，為同時期世界上幾個古代文明之最。學術(shù)界早就對這其中的各支考古學文化的變化發(fā)展及其相互關(guān)系作出了概括，形象地稱之為史前文化的“多元一體”。而有關(guān)文明起源和早期發(fā)展的研究則進一步揭示出，這個叢體內(nèi)部的各地方社會也分別有自己的文明化演進方式和特點。近年來，將這些地方文明視為個案，分別就其演進過程、原因機制、方式道路等開展研究，正成為新的學術(shù)熱點。唯其如此，才能進一步了解它們又是怎樣在彼此的取長補短、交流互鑒、融會貫通中逐步擴大發(fā)展一體化趨勢，凝結(jié)出中華文明的特色特點，最終導致了中華文明延綿不絕和多民族統(tǒng)一國家的歷史結(jié)果。
