1.問(wèn)：在名稱中使用“交易所”字樣和未使用“交易所”字樣（例如：交易中心、交易市場(chǎng)）的交易場(chǎng)所二者有什么區(qū)別？
答：二者的區(qū)別主要是設(shè)立審批流程有差異。根據(jù)國(guó)辦發(fā)[2012]37號(hào)文，在名稱中使用了“交易所”字樣的，都必須由省級(jí)人民政府履行審批或備案程序，在省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)；名稱中未使用“交易所”字樣的，具體審批程序、監(jiān)管部門、監(jiān)管流程由省人民政府自行決定。但無(wú)論名稱中是否有“交易所”字樣，除國(guó)務(wù)院兼容管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易外，任何交易場(chǎng)所的交易產(chǎn)品，交易方式都不能違反國(guó)發(fā)[2011]38號(hào)文、國(guó)辦發(fā)[2012]37號(hào)文的規(guī)定。
2.問(wèn)：酒類、茶葉、煤炭、大米、糧油、木材、蟲(chóng)草等交易場(chǎng)所是否屬于現(xiàn)貨交易，是否要納入清理整頓范圍？
答：應(yīng)具體問(wèn)題具體分析。清理整頓范圍不是僅僅根據(jù)交易產(chǎn)品來(lái)劃分，需要綜合判斷交易方式、交易標(biāo)的等各方面。交易場(chǎng)所如果以上述產(chǎn)品設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化合約，以集資競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中方式進(jìn)行交易，則具有類期貨交易性質(zhì)，違反國(guó)發(fā)[2011]38號(hào)文、國(guó)辦發(fā)[2012]37號(hào)文的規(guī)定，應(yīng)予以清理整頓。如果交易場(chǎng)所僅以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、拍賣等方式開(kāi)展上述產(chǎn)品的現(xiàn)貨交易，則不屬于清理整頓范圍。
3.問(wèn)：交易場(chǎng)所能否開(kāi)展黃金電子盤交易？
答：根據(jù)國(guó)發(fā)[2011]38號(hào)文、國(guó)辦發(fā)[2012]37號(hào)文，未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事黃金交易等金融產(chǎn)品的交易場(chǎng)所，其他任何交易場(chǎng)所也不得從事黃金等金融產(chǎn)品交易。根據(jù)人民銀行等五部委銀發(fā)[2011]301號(hào)文，除上海黃金交易所和上海期貨交易所外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得設(shè)立黃金交易場(chǎng)所和平臺(tái)。對(duì)于有關(guān)地方（機(jī)構(gòu)、個(gè)人）正在籌建黃金交易所（交易中心）或準(zhǔn)備在其他交易場(chǎng)所（交易中心）內(nèi)設(shè)立黃金交易平臺(tái)應(yīng)一律終止相關(guān)設(shè)立活動(dòng)；對(duì)已經(jīng)開(kāi)業(yè)或開(kāi)展業(yè)務(wù)的，要立即停止開(kāi)辦新的業(yè)務(wù)，并在當(dāng)?shù)厝嗣裾y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，由人民銀行牽頭，妥善做好其黃金業(yè)務(wù)的善后清理工作。當(dāng)?shù)毓ど滩块T根據(jù)人民銀行或地方人民政府的決定，對(duì)被責(zé)令關(guān)閉或撤銷的黃金交易所（交易中心），責(zé)令限期辦理變更登記、注銷登記，或者依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)停止為其黃金業(yè)務(wù)提供開(kāi)戶、托管、資金劃匯、代理買賣、投資咨詢等中介服務(wù)；對(duì)于涉嫌犯罪需要作出行政認(rèn)定的，人民銀行及其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)依照相關(guān)規(guī)定出具行政認(rèn)定意見(jiàn)后，移送當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)依法查處。
4.問(wèn)：交易場(chǎng)所能否開(kāi)展貴金屬交易？
答：根據(jù)國(guó)發(fā)[2011]38號(hào)文、國(guó)辦發(fā)[2012]37號(hào)文，及《中國(guó)人民銀行、公安部、工商總局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)黃金交易所或從事黃金交易平臺(tái)管理的通知》（銀發(fā)[2011]100號(hào)）規(guī)定，上海黃金交易所和上海期貨交易所市經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或同意的開(kāi)展黃金交易的交易所，兩家交易所已能滿足國(guó)內(nèi)投資者的黃金現(xiàn)貨或期貨投資需求。任何地方、機(jī)構(gòu)或個(gè)人均不得設(shè)立黃金交易所（交易中心），也不得在其他交易場(chǎng)所（交易中心）內(nèi)設(shè)黃金交易平臺(tái)。
對(duì)已經(jīng)開(kāi)業(yè)或開(kāi)展業(yè)務(wù)的，要立即停止開(kāi)辦新的業(yè)務(wù)，并在當(dāng)?shù)厝嗣裾慕y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，由人民銀行牽頭，妥善做好其黃金業(yè)務(wù)的善后清理工作。對(duì)于涉嫌犯罪需要作出行政認(rèn)定的，人民銀行及其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)依照相關(guān)規(guī)定出具行政認(rèn)定意見(jiàn)后，移送當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)依法查處。對(duì)黃金以外的其他貴金屬，在不違反國(guó)發(fā)[2011]38號(hào)文、國(guó)辦發(fā)[2012]37號(hào)文的前提下，可以開(kāi)展交易，但要注意提防以貴金屬現(xiàn)貨為名，開(kāi)展類期貨交易。
5.問(wèn)：電子競(jìng)價(jià)是國(guó)務(wù)院國(guó)資委鼓勵(lì)的，認(rèn)為可以提升國(guó)有資產(chǎn)價(jià)值。國(guó)辦發(fā)[2012]37號(hào)文不允許電子撮合，二者是否沖突？
答：電子競(jìng)價(jià)是指以電子化的競(jìng)價(jià)方式，根據(jù)國(guó)發(fā)[2011]38號(hào)文、國(guó)辦發(fā)[2012]37號(hào)文，以及國(guó)資委《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》（國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]120號(hào)），交易場(chǎng)所可以通過(guò)電子平臺(tái)的競(jìng)價(jià)方式開(kāi)展買方單項(xiàng)競(jìng)價(jià)，但不得通過(guò)電子平臺(tái)開(kāi)展買賣雙向競(jìng)價(jià)，包括不得開(kāi)展集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合。
