基于ＫＰＩ和行為考核的部門績(jī)效管理體系設(shè)計(jì)
——以某商業(yè)銀行廣東省分行為例
作為企業(yè)和員工之間績(jī)效管理承上啟下的關(guān)鍵層面，部門績(jī)效管理已成為企業(yè)培育競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、獲取核心競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略性舉措。
建立現(xiàn)代績(jī)效管理體系，推行公正有效的績(jī)效考核方式是人力資源管理的重要基礎(chǔ)。為適應(yīng)日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)需要，越來(lái)越多的企業(yè)都設(shè)立了總部級(jí)的組織機(jī)構(gòu)，其職能是監(jiān)管屬下企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、審核重大投資項(xiàng)目、策劃所屬企業(yè)的人力資源配置以及為所屬企業(yè)提供服務(wù)等。這些職能部門往往包括行政辦公室、企劃部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部，人力資源部和黨委辦公室等部門。由于這些部門的工作績(jī)效并不能完全量化，因此，其績(jī)效考核方式不能等同于一般的績(jī)效考核，必須對(duì)其進(jìn)行專門分析，建立相應(yīng)的績(jī)效考核指標(biāo)體系。
某商業(yè)銀行廣東省分行是該行在廣東的總部，其直接領(lǐng)導(dǎo)全省的分支機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。近年來(lái)，隨著部門數(shù)量的增大及部門職能的調(diào)整，該行發(fā)現(xiàn)其原有的部門績(jī)效考核體系已不能有效反映各部門對(duì)公司整體戰(zhàn)略的貢獻(xiàn)，許多部門和員工強(qiáng)烈建議調(diào)整部門績(jī)效考核方法。為此，該省分行積極探索，引入先進(jìn)的管理理念，努力實(shí)現(xiàn)部門績(jī)效體系與業(yè)務(wù)發(fā)展的良性互動(dòng)。經(jīng)過(guò)實(shí)踐探索，該分行目前已經(jīng)初步建立起基于關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)(KPI)和行為考核的部門績(jī)效考核體系，從而有效地促進(jìn)了業(yè)務(wù)的發(fā)展。該考核體系特點(diǎn)如下：
分類考評(píng)
該商業(yè)銀行廣東省分行根據(jù)其業(yè)務(wù)發(fā)展特點(diǎn)，明確其作為廣東總部的角色定位，依據(jù)各部門職能定位以及與核心業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)聯(lián)程度，將省分行部門劃分為市場(chǎng)營(yíng)銷部門、業(yè)務(wù)協(xié)作部門和綜合管理部門三大類。其中市場(chǎng)營(yíng)銷部門指承擔(dān)核心業(yè)務(wù)發(fā)展指標(biāo)的部門，其主要業(yè)績(jī)可以通過(guò)明確的業(yè)務(wù)指標(biāo)發(fā)展情況進(jìn)行考核。綜合管理部門指與一個(gè)或多個(gè)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)部門的業(yè)績(jī)直接關(guān)聯(lián)的部門，通過(guò)擴(kuò)大交叉營(yíng)銷、完善業(yè)務(wù)流程和管理制度、合理配置業(yè)務(wù)資源等方式，對(duì)全行核心業(yè)務(wù)指標(biāo)的完成具有直接和重要的影響，需分擔(dān)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)部門的主要業(yè)務(wù)指標(biāo)。業(yè)務(wù)支持部門指不直接承擔(dān)業(yè)務(wù)指標(biāo)，為全行業(yè)務(wù)發(fā)展提供服務(wù)支持的部門。
構(gòu)建基于關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)、定量與定性考核相結(jié)合的部門績(jī)效綜合評(píng)價(jià)體系
部門考評(píng)采用定量考核和主觀評(píng)價(jià)相結(jié)合的方法，形成了部門績(jī)效綜合評(píng)價(jià)體系。定量考核運(yùn)用關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)考核，依據(jù)部門職能和經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)分別設(shè)置考核指標(biāo)和權(quán)重，以全行經(jīng)營(yíng)目標(biāo)在各部門的分解指標(biāo)作為主要考核標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)多指標(biāo)加權(quán)的方法進(jìn)行考核。主觀評(píng)價(jià)綜合運(yùn)用目標(biāo)考核和行為考核，通過(guò)360度考核全面評(píng)價(jià)部門工作的完成情況。綜合評(píng)價(jià)體系根據(jù)部門類別分別設(shè)計(jì)定量考核和主觀評(píng)價(jià)的權(quán)重。根據(jù)部門類別劃分，將定量考核與主觀評(píng)價(jià)的結(jié)果分別乘以各自權(quán)重，匯總得出各部門綜合考評(píng)得分。
1.有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的部門業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)內(nèi)容為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和部門行為考核，突出業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)評(píng)價(jià)，其中：（1）與市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)緊密的部門，業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)內(nèi)容中業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)占70%，部門目標(biāo)考核和行為考評(píng)占30%（其中履職目標(biāo)權(quán)重為20%，行為考評(píng)占10%）。