朱祿娟1 王冰2
1 北京國金管理咨詢有限公司 100088 2 北京中關村永豐產(chǎn)業(yè)基地發(fā)展有限公司 100094
摘要 本文闡述了建設工程項目管理中WBS分解結(jié)構(gòu)的分解原則，指出了建立一套標準的WBS分解體系有助于提高我國建設工程項目管理水平，對于我國正在開展的建設工程項目管理信息化系統(tǒng)建設也非常必要。針對我國實際情況，提出一種適用于房屋建筑工程項目管理的WBS分解結(jié)構(gòu)。
關鍵詞 項目管理 WBS分解結(jié)構(gòu) 信息化建設
The Approach of WBS for Chinese Construction Project
Zhu LJ1 Wang Bing2
1 Beijing Gauging Consultants Co. Ltd.
2 Beijing Zhongguancun Yongfeng High-Tech Industry Base Development Co. Ltd.
Abstract The classification principle of WBS (Work Breakdown Structure) used as a project tool for construction project is described. Building a standard WBS helps to enhance project management and is also prerequisite to develop the project management information system for its uniformity in definition and consistency. One acceptable WBS for building projects is presented according to Chinese project practices.
Key words Project Management WBS Information System
1 我國建設工程項目管理現(xiàn)狀和存在的問題
1.1 現(xiàn)狀
當前我國經(jīng)濟發(fā)展水平快速增長，固定資產(chǎn)投資逐年增加，建筑業(yè)規(guī)模持續(xù)擴大，建筑行業(yè)對國民經(jīng)濟建設的支柱作用日益增強。市場經(jīng)濟的逐步完善，形成了投資主體多元化、融資渠道多樣化、建設管理方式多樣化、項目建設市場化的局面。隨著大型基礎設施、公用事業(yè)、工業(yè)等建設工程項目的規(guī)模擴大和復雜度增加，不可避免地要求參與主體在項目管理、融資和運營管理、建筑設計方案設計和功能策劃、施工總承包、工藝設計等方面具備更高專業(yè)能力和管理能力。
為適應建設復雜工程項目的管理需要，也為提高我國建筑業(yè)企業(yè)在加入WTO過渡期結(jié)束后的競爭力，我國正積極開展工程總承包（EPC—Engineering Procurement Construction）和項目管理（PMC—Project Management Contractor）[2]，使之逐步具備國際型工程公司的形態(tài)和功能。
1.2 存在的問題
我國建筑業(yè)企業(yè)項目管理的問題主要表現(xiàn)在：①項目管理工作不規(guī)范，企業(yè)內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)有障礙；②項目參與各方的工作范圍不明確和職責不清，相互之間的溝通協(xié)調(diào)難度大；③統(tǒng)一溝通平臺的缺乏，影響投資方（或項目管理方）對項目進度、費用和質(zhì)量控制的實時監(jiān)控，難以滿足對項目及時調(diào)整、管理、甚至決策的需要；同時，由于缺乏統(tǒng)一的信息標準和整體規(guī)劃，造成已形成的信息平臺之間，難以實現(xiàn)信息資源共享；④項目實施中獲得的各類資源指標、費用指標、進度指標、質(zhì)量/安全環(huán)保指標的影響因素、施工工藝、材料/設備的市場信息等缺乏有效的、持續(xù)的積累和利用。
