1 總則 為了保證工程在質(zhì)量、投資、進(jìn)度方面得到有效的控制，合同得到有效的管理，使工程各方盡快的理順工作關(guān)系，縮短磨合時(shí)間，現(xiàn)將監(jiān)理的工作程序進(jìn)行交底如下。
2 質(zhì)量控制的主要程序、表格及說(shuō)明
2.1 工程開(kāi)工前的準(zhǔn)備工作程序
2.1.1 內(nèi)部組織對(duì)設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行會(huì)審
工程開(kāi)工前，承包商必須熟悉設(shè)計(jì)圖紙，在約定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)報(bào)送審圖記錄，經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)匯總后報(bào)建設(shè)單位。
2.1.2 參加由建設(shè)單位主持召開(kāi)的設(shè)計(jì)交底會(huì)議
設(shè)計(jì)交底會(huì)上確認(rèn)的設(shè)計(jì)變更應(yīng)由建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、承包單位和監(jiān)理單位確認(rèn)；由承包單位負(fù)責(zé)整理設(shè)計(jì)交底會(huì)議紀(jì)要，經(jīng)設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位、承包單位和監(jiān)理單位簽認(rèn)后分發(fā)給有關(guān)各方。
2.1.3 施工組織設(shè)計(jì)及施工方案的報(bào)審及審核
a) 在工程項(xiàng)目開(kāi)工前7天內(nèi)，承包單位必須完成施工組織設(shè)計(jì)的編制與自審，并填報(bào)《施工組織設(shè)計(jì)報(bào)審表》（A2表）。
b) 總監(jiān)理工程師在7天內(nèi)，組織專業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)行審查，提出意見(jiàn)后，由總監(jiān)理工程師審定批準(zhǔn)。需要承包單位修改時(shí)，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)書面意見(jiàn)，退回承包單位修改后再報(bào)審。規(guī)模大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的工程，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)施工組織設(shè)計(jì)審查后，還應(yīng)報(bào)公司總工程師審查，提出審查意見(jiàn)后由總監(jiān)理工程師簽發(fā)。
c) 已審定的施工組織設(shè)計(jì)由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)報(bào)送建設(shè)單位。
d) 承包單位應(yīng)按審定的施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行施工，如確需對(duì)內(nèi)容做較大變更，應(yīng)在實(shí)施前將變更內(nèi)容書面報(bào)送項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審定。
2.1.4 質(zhì)量管理保證體系的報(bào)審及審核
a) 承包單位應(yīng)填寫《承包單位質(zhì)量管理體系報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》（A4表），向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)報(bào)送項(xiàng)目經(jīng)理部的質(zhì)量管理、技術(shù)管理和質(zhì)量保證體系的有關(guān)資料。
b) 經(jīng)總監(jiān)理工程師審核，承包單位的質(zhì)量保證體系和技術(shù)管理體系符合有關(guān)規(guī)定并滿足工程需要，予以簽認(rèn)。
2.1.5 分包單位資質(zhì)的報(bào)審及審核確認(rèn)
a) 承包單位對(duì)部分分部、分項(xiàng)工程實(shí)行分包，必須符合施工合同的規(guī)定。
b) 對(duì)分包單位資質(zhì)的審核應(yīng)在工程項(xiàng)目開(kāi)工前或擬分包的分項(xiàng)、分部工程開(kāi)工前完成。
c) 承包單位應(yīng)填寫《分包單位資格報(bào)審表》（A4表），附上經(jīng)其自審認(rèn)可的分包單位的有關(guān)資料，報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核。
d) 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)和建設(shè)單位認(rèn)為必要時(shí)，可會(huì)同承包單位對(duì)分包單位進(jìn)行實(shí)地考察，以驗(yàn)證分包單位有關(guān)資料的符合性。
e) 分包單位的資格符合有關(guān)規(guī)定，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)《分包單位資格報(bào)審表》予以確認(rèn)。
f) 分包合同簽定后，承包單位應(yīng)填寫《分包合同報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》（A4表），并附上分包合同報(bào)送項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)備案。
