| 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行啟動在即 尚福林主席送24字箴言警示 2009年8月14日，北京人民大會堂，安檢一如往常地嚴(yán)格，背包、手提袋、遮陽傘……被一一掃描檢查。 這一天，創(chuàng)業(yè)板的"安檢員"--第一屆發(fā)行審核委員會在此正式成立。 9：05，在北京廳，35位創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員與25位主板發(fā)審委委員悉數(shù)就座。此時，距會議開始還有25分鐘。 與其他會議開始前的輕松喧鬧不同，此時的會議室安靜異常，氣氛嚴(yán)肅。 "不好意思，現(xiàn)在（發(fā)審委委員）聘書還沒發(fā)，沒有名片，以后也沒什么能跟你講的。"一位正在等待的委員婉拒與記者交換名片，只指了指臺簽以示姓名，未留下聯(lián)系方式。 盡管備受爭議和質(zhì)疑，發(fā)審委制度自1993年建立至今，已成為發(fā)行體制中最核心的部分。目前，中國證監(jiān)會正在制訂監(jiān)管制度文件，以督促委員"嚴(yán)守相關(guān)紀(jì)律，嚴(yán)守發(fā)審委工作程序，嚴(yán)守工作秘密和商業(yè)秘密"。 這些眾所注目的發(fā)審委員可望于9月正式上崗。屆時，他們將面臨大量任務(wù)。截至8月14日，中國證監(jiān)會已受理創(chuàng)業(yè)板申請企業(yè)達(dá)115家。 "作為創(chuàng)業(yè)板有關(guān)規(guī)則的首批實踐者，我們要快速適應(yīng)新的工作崗位，嚴(yán)格自律，堅持原則，忠于職守，獨立、客觀、公正地行使自己神圣的審核權(quán)。"新聘任的創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員呂強(qiáng)在當(dāng)天表示。 科技專家的"投票團(tuán)" 9：30，中國證監(jiān)會副主席劉新華宣讀了聘任第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會委員的公告。 這份35人的名單中，包括石鐵軍等23名專職委員、成會明等12名兼職委員，出自上月證監(jiān)會公示的77位候選人名單。 與主板發(fā)審委相比，行業(yè)專家比例明顯增加，其中會計師委員增加了5人。 不乏大學(xué)校長、研究所博導(dǎo)等，這被認(rèn)為是與創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的高科專業(yè)特色相適應(yīng)。比如科技部推薦的浙江大學(xué)副校長吳朝暉專長于對新商業(yè)模式的分析，中科院金屬研究所常務(wù)副所長成會明，是材料科學(xué)領(lǐng)域的專家。 不過，此前公示的候選人名單中兩位引人注目的中科院院士--66歲的沈陽自動化研究所王天然、56歲的福建物質(zhì)結(jié)構(gòu)研究所洪茂椿，均未進(jìn)入35人名單。這兩人都是自動化和新材料領(lǐng)域的權(quán)威專家。 歡快的音樂聲中，中國證監(jiān)會主席尚福林、副主席姚剛、副主席劉新華和主席助理朱從玖向第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員和第十一屆主板發(fā)審委委員頒發(fā)聘書。 當(dāng)最后一男一女兩位委員同時接過聘書并面向臺下亮相時，嚴(yán)肅的會場難得地響起一陣善意的輕笑："像領(lǐng)結(jié)婚證！" 在這次大會的前一天，證監(jiān)會已經(jīng)召集這些委員候選人開過預(yù)備會，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)就如何做好發(fā)審工作提出要求。 發(fā)審委能不能公平、公正，能不能敬業(yè)、專業(yè)，直接關(guān)系到創(chuàng)業(yè)板上市公司的整體質(zhì)量，關(guān)系到創(chuàng)業(yè)板市場的長遠(yuǎn)發(fā)展。"尚福林在頒發(fā)證書后向第一屆發(fā)審委委員"訓(xùn)話"說。 據(jù)了解，這些創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員將從下周一開始接受為期一周的集中培訓(xùn)，以便讓他們"客觀、公正、獨立地履行自己的職責(zé)"。 培訓(xùn)內(nèi)容將主要涉及創(chuàng)業(yè)板法規(guī)解讀、創(chuàng)業(yè)板審核程序制度介紹、創(chuàng)業(yè)板企業(yè)特色、相關(guān)部委官員講解科技企業(yè)產(chǎn)業(yè)政策等，同時還要進(jìn)行"廉政教育"。 按照證監(jiān)會的安排，培訓(xùn)之后，還將組織委員觀摩學(xué)習(xí)主板發(fā)審委召開的發(fā)審會。 也就是說，今天"領(lǐng)證"的這些委員，正式上崗召開第一次發(fā)審會的時間，要到9月份。 "本人將以自己從業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)知識為基礎(chǔ)，獨立審核，發(fā)表意見，進(jìn)行投票表決，并對此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。"第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員付彥在代表全體委員發(fā)言時作出這樣的承諾。 "慎用否決權(quán)" 14日當(dāng)天與創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員一起接受聘書的，還有25位主板第十一屆發(fā)審委委員，作為續(xù)聘委員之一，江浩雄在會上講起自己在主板審核過程中的一些心得，創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員們視之為經(jīng)驗借鑒，紛紛記在筆記本上。 "要慎用否決權(quán)。"江浩雄對臺下的創(chuàng)業(yè)板新人們說，否決一家企業(yè)發(fā)行申請必須有充分理由和依據(jù)，應(yīng)充分關(guān)注企業(yè)獨立性、規(guī)范性、持續(xù)盈利能力，關(guān)注募集資金投資項目，企業(yè)自身發(fā)展規(guī)劃目標(biāo)。 "畢竟投資者投資的是企業(yè)的未來。"他說，而對于企業(yè)的歷史演變情況，則不應(yīng)糾纏于不影響發(fā)行條件的特定歷史條件下的特定問題和技術(shù)問題，"對于可通過普通說明和信息披露解決的問題不輕易使用否決權(quán)"。 這與尚福林在會上提出的"慎之又慎"的要求不謀而合--尚說："審核意見時一定要建立在明確的事實依據(jù)和充分的法律準(zhǔn)則之上，慎之又慎，真正體現(xiàn)出發(fā)審委專家的水平。" 募集資金投資項目的審核一向是發(fā)行重點，江提出，既要關(guān)注發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力相適應(yīng)，同時要考慮發(fā)行人適度規(guī)模擴(kuò)張、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、適度創(chuàng)新等方面的需求。 委員審核雖主要以發(fā)行部的初審報告和發(fā)行人的申請文件為基礎(chǔ)，但江浩雄認(rèn)為委員們也要多看報紙，"應(yīng)該關(guān)注媒體公布的行業(yè)信息，及與發(fā)行人相關(guān)的重要信息"、"應(yīng)該將申請文件與企業(yè)和保薦代表人在發(fā)審會的現(xiàn)場陳述結(jié)合起來，綜合判斷"。 "要促使創(chuàng)業(yè)板企業(yè)充分披露信息，努力做到投出的每一票經(jīng)得起市場和投資者的檢驗，要給投資者一個真實的創(chuàng)業(yè)板公司。"尚福林提出總體要求。 "有人送禮要報告" 掌握企業(yè)上市生殺大權(quán)的發(fā)審委委員，歷來是各種"公關(guān)"炮火的重點目標(biāo)，為此，尚福林對這些即將上崗的創(chuàng)業(yè)板"門衛(wèi)"提出"24字箴言"--"弘揚正氣，廉潔自律；金錢有價，人格無價；名譽受損，追悔莫及"。 自1993年第一屆主板發(fā)審委成立以來，證監(jiān)會已經(jīng)建立起一套發(fā)審委工作機(jī)制，特別是從2003年第六屆主板發(fā)審委開始，實行"專職委員坐班制"，使發(fā)審委的工作紀(jì)律日益規(guī)范。 "現(xiàn)在對發(fā)審委實行問責(zé)制，比如發(fā)審委審核意見與表決結(jié)果有明顯差異的，中國證監(jiān)會可以要求所有參會發(fā)審委委員分別作出解釋和說明。"在拍照留念的間隙，一位主板發(fā)審委委員對本報記者說，"同時還有關(guān)聯(lián)關(guān)系時應(yīng)回避、舉報監(jiān)督等機(jī)制。" 而在創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委成立之時，證監(jiān)會也表示將強(qiáng)化對發(fā)審委委員的監(jiān)管，目前正在制訂《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)審委委員監(jiān)督工作的若干意見》。 "大家一定要嚴(yán)守相關(guān)紀(jì)律，嚴(yán)守發(fā)審委工作程序，嚴(yán)守工作秘密和商業(yè)秘密，努力使第十一屆主板和第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委成為嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范高效的發(fā)審委。" 尚福林在一句話里一口氣講了4個"嚴(yán)"字。 據(jù)創(chuàng)業(yè)板發(fā)審辦的一位負(fù)責(zé)人在會后介紹，目前相關(guān)規(guī)則中有一條，要求發(fā)審委委員不受外界干擾，審核過程中遇到有人打招呼、說情、送禮，影響公正執(zhí)行審核義務(wù)的，委員有責(zé)任有義務(wù)向相關(guān)部門報告，還要如實填寫一個表格，根據(jù)表格報告的情況，對需要回避的事項按要求予以回避。 這些新規(guī)則也會影響到企業(yè)，這位負(fù)責(zé)人提醒已經(jīng)符合條件申報創(chuàng)業(yè)板的企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)，"如果想順利上市，唯一途徑是各自做好自己的工作，千萬不要以為可以通過找委員去探討捷徑，那樣只能是欲速則不達(dá)。" 也就是說，在發(fā)審委會議召開前，如果有證據(jù)表明發(fā)行人、其他相關(guān)單位或者個人直接或者間接以不正當(dāng)手段影響發(fā)審委委員對發(fā)行人股票發(fā)行申請的判斷，或者以其他方式干擾發(fā)審委委員審核的，中國證監(jiān)會可以暫停對有關(guān)發(fā)行人的發(fā)審委會議審核。 "要耐得住寂寞，經(jīng)得起考驗，時刻保持職業(yè)敏感性，不要因為個人不當(dāng)?shù)难孕?，給發(fā)審委制度抹黑，同時影響你們的職業(yè)生涯。"尚福林最后說 |