1.3 問題分析
導致上面問題出現(xiàn)的主要原因可以歸結(jié)為：①缺乏規(guī)范化、標準化的業(yè)務流程；②缺乏將項目參與各方聯(lián)系起來的統(tǒng)一的、標準化的WBS分解體系。對建設工程的參與者――業(yè)主、項目管理方、咨詢方、設計方、施工方、供貨方，迫切需要建立一種統(tǒng)一的、規(guī)范化的“溝通語言”或分類標準，以實現(xiàn)對整個項目的進度、成本和質(zhì)量統(tǒng)一計劃和控制，提高項目管理工作中的溝通協(xié)調(diào)效率和有效性。
在此基礎上，充分利用當前成熟的IT技術和項目管理知識體系，建立統(tǒng)一、標準化的項目管理信息系統(tǒng)，規(guī)范企業(yè)項目管理行為，保證項目信息溝通渠道暢通（業(yè)務數(shù)據(jù)的關聯(lián)和查詢系統(tǒng)的健壯），確保業(yè)主或項目管理方獲得準確、實時的項目信息。
本文在研究國外各種分類標準的基礎上，結(jié)合我國現(xiàn)有建設工程項目的實際操作特點和經(jīng)驗，探討適用于我國房屋建筑工程項目的WBS分解結(jié)構(gòu)。
2 建設工程項目的WBS 分解
2.1 國際上通行的幾種WBS分解體系
早在1969年英國皇家特許估算師協(xié)會(RICS)頒布了第一個房屋建筑的分類標準，1972年加拿大估算師協(xié)會(CIQS)頒布了房屋建筑的標準分類方法，并隨后為加拿大皇家建筑協(xié)會(RAIC)采用。之后許多國家都在制定自己的分類標準，為給歐洲國家提供一個統(tǒng)一的分類標準，CIB和CEEC一起制定了CEEC分類。Uniformat是由美國Hanscomb協(xié)會與美國總務管理局（GSA）各自開發(fā)的分類標準合并而來的，1989年美國材料試驗協(xié)會（ASTM）基于Uniformat開發(fā)了ASTM分類標準，稱為Uniformat II[9]。
上述分類標準廣泛應用于一些國家、地區(qū)，它們不斷完善和更新的過程，也是各種分類標準相互借鑒、不斷提高各分類標準互通性的過程。分類目的也從最初的確保項目經(jīng)濟估算一致，轉(zhuǎn)變?yōu)榻o整個工程項目生命周期的參與各方提供一種標準“溝通語言”，實現(xiàn)對工程項目工作范圍、進度、成本和質(zhì)量的統(tǒng)一計劃和控制。
除了Uniformat II以外，由美國施工規(guī)范協(xié)會（CSI）聯(lián)合加拿大施工規(guī)范組織（CSC）共同制定和發(fā)布的MasterFromatTM(2004)是另一種標準化項目分解體系。雖然它們都是房屋建筑工程項目的分類標準，但兩者的出發(fā)點是不一樣的。Uniformat II分類是從工程項目由什么產(chǎn)品/設施集成來考慮，可滿足整個工程項目生命周期各階段的管理要求；而MasterFormatTM(2004)分類則是從工程項目由什么材料/設備組成或建造來考慮，對工程項目前期的主要工作是對各產(chǎn)品/設施的經(jīng)濟、技術比選而言，MasterFormatTM(2004)難以進行靈活快速的費用估算，可以說它更符合工程項目施工階段的管理要求。
2.2 分解的概念WBS
WBS（Work Breakdown Structure）作為有效地計劃和控制建設工程項目的工具。它是由一組可交付使用的項目產(chǎn)品/設施組成的，表現(xiàn)為一種層次化的樹狀結(jié)構(gòu)，定義了整個工程項目的工作范圍。根據(jù)項目管理工作需要，進行不同層次的分解，隨分解層次的深入，所定義的項目產(chǎn)品/設施也就越詳細越具體，直至滿足對項目產(chǎn)品/設施進行時間、費用、質(zhì)量的計劃和控制管理。位于整個WBS分解結(jié)構(gòu)最底層的稱為工作包，并且可以進一步按完成該工作包的活動/施工工序再做分解。
通過對整個WBS的編碼，便可以滿足工程項目控制的各種要求。
2.3 的主要分解原則WBS
進行WBS分解時，分解得到的項目產(chǎn)品/設施應是：