g) 總監(jiān)對(duì)分包單位資格的確認(rèn)不解除總包單位應(yīng)負(fù)的責(zé)任。
2.1.6 測(cè)量放線結(jié)果及其保護(hù)措施的報(bào)審
a) 承包單位填寫《施工測(cè)量方案報(bào)審表》，將施工測(cè)量方案、專職測(cè)量人員的崗位證書及測(cè)量設(shè)備的鑒定證書報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審批認(rèn)可。
b) 承包單位對(duì)建設(shè)單位給出的紅線樁、水準(zhǔn)點(diǎn)行校核復(fù)測(cè)，在施工場(chǎng)地設(shè)置控制網(wǎng)后，填寫《施工測(cè)量放線報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》并附上相應(yīng)的依據(jù)資料及測(cè)量放線成果表報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核查驗(yàn)。
2.1.7 開(kāi)工申請(qǐng)
a) 承包單位認(rèn)為施工準(zhǔn)備工作已完成，具備開(kāi)工條件后，向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)報(bào)送《工程開(kāi)工報(bào)審表》（A1表）。
b) 經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審查，具備開(kāi)工條件時(shí)報(bào)項(xiàng)目總監(jiān)，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程開(kāi)工報(bào)審表》，并報(bào)建設(shè)單位備案。
2.2 施工階段的質(zhì)量控制工作程序
2.2.1 質(zhì)量控制的原則
a) 未經(jīng)監(jiān)理工程師審核或?qū)徍瞬缓细竦某邪鼏挝?、供貨單位，不得進(jìn)行工程分包及工程供貨任務(wù)；
b) 經(jīng)監(jiān)理工程師驗(yàn)收不合格的材料、構(gòu)配件、設(shè)備不得在工程上使用；
c) 未經(jīng)監(jiān)理工程師驗(yàn)收或經(jīng)驗(yàn)收不合格的工序不予簽認(rèn)，承包單位不得進(jìn)入下一道工序施工。
2.2.2 質(zhì)量控制的主要工作程序
2.2.2.1 原材料、成品、半成品及儀器儀表等計(jì)量設(shè)備的報(bào)檢
a) 承包單位對(duì)擬進(jìn)場(chǎng)的工程材料和構(gòu)配件設(shè)備填寫《工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》（A9表），并附上準(zhǔn)用證明、合格證、材質(zhì)化驗(yàn)單、廠家、批號(hào)等有關(guān)技術(shù)參數(shù)資料；進(jìn)口的材料、構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)附上進(jìn)口商檢證明文件；對(duì)工程質(zhì)量影響較大的施工機(jī)械設(shè)備，如塔吊、攪拌機(jī)等，必須經(jīng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)或檢查，達(dá)不到施工要求的不能使用。
b) 原材料和試塊的現(xiàn)場(chǎng)取樣需通知現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師參加。施工過(guò)程中，承包商應(yīng)配合監(jiān)理工程師的隨時(shí)抽檢，對(duì)可能出現(xiàn)問(wèn)題的材料，監(jiān)理工程師有權(quán)指令施工單位停止使用，并送交指定的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行檢驗(yàn)。
c) 對(duì)于專業(yè)監(jiān)理工程師審核不合格的工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備，在接到《監(jiān)理工程師通知》的書面通知后，承包單位應(yīng)限期運(yùn)出現(xiàn)場(chǎng)。
2.2.2.2 承包單位選用的實(shí)驗(yàn)室必須報(bào)審
a) 承包單位利用本企業(yè)實(shí)驗(yàn)室時(shí)，應(yīng)將實(shí)驗(yàn)室的資質(zhì)、實(shí)驗(yàn)內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)設(shè)備及定期鑒定證明、實(shí)驗(yàn)員的資格證書等有關(guān)資料報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部。
b) 進(jìn)行外委實(shí)驗(yàn)時(shí)，承包單位應(yīng)填報(bào)《分包單位資格申請(qǐng)表》，附有關(guān)資料報(bào)送項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，審核合格后，監(jiān)理工程師予以簽認(rèn)。
2.2.2.3 施工過(guò)程中承包商應(yīng)配合監(jiān)理工程師的檢查和監(jiān)督
對(duì)于監(jiān)理工程師的現(xiàn)場(chǎng)旁站檢查，承包商應(yīng)給予配合并提供方便條件。
2.2.2.4 分項(xiàng)分部（隱蔽）工程報(bào)驗(yàn)
