合規(guī)管理制度
目錄
第一章 總則
第二章 合規(guī)管理架構(gòu)體系及合規(guī)職責(zé)
第一節(jié) 董事會及合規(guī)委員會職責(zé)
第二節(jié) 首席合規(guī)官職責(zé)
第三節(jié) 合規(guī)部門的合規(guī)職責(zé)
第四節(jié) 公司全體員工的合規(guī)職責(zé)
第三章 合規(guī)管理常規(guī)事務(wù)
第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險的識別與評估
第二節(jié) 合規(guī)咨詢與合規(guī)審查
第三節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)
第四節(jié) 合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控
第五節(jié) 合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提醒
第六節(jié) 內(nèi)幕信息
第七節(jié) 合規(guī)管理的檔案與留痕
第四章 合規(guī)管理人員管理規(guī)范與履職保障
第五章 合規(guī)問責(zé)、舉報與績效考核
第六章 附則
合規(guī)管理制度
第一條 為加強公司合規(guī)管理工作，增強自我約束能力，促進公司業(yè)務(wù)規(guī)范、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，有效防范合規(guī)風(fēng)險，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。
第二條 本制度所稱的合規(guī)，是指公司的經(jīng)營管理活動和員工的工作行為應(yīng)符合國內(nèi)外法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)章、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行業(yè)準則（以下統(tǒng)稱為“法律、法規(guī)或準則”）。
第三條 本制度所稱的合規(guī)風(fēng)險，是指公司或員工的經(jīng)營管理或行為違反法律、法規(guī)或準則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。
第三條 本制度所稱的合規(guī)管理是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培養(yǎng)合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。合規(guī)管理是公司全面風(fēng)險管理的一項核心內(nèi)容，也是內(nèi)部控制的一項基礎(chǔ)性工作。
第四條 本制度所稱的合規(guī)管理人員，是指首席合規(guī)官以及法務(wù)部、合規(guī)部門工作人員等。合規(guī)管理人員應(yīng)恪盡職守，全面、審慎地履行崗位職責(zé)，并承擔(dān)履職盡職責(zé)任。
第五條 公司樹立“合規(guī)是經(jīng)營底線”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“合規(guī)人人有責(zé)”等合規(guī)理念，倡導(dǎo)并推行誠信和正直的道德行為準則和公司價值觀念，提高所有員工的誠信意識與合規(guī)意識，形成良好的合規(guī)文化。
第六條 公司合規(guī)管理應(yīng)遵循以下原則：
（一）全面合規(guī)原則：公司在制度建設(shè)和業(yè)務(wù)流程設(shè)計上，通過完善相關(guān)合規(guī)管理制度與機制，使合規(guī)管理體系覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和各個機構(gòu)、公司董事、監(jiān)視、高級管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（二）實用有效原則：公司合規(guī)管理的實施應(yīng)從公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展狀況、公司文化等實際出發(fā)，兼顧成本與績效，強化相關(guān)合規(guī)管理制度、流程設(shè)計的可操作性，提高合規(guī)管理的有效性。
（三）獨立性原則：公司合規(guī)管理從制度、組織和人員安排上保證合規(guī)管理的獨立性，并按照雙線分離、多線制衡的模式，使合規(guī)管理部門與其他內(nèi)控部門一起積極促進與經(jīng)營管理的有效制衡。
（四）科學(xué)創(chuàng)新原則：在公司已形成的管理方法和合規(guī)文化的基礎(chǔ)上，積極借鑒國內(nèi)外同行的先進經(jīng)驗，科學(xué)地通過制度性與靈活性的結(jié)合，對公司合規(guī)管理的定位、組織、機制、方法、手段等進行創(chuàng)新，以更好地為公司健康發(fā)展提供支持。