1） 可定義的——可以說明其工作內(nèi)容或目標，且容易被項目各參與方理解；
2） 可管理的——可以分配給一個人員/部門/單位，明確該人員/部門/單位職責；
3） 可估計的——可以估計所需時間、資源及其費用大??；
4） 可估量的——可計劃開始和結(jié)束時間，制定里程碑計劃；
5） 獨立的——各項目產(chǎn)品/設施之間的分界面或依賴性最小，提供清晰的工作界面；
6） 專業(yè)的——符合專業(yè)資質(zhì)分類要求；
7） 完整的——每一級的下一級所有項目產(chǎn)品/設施之和構(gòu)成它的項目產(chǎn)品/設施的工作范圍，所有項目產(chǎn)品/設施一起構(gòu)成一個完整工程項目的工作范圍；
8） 可適應的——工程項目工作范圍的變化時，可靈活方便地增/減相應的項目產(chǎn)品/設施。
另外，對重復發(fā)生頻率高的，在滿足上述條件的前提下，也應單獨列出。
2.4 一種可行的房屋建筑工程項目的WBS分解結(jié)構(gòu)
我們這里僅討論WBS分解結(jié)構(gòu)，除此之外，還應編制WBS字典，對WBS分解結(jié)構(gòu)中每一級產(chǎn)品/設施做具體工作內(nèi)容和技術要求說明，編制專門手冊，做施工工藝、應遵循的質(zhì)量標準或技術規(guī)格、工程量計算規(guī)則說明，他們一起共同稱為分類標準或者WBS分解體系。為此，本文探討適用于我國房屋建筑工程項目的WBS分解結(jié)構(gòu)時，注意了它與我國建設部頒發(fā)的《建設工程工程量清單計價規(guī)范》[6]、《建設工程計量規(guī)則》、以及中國建筑標準設計研究院出版的《建筑產(chǎn)品選用技術－房地產(chǎn)商專輯》[3]結(jié)合，以便這里提出的WBS分解結(jié)構(gòu)能在今后不斷完善和更新的過程中，成為適用于我國的房屋建筑工程項目的分類標準。
根據(jù)前述分解原則，對我國房屋建筑工程項目做如下兩種類型的分解：第一種為工程項目全過程管理工作的WBS分解；另一種為工程項目的WBS分解。
表 1給出適用于我國房屋建筑工程項目全過程管理工作的3級WBS分解，遵循了我國有關法律規(guī)定的基本建設程序，是階段性工作的分解。表 1中的工程招標是整個項目全過程管理工作中反復需要的任務，除了在工程項目實施階段前要有一個專門的工程招標任務外，在其它工作階段也可能隨時穿插招標任務，故將它單獨劃分出來。
表 2給出工程項目的WBS分解。工程項目可由一個或多個單項工程組成，形成第1級分解。任意一個單項工程進一步分解，借鑒Uniformat II，形成第2級和第3級分解。除機電設備安裝工程部分外，第2級分解基本類似于單位工程的分類，進一步按可獨立交付的項目產(chǎn)品做第3級分解。對機電設備安裝工程部分則按可獨立交付的設施分類，結(jié)合我國的專業(yè)設計/施工資質(zhì)要求。繼續(xù)往下分解，除了滿足前述分解原則，還須滿足我國現(xiàn)有的分部分項質(zhì)量驗收要求，這里略去后面的分解結(jié)構(gòu)。
以上兩種分解的相互關系是：后者在項目全過程管理工作的不同階段，為前者提供不同的項目WBS分解的層次，以滿足不同階段計劃和控制管理的需要。比如，從工程項目的造價計算來看，項目立項時，我們可能只有項目全過程管理工作的WBS分解；到項目可行性研究階段，我們就會有項目WBS第1－3級分解，以完成估算造價；到項目初步設計結(jié)束，會形成整個項目的WBS分解結(jié)構(gòu)，以完成概算造價；到項目施工階段，WBS分解最底層工作包的活動/施工工序也形成，以完成施工圖預算造價或者竣工結(jié)算與決算造價。
2.5 分解的編碼WBS
對表 1所示的工程項目全過程管理工作WBS分解，按P-XXX編碼。第1位對應第1級，可取1～4，第2位對應第2級，可取1～3，第3位對應第3級，可取1～4。如121表示工程項目策劃和決策階段à工程項目選定à項目投資機會研究。對第3級以下的分解，每增加一級就增加一個兩位數(shù)的XX編碼，表示對應的任務。