a) 分部分項(xiàng)工程完工后，承包商進(jìn)行自檢，然后承包商填報(bào)《分項(xiàng)分部（隱蔽）工程報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》（A4表），提交給監(jiān)理工程師并通知監(jiān)理工程師到施工現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收。
b) 監(jiān)理工程師檢查不合格，監(jiān)理工程師發(fā)出《監(jiān)理工程師通知》，指令承包商整改。承包商此時(shí)不能進(jìn)入下道工序的施工，直至監(jiān)理工程師簽認(rèn)《分項(xiàng)分部（隱蔽）工程報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》。
2.2.2.5 質(zhì)量隱患和質(zhì)量事故的處理
a) 出現(xiàn)事故或質(zhì)量隱患后，監(jiān)理工程師下發(fā)《監(jiān)理工程師通知》，責(zé)令承包商停止施工，并上報(bào)有關(guān)部門
b) 承包商進(jìn)行事故調(diào)查，寫出《事故分析報(bào)告》，報(bào)總監(jiān)理工程師審核。
c) 由原設(shè)計(jì)單位提出處理方案或書面委托其他單位提出,由設(shè)計(jì)單位簽認(rèn)。
d) 經(jīng)總監(jiān)理工程師批復(fù)承包商處理，監(jiān)理人員對(duì)處理結(jié)果進(jìn)行跟蹤檢查和驗(yàn)收。
e) 總監(jiān)理工程師寫出《質(zhì)量事故處理報(bào)告》，報(bào)有關(guān)部門。
2.2.2.6 為保證工程質(zhì)量，出現(xiàn)下述情況之一的，施工單位必須接受監(jiān)理工程師的指令進(jìn)行停工整改：
a) 未經(jīng)監(jiān)理工程師同意，擅自變更設(shè)計(jì)或修改施工方案進(jìn)行施工；
b) 未通過(guò)監(jiān)理工程師審查的施工人員或經(jīng)審查不合格的施工人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)施工；
c) 擅自使用未經(jīng)監(jiān)理工程師審查認(rèn)可的分包單位進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)施工的；
d) 使用不合格或未經(jīng)監(jiān)理工程師檢查驗(yàn)收的材料、構(gòu)配件、設(shè)備或擅自使用未經(jīng)審查認(rèn)可的代用材料的；
e) 工序施工完成后，未經(jīng)監(jiān)理工程師驗(yàn)收確認(rèn)合格或驗(yàn)收不合格擅自進(jìn)行下一道工序施工的；
f) 隱蔽工程未經(jīng)監(jiān)理工程師驗(yàn)收確認(rèn)合格而擅自隱蔽的；
g) 施工中出現(xiàn)異常情況，，經(jīng)監(jiān)理工程師指出后，施工單位未采取有效改正措施或措施不力，效果不好仍繼續(xù)作業(yè)的；
h) 發(fā)生質(zhì)量事故不按要求進(jìn)行處理或發(fā)生質(zhì)量事故，不停工事故將繼續(xù)發(fā)展或事故發(fā)生后隱瞞不報(bào)，私自處理的。
3 投資控制的主要程序、表格及說(shuō)明
3.1 配合監(jiān)理工程師進(jìn)行工程的預(yù)算、決算審核工作。
3.2 每月25日前，承包商向監(jiān)理工程師提交當(dāng)月的工程進(jìn)度，及時(shí)通知監(jiān)理工程師到現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量核實(shí)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的計(jì)量工作給予配合。
3.3 每月28日前，承包商向監(jiān)理工程師提交《工程款支付申請(qǐng)表》（A5表）附工程量清單和計(jì)算方法。監(jiān)理工程師將根據(jù)完成工程質(zhì)量、進(jìn)度情況，認(rèn)真計(jì)量，并簽發(fā)《工程款支付表》。
3.4 嚴(yán)格經(jīng)濟(jì)簽證，凡涉及到合同外的經(jīng)濟(jì)簽證，必須提前通知監(jiān)理工程師，并填報(bào)《現(xiàn)場(chǎng)簽證單》，監(jiān)理工程師到現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)簽認(rèn)，總監(jiān)審簽后生效。
4 進(jìn)度控制的主要程序、表格及說(shuō)明
4.1 工程開(kāi)工前，承包商應(yīng)編制工程總進(jìn)度計(jì)劃并提交《工程總進(jìn)度計(jì)劃報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》（A4表）報(bào)總監(jiān)理工程師審批。
4.2 每月28日前，承包商向監(jiān)理工程師提交《工程款支付申請(qǐng)表》時(shí)，一并提交下月的工程進(jìn)度計(jì)劃《X月份施工進(jìn)度計(jì)劃報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》，監(jiān)理工程師簽認(rèn)后，承包商按批準(zhǔn)后的月度季度施工計(jì)劃進(jìn)行實(shí)施。
4.3 承包商必須保持進(jìn)度的動(dòng)態(tài)管理意識(shí)，若工程實(shí)際情況和計(jì)劃不符，應(yīng)及時(shí)分析產(chǎn)生偏差的原因并提出進(jìn)度調(diào)整的措施，實(shí)現(xiàn)進(jìn)度的動(dòng)態(tài)控制和調(diào)整。
