| 隨著行政法制的逐步完善，行政處罰與刑事處罰相銜接的問題已逐步引起國(guó)家有關(guān)部門的高度重視。工商部門作為整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的主力軍，查辦的行政案件中有大量的違法行為涉及到是否構(gòu)成犯罪。但如何向有關(guān)部門移送，移送的程序等問題，尚未有明確的規(guī)定?，F(xiàn)就如何有效執(zhí)行涉嫌犯罪案件移送制度，談一些不成熟的看法。 一、工商行政管理機(jī)關(guān)管轄范圍內(nèi)涉嫌犯罪的主要刑法罪名。 1、《公司法》：虛報(bào)注冊(cè)資本罪，虛假出資、抽逃出資罪； 2、《商標(biāo)法》：假冒注冊(cè)商標(biāo)罪，銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪，非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪； 3、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》：侵犯商業(yè)秘密罪，損害商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)罪，串通投標(biāo)罪，公司企業(yè)人員受賄罪、對(duì)公司企業(yè)人員行賄罪； 4、《廣告法》：虛假?gòu)V告罪； 5、《合同法》：合同欺詐罪； 6、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《打假條例》：生產(chǎn)銷售偽劣商品罪； 7、《投機(jī)倒把行政處罰條例》、《無照經(jīng)營(yíng)取締辦法》、《浙江省取締無照經(jīng)營(yíng)條例》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于禁止傳銷經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的通知》等：非法經(jīng)營(yíng)罪。非法經(jīng)營(yíng)罪是一個(gè)包括范圍較廣的罪名，就涉及到工商行政執(zhí)法權(quán)限而言，主要是指違法行為人未經(jīng)許可，非法經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品。如煙草專賣品、外匯、金銀及其制品、金銀工藝品、珠寶及貴重藥材等等。哪些物品限制買賣，由國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定。只有有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定限制經(jīng)營(yíng)的，才屬限制經(jīng)營(yíng)物品，否則，就不能對(duì)之加以認(rèn)定。此外，是否為限制物品，并非一成不變。如根據(jù)司法判例，非法從事傳銷活動(dòng)、非法倒賣國(guó)家禁止或限制進(jìn)口的廢棄物等行為情節(jié)嚴(yán)重的，也構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。 以上這些罪名是在工商行政管理機(jī)關(guān)的管轄范圍內(nèi)主要的或是常用的，至于具體案件是否構(gòu)成犯罪，要根據(jù)最高檢、公安部《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》加以判斷和認(rèn)定。 二、法律法規(guī)對(duì)于涉嫌犯罪案件移送時(shí)間的規(guī)定 目前，對(duì)于涉嫌犯罪案件何時(shí)移送，有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定不盡相同：第一、《行政處罰法》第二十八條規(guī)定：“違法行為構(gòu)成犯罪，人民法院判處拘役或者有期徒刑時(shí)，行政機(jī)關(guān)已經(jīng)給予當(dāng)事人行政拘留的，應(yīng)當(dāng)依法折抵相應(yīng)刑期。違法行為構(gòu)成犯罪，人民法院判處罰金時(shí)，行政機(jī)關(guān)已經(jīng)給予當(dāng)事人罰款的，應(yīng)當(dāng)折抵相應(yīng)罰金。”第二、國(guó)家工商總局工商法字（1999）第195號(hào)答復(fù)：“……工商行政管理機(jī)關(guān)在查處案件的過程中，認(rèn)為案件當(dāng)事人的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)，不再進(jìn)行行政處罰。”第三、2001年7月4日頒布的第310號(hào)國(guó)務(wù)院令《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第十二條：“行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)決定立案的案件，應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書之日起3日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的證據(jù)材料交公安機(jī)關(guān)，并辦結(jié)交接手續(xù)；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。”據(jù)此，工商行政管理部門對(duì)何時(shí)移送也存在著不同的觀點(diǎn)：一是可以先行政處罰后移送；二是認(rèn)為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)立即移送，不能再實(shí)施行政處罰；三是在接到公安機(jī)關(guān)的立案通知書后立即移送。 我們?cè)瓌t上同意第一種觀點(diǎn)（第三種觀點(diǎn)屬于特殊情況），即工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)于涉嫌犯罪的案件可以先處罰后移送。理由是《行政處罰法》對(duì)于移送之前的行政處罰的效力是認(rèn)可的。