行為考評(píng)包含工作創(chuàng)新、內(nèi)部管理、溝通合作、員工發(fā)展等。（包括個(gè)人金融業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部）；（2）其他有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的部門，業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)內(nèi)容中業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)占60%，部門目標(biāo)考核和行為考評(píng)占40%（其中履職目標(biāo)權(quán)重為20%，行為考評(píng)占20%）（包括國(guó)際業(yè)務(wù)部、住房金融業(yè)務(wù)部、銀行卡業(yè)務(wù)部、電子銀行部、信貸管理部、資金營(yíng)運(yùn)部、信貸評(píng)估部、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、會(huì)計(jì)結(jié)算部、法律事務(wù)部）。
2.沒(méi)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的部門業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)內(nèi)容為履職目標(biāo)和行為考評(píng)（含工作創(chuàng)新、內(nèi)部管理、溝通合作、員工發(fā)展等）各占50%（包括信息科技部、人力資源部、辦公室、保衛(wèi)部等）。另外，鑒于后勤服務(wù)管理中心只承擔(dān)純粹的后勤保障服務(wù)，因此其考核指標(biāo)調(diào)整為：履職目標(biāo)占40%、行為考評(píng)占60%。
以業(yè)績(jī)價(jià)值指標(biāo)為主
構(gòu)建定量考核體系
定量指標(biāo)的設(shè)置主要按照整體利益原則，全面涵蓋各業(yè)務(wù)部門主營(yíng)指標(biāo)，同時(shí)按照整合營(yíng)銷理念和協(xié)同配合關(guān)系合理設(shè)置關(guān)聯(lián)協(xié)作指標(biāo)。定量考核指標(biāo)的年度目標(biāo)值主要根據(jù)全行年度綜合經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定，通過(guò)計(jì)劃分解逐一落實(shí)到各相關(guān)部門。未包括在綜合經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中的指標(biāo)目標(biāo)值，根據(jù)部門實(shí)際的業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)和自身的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃與被考核部門協(xié)商后確定。
指標(biāo)計(jì)分方法主要根據(jù)計(jì)劃完成率進(jìn)行計(jì)分。各類指標(biāo)的最高加分和扣分均不超過(guò)基本分的50％。部門定量考核得分公式為：
某部門定量考核得分＝∑該部門所有定量指標(biāo)得分×權(quán)重
采用目標(biāo)設(shè)定和行為錨定法
構(gòu)建主觀評(píng)價(jià)體系
主觀評(píng)價(jià)采用目標(biāo)設(shè)定法（GS）和行為錨定法（BARS）相結(jié)合的考評(píng)辦法，通過(guò)將主觀評(píng)價(jià)客觀化，科學(xué)地評(píng)價(jià)部門及其管理人員的工作業(yè)績(jī)。
1.目標(biāo)設(shè)定法通過(guò)將部門非定量工作項(xiàng)目化，以專項(xiàng)工作目標(biāo)考評(píng)帶動(dòng)全面工作的發(fā)展，考評(píng)目標(biāo)從年初部門年度工作計(jì)劃中產(chǎn)生。季末和年末分別按照序時(shí)進(jìn)度和最終目標(biāo)完成情況進(jìn)行考評(píng)，所有目標(biāo)管理的考評(píng)目標(biāo)不分大小、重要性，按照完成（5分）、基本完成（3分）和沒(méi)有完成（1分）進(jìn)行打分考評(píng)。
2.行為錨定法通過(guò)對(duì)部門行為實(shí)例的描述性評(píng)價(jià)，量化各部門在工作創(chuàng)新、內(nèi)部管理、溝通合作、員工發(fā)展四個(gè)方面具體的績(jī)效水平，采用5分評(píng)價(jià)制，將主觀評(píng)價(jià)具體化。
主觀評(píng)價(jià)運(yùn)用360度考評(píng)的原理，由行長(zhǎng)、分管行領(lǐng)導(dǎo)、其他行領(lǐng)導(dǎo)、其他部門總經(jīng)理作為測(cè)評(píng)人。根據(jù)測(cè)評(píng)人對(duì)該部門工作的了解情況，分別賦以不同權(quán)重，對(duì)被測(cè)評(píng)部門的工作進(jìn)行主觀評(píng)價(jià)。主觀考評(píng)通過(guò)考評(píng)系統(tǒng)實(shí)施，綜合匯總目標(biāo)設(shè)定考評(píng)和部門行為考評(píng)得分后進(jìn)行排名，按照15%和30%的比例評(píng)定優(yōu)秀和良好部門。
獎(jiǎng)金考評(píng)分配
省分行本部季度獎(jiǎng)金和年度獎(jiǎng)金分配直接采用各部門綜合考評(píng)得分作為部門獎(jiǎng)金分配系數(shù)。人力資源部根據(jù)部門系數(shù)、單位系數(shù)獎(jiǎng)金和員工系數(shù)總和，對(duì)各部門的獎(jiǎng)金實(shí)行打包分配。
部門獎(jiǎng)金包=綜合考評(píng)得分×員工系數(shù)和×單位系數(shù)獎(jiǎng)金
部門總經(jīng)理負(fù)責(zé)部?jī)?nèi)總經(jīng)理以下員工的獎(jiǎng)金分配工作，根據(jù)員工的崗位責(zé)任和工作業(yè)績(jī)對(duì)獎(jiǎng)金包進(jìn)行二次分配。部門總經(jīng)理的獎(jiǎng)金由人力資源部直接根據(jù)綜合考評(píng)得分進(jìn)行分配。
基于KPI和行為考核的部門績(jī)效考核體系，考核體系以關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)為基礎(chǔ)，采用定量指標(biāo)與主觀定性指標(biāo)相結(jié)合的方式，構(gòu)建起了行之有效的部門績(jī)效考核系統(tǒng)。
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