6.問(wèn)：代理商、交易場(chǎng)所的辦事處是否算分支機(jī)構(gòu)？
答：代理商與交易場(chǎng)所是相互獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，代理商不是分支機(jī)構(gòu)。但如果交易場(chǎng)所的交易行為違法違規(guī)，那么代理商的行為也涉嫌非法經(jīng)營(yíng)，應(yīng)由當(dāng)?shù)毓ど?、公安等部門及時(shí)查處。
交易場(chǎng)所單純的辦事處只能作為其總部的聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，不能開(kāi)展任何包括發(fā)展客戶、中介、業(yè)務(wù)宣傳等具有經(jīng)營(yíng)性質(zhì)的活動(dòng)。開(kāi)展違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的辦事處，當(dāng)?shù)毓ど滩块T應(yīng)以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪依法查處。
7.問(wèn)：交易場(chǎng)所在外地與當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)合資建立的子公司，是否算交易場(chǎng)所的分支機(jī)構(gòu)？
答：子公司是獨(dú)立法人，不算分支機(jī)構(gòu)，按照屬地原則由子公司注冊(cè)地省級(jí)人民政府管轄。
8.問(wèn)：如果某代理商同時(shí)成為多家交易場(chǎng)所代理商，既包括上海黃金交易所等合法機(jī)構(gòu)，也包括部分違規(guī)交易場(chǎng)所，有關(guān)部門是否予以清理整頓？
答：對(duì)于代理違規(guī)交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)的，該項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)予以清理整頓。
9．問(wèn)：浙江省清理整頓各類交易場(chǎng)所有關(guān)職能部門是如何分工的？
答：根據(jù)《浙江省交易場(chǎng)所管理辦法（試行）》第二條、第三十六條規(guī)定，對(duì)于在浙江省內(nèi)經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場(chǎng)所（不包括我省各級(jí)政府依法設(shè)立的公共資源交易場(chǎng)所及僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，也不包括國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所），發(fā)生違法違規(guī)行為的，由工商部門負(fù)責(zé)查處交易場(chǎng)所無(wú)照經(jīng)營(yíng)、超范圍經(jīng)營(yíng)等行為；財(cái)政部門負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)監(jiān)督；公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)依法查處交易場(chǎng)所的有關(guān)違法犯罪活動(dòng)；證券監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)認(rèn)定和查處違法違規(guī)證券期貨活動(dòng)；人民銀行負(fù)責(zé)監(jiān)督管理黃金市場(chǎng)，會(huì)同相關(guān)部門做好非法黃金交易清理和非法黃金案件查處工作；銀行監(jiān)管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得與非法交易場(chǎng)所開(kāi)展業(yè)務(wù)合作；保險(xiǎn)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)依法查處違法違規(guī)保險(xiǎn)產(chǎn)品交易活動(dòng)。
10．問(wèn)：如何判斷浙江轄區(qū)的公司或個(gè)人從事的交易活動(dòng)是否合法？
答：根據(jù)《浙江省交易場(chǎng)所管理辦法（試行）》第三條的規(guī)定，省政府授權(quán)省金融辦為全省交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理部門（以下簡(jiǎn)稱省監(jiān)督管理部門），負(fù)責(zé)全省交易場(chǎng)所的準(zhǔn)入核準(zhǔn)、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等監(jiān)測(cè)工作。
各市、縣（市、區(qū)）政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理工作，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置工作。各市、縣（市、區(qū)）政府應(yīng)確定一個(gè)監(jiān)督管理部門（以下簡(jiǎn)稱所在地監(jiān)督管理部門）具體負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的監(jiān)管工作，落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)管責(zé)任。
十七條規(guī)定，交易場(chǎng)所開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策的相關(guān)規(guī)定：
（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行；
（二）不得采取集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；
（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者在買入后賣出或在賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；
（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人；
（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；
（六）未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。
國(guó)家對(duì)交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
對(duì)于未經(jīng)省監(jiān)督管理部門審批，從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)存在上述特征的，投資者應(yīng)當(dāng)特別注意防范交易陷阱，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
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