第七條 公司合規(guī)管理工作的目標是：
（一）通過合規(guī)管理體系的建設(shè)，使合規(guī) 管理適應(yīng)公司發(fā)展戰(zhàn)略需求，并持續(xù)有效符合外部監(jiān)管要求。
（二）形成公司內(nèi)部約束長效機制，在全公司范圍內(nèi)營造全員“主動合規(guī)、人人合規(guī)、違規(guī)必罰”的合規(guī)氛圍和機制。
（三）培育“合規(guī)從高層做起、全員全面合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)文化。
第八條 公司建立公司領(lǐng)導(dǎo)（合規(guī)委員會）-首席合規(guī)官-法務(wù)合規(guī)部門三個層次的合規(guī)管理組織架構(gòu)，負責(zé)對公司經(jīng)營管理活動的合規(guī)風(fēng)險進行識別、評估和管理。
第九條 公司領(lǐng)導(dǎo)、公司經(jīng)營管理層依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。
第十條 公司高級管理人員依照依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。
第十一條 公司的全體員工都應(yīng)當熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。
第十二條 公司設(shè)立的合規(guī)委員會、首席合規(guī)官、法務(wù)合規(guī)部等，對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、咨詢、教育培訓(xùn)等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。
第十三條?董事會及合規(guī)委員會是公司合規(guī)管理的最高決策機構(gòu)，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：
（一）持續(xù)關(guān)注相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求和國際準則的最新發(fā)布，正確理解法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求和國際準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求和國際準則對公司的影響，以及為最高管理層提供合規(guī)建議。
（二）利用相關(guān)資源，識別合規(guī)職責(zé)，并將其轉(zhuǎn)化為可行的方針、程序、和流程，并及時將新識別的合規(guī)職責(zé)融入現(xiàn)有方針、程序和流程。
（三）審查評價公司各項政策、程序和實施細則的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各個業(yè)務(wù)線和內(nèi)控部門對各項政策、程序和實施細則進行梳理和修訂，確保公司各項政策、程序和實施細則符合法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求和國際準則的要求。
（四）監(jiān)督公司關(guān)于信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、信息科技風(fēng)險、案件風(fēng)險、反洗錢風(fēng)險和聲譽風(fēng)險等風(fēng)險的控制情況，對公司風(fēng)險政策、管理狀況及風(fēng)險承受能力進行定期評估，提出完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的意見。
（五）配合公司行政人事部門或者培訓(xùn)部門為員工提供或組織持續(xù)的合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工入職培訓(xùn)、各級管理人員、各類項目人員定期合規(guī)培訓(xùn)，確保全部相關(guān)員工按照規(guī)定接受培訓(xùn)。為員工提供與合規(guī)培訓(xùn)相關(guān)的合規(guī)資料，向組織提供關(guān)于合規(guī)相關(guān)事項提供客觀建議。
（六）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南性文件，評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南性文件的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求和國際準則提供指導(dǎo)。