先處罰后移送并沒有違反《行政處罰法》第二十二條行政機(jī)關(guān)必須將構(gòu)成犯罪的案件移送司法機(jī)關(guān)的規(guī)定，因?yàn)楸仨氁扑停坏扔诹⒓匆扑?；處罰后再移送，也不是以罰代刑，因?yàn)橐粤P代刑是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)違反規(guī)定，以行政處罰代替移送。其特點(diǎn)就是以行政處罰作為最終處罰。而行政處罰后再移送最終處罰應(yīng)當(dāng)是刑事處罰，在刑事處罰之前還存在著行政處罰，因此這二者是截然不同的。第二種觀點(diǎn)的依據(jù)——國(guó)家工商總局工商法字（1999）第195號(hào)答復(fù)曲解了《行政處罰法》第七條和第二十二條規(guī)定，與《行政處罰法》第二十八條相悖，否定了工商機(jī)關(guān)對(duì)于涉嫌犯罪案件的管轄權(quán)，不符合《行政處罰法》和《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》的精神。 還有的同志認(rèn)為，行政機(jī)關(guān)何時(shí)移送涉嫌犯罪的案件，要根據(jù)具體適用的法律、法規(guī)的規(guī)定來確定。現(xiàn)行工商行政管理機(jī)關(guān)所執(zhí)行的法律、法規(guī)對(duì)于如何追究刑事責(zé)任與行政責(zé)任有著不同的規(guī)定，大致可以分為三類，一類是規(guī)定先追究行政責(zé)任，再追究刑事責(zé)任。例如《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條規(guī)定:“ 生產(chǎn)、銷售不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品（包括已售出和未售出的產(chǎn)品，下同）貨值金額等值以上三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”；《廣告法》第三十七條規(guī)定：“違反本法規(guī)定，利用廣告對(duì)商品或者服務(wù)作虛假宣傳的，由廣告監(jiān)督管理機(jī)關(guān)責(zé)令廣告主停止發(fā)布、并以等額廣告費(fèi)用在相應(yīng)范圍內(nèi)公開更正消除影響，并處廣告費(fèi)用一倍以上五倍以下的罰款；對(duì)負(fù)有責(zé)任的廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者沒收廣告費(fèi)用，并處廣告費(fèi)用一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法停止其廣告業(yè)務(wù)。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十一條第二款規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購(gòu)買者誤認(rèn)為是該知名商品的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，可以根據(jù)情節(jié)處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的可以吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；銷售偽劣商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”這些行為可以先行進(jìn)行行政處罰，構(gòu)成犯罪的，再移送公安機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。第二類，先移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，夠不上刑事責(zé)任的，由行政機(jī)關(guān)追究其行政責(zé)任。例如《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十二條：“經(jīng)營(yíng)者采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購(gòu)買商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收。”這些行為如果認(rèn)為已經(jīng)構(gòu)成犯罪應(yīng)先移送，不構(gòu)成犯罪的，才可行政處罰。第三類比較特殊，例如《無照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》第十四條第一款規(guī)定：“對(duì)于無照經(jīng)營(yíng)行為，由工商行政管理部門依法予以取締，沒收違法所得；觸犯刑律的，依照刑法關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)罪、重大責(zé)任事故罪、重大勞動(dòng)安全事故罪、危險(xiǎn)物品肇事罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，并處2萬元以下的罰款；無照經(jīng)營(yíng)行為規(guī)模較大、社會(huì)危害嚴(yán)重的，并處2萬元以上20萬元以下的罰款；無照經(jīng)營(yíng)行為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的，沒收專門用于從事無照經(jīng)營(yíng)的工具、設(shè)備、原材料、產(chǎn)品(商品)等財(cái)物，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。對(duì)無照經(jīng)營(yíng)行為的處罰，法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”根據(jù)這一條的規(guī)定，對(duì)于無照經(jīng)營(yíng)行為，工商機(jī)關(guān)首先應(yīng)當(dāng)作出行政處罰，依法予以取締并沒收違法所得，然后再根據(jù)案情進(jìn)行判斷，如果認(rèn)為觸犯刑律的，移交司法機(jī)關(guān)處理，如果尚未觸犯刑律的，則由工商機(jī)關(guān)一并予以行政處罰。 