對表 2所示的工程項目WBS分解，按S-XX-X-XX編碼，前2位表示單項工程的編碼，用數(shù)字表示，可取01～99，第3位對應第2級的編碼，用字母表示，可取A～Z，后2位對應第3級，用數(shù)字表示，可取01～99。對第3級以下的分解，每增加一級就增加一個兩位數(shù)的XX編碼，表示對應的任務。
建設工程項目的所有工作，通過上述統(tǒng)一編碼來識別、查詢或追蹤，利用計算機技術處理數(shù)據(jù)和信息，將大大緩解項目管理中信息溝通不規(guī)范的弊病，通過WBS分解和編碼，形成統(tǒng)一的信息平臺，將有望從根本上解決上述項目管理中存在的問題。
3 建設工程項目WBS分解體系標準化的意義
圖 1給出WBS可以實現(xiàn)的項目管理功能，充分利用WBS，可實現(xiàn)如下目的：
1） 將項目分解為相互獨立的、容易充分管理的、通用的項目產(chǎn)品/設施；
2） 分配負責這些項目產(chǎn)品/設施的人員或單位，與其組織機構(gòu)分解結(jié)構(gòu)（OBS）相關聯(lián)；
3） 設定這些項目產(chǎn)品/設施之間的業(yè)務邏輯關系、工作順序，做進度計劃安排；
4） 計劃實施這些項目產(chǎn)品/設施所需的資源分解結(jié)構(gòu)（RBS）－人員/材料/設備，做費用估計；
5） 確定這些項目產(chǎn)品/設施應符合的質(zhì)量標準、安全環(huán)境保護規(guī)定；
6） 通過WBS和OBS，得到職能責任矩陣，形成項目各參與方的溝通平臺，制定溝通計劃；
7） 統(tǒng)一的WBS、RBS、OBS，有助于對整個項目的工作范圍、費用、進度和質(zhì)量進行計劃和控制，提高管理效率；
8） 對WBS、RBS和OBS進行編碼，建立統(tǒng)一的項目管理信息平臺，關聯(lián)與項目有關的各類數(shù)據(jù)，實現(xiàn)對工程項目的實時控制，也為各參與方調(diào)整計劃，控制變更，提供及時的項目決策依據(jù)；
9） 統(tǒng)一的項目管理信息系統(tǒng)的建立，幫助企業(yè)形成自身需要的各類工程項目經(jīng)驗數(shù)據(jù)，指導今后類似工程的工作。
圖一
由此可見，統(tǒng)一的、標準化的WBS分解體系對解決我國建設工程項目管理中存在的問題，對順利實施建設工程項目具有重要意義。正確、充分利用WBS方法進行項目管理，有助于快速提高我國的項目管理水平，提升管理效率。
同時，以WBS分解結(jié)構(gòu)為基礎，建立的統(tǒng)一的項目管理信息系統(tǒng)平臺，是真正實現(xiàn)項目管理信息庫數(shù)據(jù)關聯(lián)、信息共享的關鍵，同時也為建筑企業(yè)持續(xù)積累歷史數(shù)據(jù)。
4 結(jié)論
一般地，任務分解的越細，對完成該任務的時間、費用估計也就越準確。但是，隨著任務的細分，管理工作量也是逐漸遞增的，因此，對具體建設工程項目，項目經(jīng)理應根據(jù)承擔的責任和項目管理部的技術、管理水平，靈活決定擬管理的程度或者WBS的分解層次。
建立和應用一套標準的WBS分解體系，有助于提高我國建設工程的項目管理水平和效率，促進項目各參與方的有效溝通。在此基礎上，設計統(tǒng)一的項目管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)項目有關數(shù)據(jù)和信息的關聯(lián)、共享，為建筑企業(yè)提供實時的決策依據(jù)，并可持續(xù)地積累歷史數(shù)據(jù)，為今后類似工程項目的管理工作提供指導。
我們知道，工程項目的各類項目管理經(jīng)驗數(shù)據(jù)實質(zhì)上是在WBS分解結(jié)構(gòu)及其相關專門手冊、WBS字典基礎上形成的，因此，WBS分解結(jié)構(gòu)某一級的調(diào)整或變動，無疑會影響這一級經(jīng)驗數(shù)據(jù)對今后類似工程的指導性，認真做好一套完整的、標準的WBS分解體系是必要的、重要的。
參考文獻
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