（七）積極主動地識別和評估與公司日常經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險，并管理與供應(yīng)商、代理商、咨詢顧問和承包商等商業(yè)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險。同時，為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)提供必要的合規(guī)性審查和測試，識別和評估新業(yè)務(wù)等產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險。
（八）建立合規(guī)報告和記錄系統(tǒng)，例如投訴反饋熱線、舉報系統(tǒng)和其他機制。
（九）建立并保持與監(jiān)督機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，確保在建立、實施和維護合規(guī)管理系統(tǒng)流程中能夠獲得適當?shù)膶I(yè)建議。同時跟蹤、評估監(jiān)督意見和監(jiān)管要求的落實情況。
（十）《公司章程》或者董事會授予的其他事宜。
第十四條 首席合規(guī)官作為公司高級管理人員，向公司董事會及合規(guī)委員會負責(zé)，對公司及工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)行行為應(yīng)履行的職責(zé)權(quán)限：
（一）貫徹執(zhí)行公司董事會、監(jiān)事會和最高領(lǐng)導(dǎo)層對合規(guī)管理工作的各項要求，全面開展并具體實施合規(guī)管理的各項工作。
（二）協(xié)調(diào)合規(guī)業(yè)務(wù)與公司各項業(yè)務(wù)之間的關(guān)系，監(jiān)督各個業(yè)務(wù)部門、公司各個機構(gòu)執(zhí)行公司合規(guī)管理要求的情況，及時解決合規(guī)管理中出現(xiàn)的重大合規(guī)問題。
（三）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)委員會工作，完善組織隊伍建設(shè)，做好人員選聘培養(yǎng)、監(jiān)督各級合規(guī)管理部門認真有效地完成工作任務(wù)。
（四）《公司章程》或者董事會授予的其他事宜。
第十五條 合規(guī)部門是合規(guī)工作的日常管理部門，向首席合規(guī)官負責(zé)，在首席合規(guī)官的領(lǐng)導(dǎo)下協(xié)助經(jīng)營管理層有效識別和管理公司合規(guī)風(fēng)險并對公司經(jīng)營管理活動的合規(guī)性進行監(jiān)督。
第十六條 合規(guī)部門履行以下職責(zé)：
（一）協(xié)助首席合規(guī)官制定、修訂公司的合規(guī)制度和年度合規(guī)工作計劃，并推動其貫徹落實。
（二）為公司的業(yè)務(wù)和管理部門提供法律、合規(guī)咨詢，當相關(guān)法律、法規(guī)發(fā)生變化時，對變化后的相關(guān)制度、經(jīng)營管理活動進行合規(guī)性研究，提出合規(guī)建議及法律支持。
（三）對公司制度、操作流程和業(yè)務(wù)規(guī)則進行合規(guī)性審查，協(xié)助建立完善的制度體系。
（四）對公司重大決策及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進行合規(guī)性審查，并提出相關(guān)合規(guī)建議。
（五）防止利益沖突，組織或督促“信息隔離墻”制度的有效實施，在必要的時候?qū)μ厥饨灰走M行審查。
（六）針對不同業(yè)務(wù)、不同部門進行合規(guī)檢測、檢查，對不合規(guī)事項進行調(diào)查、處理。
（七）對公司的合規(guī)風(fēng)險進行識別、評估，并持續(xù)跟蹤公司合規(guī)風(fēng)險的變化，定期向公司經(jīng)營管理層進行合規(guī)風(fēng)險信息通報。
（八）組織建設(shè)合規(guī)管理信息技術(shù)平臺。
（九）組織合規(guī)培訓(xùn)及法律宣傳教育，制定合規(guī)制度、手冊等。
（十）及時處理違規(guī)事項的舉報。
（十一）組織協(xié)調(diào)公司開展反洗錢等合規(guī)性工作。
（十二）代表公司處理涉及訴訟、仲裁、行政處罰等法律事務(wù)以及其他重大突發(fā)風(fēng)險事件。
（十三）其他職責(zé)。
第十七條 公司全體員工的合規(guī)職責(zé)履行以下職責(zé)：
（一）熟知并嚴格遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則。
（二）主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險。
（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)行為，并對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患，主動、及時地向合規(guī)委員會或合規(guī)人員報告。