對(duì)于第一、二類情況，由于法律法規(guī)規(guī)定的比較清楚，沒有什么問題，但是第三類情況就有些復(fù)雜了。如果工商機(jī)關(guān)認(rèn)為有可能構(gòu)成犯罪并移交司法機(jī)關(guān)后，經(jīng)過司法機(jī)關(guān)的偵查，認(rèn)定不構(gòu)成犯罪并退回工商機(jī)關(guān)后，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)如何處理？繼續(xù)進(jìn)行處罰？會(huì)不會(huì)違反行政處罰法的一事不再罰原則？我們認(rèn)為，對(duì)于該種情況，工商機(jī)關(guān)立案后首先依法取締同時(shí)沒收違法所得，此時(shí)工商機(jī)關(guān)的一個(gè)行政處罰行為處于不確定狀態(tài)，尚須通過對(duì)行為的分析做出最后的決定。如果此行為被判斷為可能構(gòu)成犯罪而移交公安機(jī)關(guān)，并被公安機(jī)關(guān)立案后，該處罰行為中止，轉(zhuǎn)入司法程序。如果司法機(jī)關(guān)作出有罪判決則行政處罰終結(jié)，如果公安機(jī)關(guān)認(rèn)為不構(gòu)成犯罪，則該行政處罰行為應(yīng)當(dāng)恢復(fù)進(jìn)行直至完成，也就不能認(rèn)定該行政處罰行為是兩個(gè)行為。 三、工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)于涉嫌犯罪案件移送的程序。 1、工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)于涉嫌犯罪案件移送的主體。 根據(jù)國(guó)務(wù)院2001年7月4日頒布的《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》中的規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的工作程序是這樣的：工商行政管理機(jī)關(guān)在查處經(jīng)濟(jì)違法行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)違法行為人涉嫌構(gòu)成犯罪的，一方面應(yīng)主動(dòng)采取法定行政措施，收集、保存證據(jù)，另一方面應(yīng)及時(shí)組織兩人以上的專案組進(jìn)行核實(shí)，專案組成員根據(jù)核實(shí)的情況對(duì)是否移交寫出書面報(bào)告，報(bào)本局負(fù)責(zé)人審批后實(shí)施。對(duì)構(gòu)成移交的案件，應(yīng)將涉嫌犯罪案件移送書、涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報(bào)告、涉案物品清單、有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論、其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料一并移交本地縣級(jí)公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門。這里就出現(xiàn)了一個(gè)工商機(jī)關(guān)內(nèi)部機(jī)構(gòu)對(duì)于移送的職責(zé)分工也就是承辦移送的主體不清的問題。特別是在工商機(jī)關(guān)內(nèi)部機(jī)構(gòu)中，到底誰才是移送主體？目前普遍存在這么一種觀點(diǎn)，認(rèn)為涉嫌犯罪案件移送主體應(yīng)當(dāng)是法制機(jī)構(gòu)。實(shí)則不然，承擔(dān)涉嫌犯罪案件移送工作的不應(yīng)當(dāng)是法制機(jī)構(gòu)而應(yīng)當(dāng)是辦案機(jī)構(gòu)，《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》第三十七條第（五）項(xiàng)規(guī)定：“（法制機(jī)構(gòu)）對(duì)超出管轄權(quán)的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)按規(guī)定移送。” 《浙江省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序?qū)嵤┘?xì)則（試行）》第二十一條第（六）項(xiàng)規(guī)定：“（法制機(jī)構(gòu)）對(duì)構(gòu)成犯罪的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)依法移送”。因此，法制機(jī)構(gòu)在移送過程中負(fù)責(zé)提出“移送建議”，起到的是一個(gè)提醒、監(jiān)督的作用，而不是直接負(fù)責(zé)移送。 2、工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)于涉嫌犯罪案件移送的內(nèi)容。 目前，在工商管理機(jī)關(guān)內(nèi)部存在這么幾種觀點(diǎn)：有人認(rèn)為光移送案件材料清單就可以了，待司法機(jī)關(guān)立案后再移送相應(yīng)的材料、證據(jù)；有人認(rèn)為不但要移送清單，還包括證據(jù)、暫扣的材料、工具，甚至罰沒的款物。我們認(rèn)為，對(duì)于涉嫌犯罪案件移送的內(nèi)容應(yīng)該嚴(yán)格按照國(guó)務(wù)院2001年7月4日頒布的《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第六條和第十二條進(jìn)行，根據(jù)這兩條條文，工商行政管理機(jī)關(guān)在移送涉嫌犯罪的案件時(shí)，應(yīng)根據(jù)不同的階段，移送相應(yīng)材料：一是移送涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)附有下列材料：（1）、涉嫌犯罪案件移送書；（2）、涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報(bào)告；（3）、涉案物品清單；（4）、有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論；（5）、其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料。