4.4 參加工地定期召開(kāi)的工程進(jìn)度協(xié)調(diào)會(huì)，針對(duì)監(jiān)理監(jiān)理工程師對(duì)進(jìn)度提出的問(wèn)題，限期拿出整改意見(jiàn)和方案，在監(jiān)理工程師認(rèn)可后實(shí)施。
5 合同管理的其它工作
5.1 工程變更的處理程序
a) 建設(shè)單位和承包單位提出設(shè)計(jì)變更時(shí)，必須經(jīng)過(guò)總監(jiān)理工程師的審查，并由總監(jiān)理工程師簽發(fā)。
b) 承包人必須在確定工程變更14天內(nèi)提出變更價(jià)款，提交監(jiān)理工程師。
c) 監(jiān)理工程師在收到變更價(jià)款后14日內(nèi)必須審查完變更價(jià)款報(bào)告，如果業(yè)主有授權(quán)，監(jiān)理工程師確認(rèn)變更價(jià)款。
d) 當(dāng)建設(shè)單位與承包單位就工程變更的價(jià)格等未達(dá)成一致意見(jiàn)時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)有權(quán)確定暫定價(jià)格來(lái)指令承包單位繼續(xù)施工和便于工程進(jìn)度款的支付。
5.2 費(fèi)用索賠的處理
a) 索賠事宜發(fā)生后20天內(nèi)，施工單位應(yīng)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交索賠意向通知書和《索賠費(fèi)用申請(qǐng)表》。
b) 監(jiān)理工程師接到索賠通知后，首先收集與索賠有關(guān)的資料，查證索賠原因，核實(shí)索賠費(fèi)用的數(shù)量，然后及時(shí)與業(yè)主聯(lián)系，根據(jù)授權(quán)情況在10日內(nèi)處理完畢或要求施工單位進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由或證據(jù)。
c) 總監(jiān)理工程師簽署《費(fèi)用索賠費(fèi)用申請(qǐng)表》。
d) 索賠事件發(fā)生20天以后施工單位提出的索賠要求無(wú)效。
e) 監(jiān)理單位對(duì)索賠要求10日內(nèi)未答復(fù)視為索賠要求已批準(zhǔn)。
6 工程的竣工驗(yàn)收及移交
6.1 竣工初驗(yàn)
6.1.1 工程達(dá)到竣工驗(yàn)收條件后，承包單位應(yīng)在本企業(yè)自審、自查、自評(píng)工作完成后，填寫《工程竣工報(bào)驗(yàn)單》，并將全部竣工資料報(bào)送項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)竣工驗(yàn)收。
6.1.2 承包商應(yīng)對(duì)監(jiān)理工程師對(duì)竣工資料檢查出的問(wèn)題，及時(shí)補(bǔ)充完善。
6.1.3 總監(jiān)理工程師組織各專業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)本專業(yè)工程的質(zhì)量情況進(jìn)行全面的檢查，檢測(cè)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的影響竣工驗(yàn)收的問(wèn)題，簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》后，承包商應(yīng)限期整改。
6.1.4 對(duì)需要進(jìn)行功能試驗(yàn)的工程項(xiàng)目，承包單位及時(shí)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，并對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，必要時(shí)請(qǐng)建設(shè)單位和設(shè)計(jì)單位參加。承包單位搞好成品保護(hù)和現(xiàn)場(chǎng)清理。
6.2 竣工驗(yàn)收的實(shí)施
6.2.1 承包商應(yīng)參加由建設(shè)單位組織的設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位參加的竣工驗(yàn)收，共同對(duì)工程進(jìn)行檢查，并簽署驗(yàn)收意見(jiàn)。
6.2.2 對(duì)驗(yàn)收提出的必須整改的質(zhì)量問(wèn)題，承包商整改完成后按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)驗(yàn)，直到達(dá)到國(guó)家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和合同的要求。
6.2.3 對(duì)某些剩余工程和缺陷工程，在不影響交付的前提下，經(jīng)協(xié)商，承包商應(yīng)在竣工驗(yàn)收后的限定時(shí)間內(nèi)完成。
6.2.4 驗(yàn)收結(jié)果符合規(guī)定要求后，在《工程驗(yàn)收記錄》上簽字。
6.2.5 工程正式移交，工程項(xiàng)目進(jìn)入保修期。
6.3 工程保修
6.3.1 施工單位對(duì)工程進(jìn)行回訪，對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題由監(jiān)理工程師進(jìn)行鑒定，對(duì)應(yīng)由承包商負(fù)責(zé)的工程質(zhì)量缺陷進(jìn)行修理。
6.3.2 對(duì)于非承包單位原因造成的工程質(zhì)量缺陷，報(bào)原施工階段的總監(jiān)或總監(jiān)的授權(quán)人核實(shí)修復(fù)費(fèi)用和簽署支付證書。
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