（四）對執(zhí)業(yè)過程中遇到的難以判斷的合規(guī)風(fēng)險，應(yīng)主動尋求 合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持。
（五）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
第十八條 公司合規(guī)管理常規(guī)事務(wù)包括規(guī)格風(fēng)險的主動識別于評估、合規(guī)咨詢與審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控、合規(guī)提醒、合規(guī)談話、報告與反饋等一系列活動。
第十九條 公司應(yīng)當全面識別、評估公司所有業(yè)務(wù)活動的合規(guī)風(fēng)險，主要包括但不限于以下事項：
（一）公司業(yè)務(wù)行為，包括客戶服務(wù)、投訴與舉報、廣告宣傳、新業(yè)務(wù)的開展、新業(yè)務(wù)方式的拓展等。
（二）重大決策事項，包括對外擔(dān)保、融資、投資、重大資產(chǎn)的購置和處置、機構(gòu)設(shè)立、變更、合并、撤銷以及戰(zhàn)略合作等行為。
（三）員工執(zhí)業(yè)行為，包括是否夸大公司介紹、是否誤導(dǎo)客戶、是否虛假承諾、是否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業(yè)賄賂等行為。
第二十條 在合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評估其對公司運營產(chǎn)生影響的程度，對合規(guī)風(fēng)險做出評級和相應(yīng)的控制措施。
第二十一條 公司的經(jīng)營管理活動涉及到第十九條所列事項的，直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門或分支機構(gòu)應(yīng)主動進行合規(guī)風(fēng)險識別，并提出相應(yīng)的控制措施，對需要咨詢的事項應(yīng)該及時咨詢法律合規(guī)部門。
第二十二條 公司各部門及員工應(yīng)對經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中涉及到的合規(guī)事項及時、主動尋求合規(guī)咨詢或合作審查等合規(guī)支持。各個部門及員工就下列事項在第一時間及時向合規(guī)管理部門或合規(guī)管理人員提出咨詢或?qū)彶樾枨?，合?guī)管理部門或合規(guī)管理人員應(yīng)在合理的時間內(nèi)做出回復(fù)或組成專項小組提前參與。
（一）開展新業(yè)務(wù)、推出新產(chǎn)品、拓展新業(yè)務(wù)方式等重大業(yè)務(wù)決策時。
（二）擬談判和簽署金額巨大的合同前。
（三）所開展的業(yè)務(wù)是現(xiàn)有法律法規(guī)、準則和公司內(nèi)部規(guī)則制度中沒有明確規(guī)定或遇到其他難以判斷的合規(guī)風(fēng)險時。
（四）內(nèi)部重要管理制度和業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查。
（五）公司對外簽署的合同等各種法律文件的合法合規(guī)性審查。
（六）監(jiān)管機構(gòu)明確要求出具合規(guī)意見的各類事項的審查。
（七）公司制度、流程中規(guī)定必須經(jīng)合規(guī)審查的其他事項等。
第二十三條 公司重大業(yè)務(wù)做出決策前，應(yīng)先合規(guī)審查。對合規(guī)管理部門或合規(guī)管理人認為存在明顯合規(guī)風(fēng)險的事項，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時進行整改；如合規(guī)管理部門或合規(guī)管理人與業(yè)務(wù)部門存在重大分歧，無法達成一致意見時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即暫停業(yè)務(wù)實施，并同時向上級管理部門報告，直至上級管理部門做出明確的意見。
第二十四條 合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和準則的最新變動，組織和監(jiān)督相關(guān)部門對相應(yīng)內(nèi)部規(guī)章制度或業(yè)務(wù)流程進行必要的改進，確保其合規(guī)性和有效性。
第二十五條 公司合規(guī)管理部應(yīng)當與行政人事部門建立協(xié)作機制，制定合規(guī)培訓(xùn)計劃，開發(fā)有效的合規(guī)培訓(xùn)，定期組織合規(guī)培訓(xùn)工作。