二是對(duì)于公安機(jī)關(guān)已經(jīng)決定立案的案件，應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書之日起3日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機(jī)關(guān)，并辦結(jié)交接手續(xù)；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。那么對(duì)于涉案的錢款是否需要一并移送呢？我們認(rèn)為，對(duì)于移送案件中涉及的錢款，即使是公安機(jī)關(guān)已經(jīng)立案的案件，工商機(jī)關(guān)在移送相關(guān)材料時(shí)，也無需移送，如果是已經(jīng)被沒收或是罰款，則按照規(guī)定上繳國(guó)庫，并將有關(guān)證據(jù)材料附卷。 四、工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)于涉嫌犯罪案件移送的監(jiān)督與責(zé)任。 1、工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)于涉嫌犯罪案件移送應(yīng)當(dāng)受到的監(jiān)督。工商機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)接受人民檢察院和監(jiān)察機(jī)關(guān)依法實(shí)施的監(jiān)督。任何單位和個(gè)人對(duì)工商機(jī)關(guān)違反規(guī)定，應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件而不移送的，有權(quán)向人民檢察院、監(jiān)察機(jī)關(guān)或者上級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)舉報(bào)。 2、工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)于涉嫌犯罪案件移送的不作為責(zé)任。工商機(jī)關(guān)違反《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，逾期不將案件移送公安機(jī)關(guān)的，由本級(jí)或者上級(jí)人民政府，或者上級(jí)工商機(jī)關(guān)，責(zé)令限期移送，并對(duì)其正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人根據(jù)情節(jié)輕重，給予記過以上的行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 工商機(jī)關(guān)違反該規(guī)定，對(duì)應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的案件不移送，或者以行政處罰代替移送的，由本級(jí)或者上級(jí)人民政府，或者上級(jí)工商機(jī)關(guān)，責(zé)令改正，給予通報(bào)；拒不改正的，對(duì)其正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人給予記過以上的行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，分別給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 3、工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)于涉嫌犯罪案件移送的監(jiān)督。根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，公安機(jī)關(guān)認(rèn)為沒有犯罪事實(shí)，或者犯罪事實(shí)顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任，依法不予立案的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并書面通知移送案件的工商行政管理機(jī)關(guān)，相應(yīng)退回案卷材料。工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)決定不予立案的案件或經(jīng)公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)后認(rèn)為不構(gòu)成犯罪或情節(jié)輕微不給予刑事處罰的案件，應(yīng)當(dāng)依法作出處理；其中，依照有關(guān)法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施行政處罰。工商行政管理機(jī)關(guān)如果認(rèn)為依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)決定立案的，可以自接到不予立案通知書之日起3日內(nèi)，提請(qǐng)作出不予立案決定的公安機(jī)關(guān)復(fù)議，也可以建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。如果工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)不予立案的復(fù)議決定仍有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)議決定通知書之日起3日內(nèi)建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。 |
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