第二十六條 合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)通過考試檢測培訓(xùn)效果，對測試不合規(guī)的，要繼續(xù)參與培訓(xùn)并記入當年績效考核。新員工入職、中層干部管理，都應(yīng)當接受合規(guī)培訓(xùn)。
第二十七條 合規(guī)監(jiān)督檢查工作的內(nèi)容主要包括各部門遵循法律、法規(guī)及準則的情況、公司合規(guī)管理機制實際運行的有效性、違規(guī)事件的整改情況等。
第二十八條 公司各部門負責(zé)人負責(zé)對本部門合規(guī)管理的有效性進行日常和定期的自我檢查的評價，向合規(guī)管理部提出風(fēng)險信息。
第二十九條 對在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)管理部應(yīng)向有關(guān)部門發(fā)出書面整改通知，有關(guān)部門應(yīng)及時整改并回復(fù)；對檢查過程中的重大風(fēng)險或重大缺陷等還應(yīng)及時向公司首席合規(guī)官和董事會做出書面匯報。
第三十條 合規(guī)監(jiān)控的重點是監(jiān)控公司的某些行為以發(fā)現(xiàn)潛在的違法法律、法規(guī)或準則的情況，包括但不限于反洗錢、反商業(yè)賄賂、市場監(jiān)督、內(nèi)部舉報、內(nèi)幕信息、利益沖突等。
第三十一條 根據(jù)公司規(guī)定，合規(guī)管理部及合規(guī)管理人員有權(quán)對公司內(nèi)部的違規(guī)違法行為或合規(guī)隱患進行調(diào)查，并就調(diào)查情況和調(diào)查結(jié)論作出報告，報送公司領(lǐng)導(dǎo)及公司經(jīng)營層。
第三十二條 公司通過建立合規(guī)督辦機制，對涉嫌違規(guī)事項或風(fēng)險隱患進行跟蹤、監(jiān)控和督辦，及時化解合規(guī)風(fēng)險。
第三十三條 合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)、準則和外部監(jiān)管規(guī)定的變化，根據(jù)公司各項業(yè)務(wù)的開展情況，及時提醒各個部門及員工注意避免有可能產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險，提醒以公告或者培訓(xùn)的形式在公司范圍內(nèi)通知。
第三十四條 合規(guī)管理部及合規(guī)管理人員通過合規(guī)檢查、受理投訴舉報以及其他多種方式，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項或合規(guī)風(fēng)險隱患向相關(guān)部門進行合規(guī)警示提醒。
第三十五條 合規(guī)管理人員發(fā)現(xiàn)公司部門或員工存在以下情形，或認為確有必要時，可以提出合規(guī)談話建議，由相關(guān)負責(zé)人或者合規(guī)人員約請相關(guān)人員進行談話：
（一）部門或員工涉嫌違法國家法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)或公司相關(guān)規(guī)定的。
（一）部門或員工行為可能損害公司聲譽的。
（一）部門或員工行為損害公司員工利益的。
（一）公司規(guī)定的其他情形。
部門負責(zé)人約請相關(guān)責(zé)任人談話時，合規(guī)管理人員必須在場。
第三十六條 合規(guī)警示和合規(guī)談話應(yīng)納入公司對各個部門的合規(guī)管理績效考核范圍。
第三十七條 內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人、與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者由于其會員地位、管理地位、監(jiān)管地位和職業(yè)地位，或者作為發(fā)行人雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉、尚未公開的可能影響證券市場價格的重大信息。
第三十八條 員工應(yīng)遵循守法誠信、審慎自律原則，嚴禁員工利用工作中獲取或知悉的尚未公開的可能影響證券市場價格的重大信息為自己及親屬謀取利益。
第三十九條 員工對因履行工作職責(zé)知悉的內(nèi)幕信息必須立即向公司匯報，并進行內(nèi)幕信息知情人登記，在內(nèi)幕信息公開前承擔(dān)保密義務(wù)，防止內(nèi)幕信息進一步不當傳播和使用。
第四十條 公司建立合規(guī)檔案的全方位留痕和檔案管理制度。首席合規(guī)官與合規(guī)管理部應(yīng)將出具 合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、合規(guī)監(jiān)督文檔等公司文件、合規(guī)工作底稿、投訴舉報記錄等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)的情況做出記錄。
第四十一條 合規(guī)管理人員應(yīng)當符合以下要求：
（一）合規(guī)管理人員應(yīng)當具備履行職責(zé)所必須的專業(yè)素質(zhì)，能正確理解法律、法規(guī)和行業(yè)準則。
（二）合規(guī)管理人員應(yīng)當通過持續(xù)不斷的學(xué)習(xí)，提高自身執(zhí)業(yè)素質(zhì)。
（三）合規(guī)管理人員應(yīng)當具備正直、敬業(yè)的精神，不得屈服于任何機構(gòu)和個人的壓力或不正當?shù)挠绊懀瑢τ谇址缚蛻艏肮纠娴闹噶罨蛘呤谝鈶?yīng)當予以拒絕，對公司經(jīng)營管理的合規(guī)情況做出獨立、客觀的判斷。
（四）合規(guī)管理人員應(yīng)當具備必要的項目經(jīng)驗，并具有分析、溝通和處理問題的能力與技巧。
（五）合規(guī)管理人員應(yīng)當對與本人利益沖突的事項主動回避。
（六）合規(guī)管理人員應(yīng)當保留工作底稿和工作記錄，出具的報告應(yīng)當事實清楚、依據(jù)充分、建議合理。
（七）合規(guī)管理人員應(yīng)當嚴格遵守保密制度，對履行職責(zé)中掌握的非公開信息負有保密義務(wù)，不得違反規(guī)定向其他機構(gòu)、人員泄露非公開信息。
第四十二條 合規(guī)管理人員在履職中享有以下權(quán)利：
（一）知情權(quán)。有權(quán)參與或列席與履行職責(zé)相關(guān)的會議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要的信息，公司相關(guān)部門和員工應(yīng)當給與密切配合。
（二）檢查與調(diào)查權(quán)。根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)開展常規(guī)合規(guī)檢查，有權(quán)對違規(guī)事項及合規(guī)風(fēng)險隱患進行調(diào)查，公司經(jīng)營管理層、各部門及員工應(yīng)予以配合。
（三）合規(guī)考核權(quán)。通過對各部門或人員的合規(guī)情況的綜合評價，有權(quán)對其進行合規(guī)考核，并納入公司年終績效考核體系中。
（四）處理建議權(quán)。對于合規(guī)風(fēng)險事件及相關(guān)責(zé)任部門、人員有權(quán)提出處理意見和整改建議，并跟蹤監(jiān)督、檢查整改措施的制定和落實情況。
第四十三條 本制度所稱”合規(guī)問責(zé)“是指公司對不履行或不正確履行應(yīng)付的合規(guī)職責(zé)而導(dǎo)致公司受到或可能受到法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失、聲譽損失等嚴重后果及其他合規(guī)風(fēng)險的行為進行責(zé)任追究。
第四十四條 公司遵循”誰主管，誰負責(zé)；誰運營，誰負責(zé)“的理念，建立明確的合規(guī)問責(zé)機制，規(guī)定和落實公司各級崗位人員的合規(guī)職責(zé)，明確調(diào)查處理和責(zé)任認定的程序，確保發(fā)現(xiàn)、處理違規(guī)行為時責(zé)任明確、措施及時有效。
合規(guī)問責(zé)的對象包括公司合規(guī)管理人員、各級管理人員及公司員工。
第四十五條 公司對違法違規(guī)行為進行嚴格的責(zé)任追究。違規(guī)違法行為的責(zé)任追究工作，由公司合規(guī)部門等相關(guān)部門單獨或聯(lián)合組成調(diào)查組進行調(diào)查核實并進行定性分析，經(jīng)公司認定后由公司行政人事部門會合合規(guī)部門等相關(guān)部門提出合規(guī)問責(zé)處理意見，報公司審批后執(zhí)行。
第四十六條 各部門、分支機構(gòu)對合規(guī)部門等相關(guān)部門進行合規(guī)問責(zé)調(diào)查等事宜應(yīng)予以積極配合，并按要求提供相關(guān)的信息資料。
第四十七條 對于隱瞞合規(guī)風(fēng)險事件的，以及被合規(guī)問責(zé)后仍再犯或未按規(guī)定整改的，公司予以從嚴處理，包括但不限于警告、罰款、撤職或解除勞動關(guān)系等；對于主動報告合規(guī)風(fēng)險并主動糾正整改以及部門內(nèi)嚴肅處罰的，公司視情況給予主動報告部門或人員從輕、減輕或免予處罰。
第四十八條 公司建立違規(guī)舉報制度，保障每一位員工都能夠正常形式舉報違法違規(guī)行為的權(quán)利、
第四十九條 公司將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入公司員工的年終績效考核范圍。
第五十條 本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和準則，以及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。
第五十一條 本制度自發(fā)布之日起施行，由公司法務(wù)合規(guī)部門負責(zé)本制度的解釋。
