廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控對(duì)策
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作是國(guó)有企業(yè)反腐倡廉工作新的探索和實(shí)踐，是推進(jìn)企業(yè)懲防體系建設(shè)的有效手段。開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，對(duì)于加強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè)，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)人員教育管理，推動(dòng)懲防體系建設(shè)融入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，提高企業(yè)反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平具有十分重要的意義。
強(qiáng)化對(duì)工程建設(shè)和物資采購(gòu)領(lǐng)域的監(jiān)督。為杜絕工程建設(shè)和物資采購(gòu)領(lǐng)域中的腐敗行為，落實(shí)濮陽(yáng)公路港交通發(fā)展有限公司《零星工程及低價(jià)物資招標(biāo)采購(gòu)辦法》為抓手，黨群監(jiān)察部貫穿采購(gòu)全過(guò)程，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控措施貫穿于經(jīng)營(yíng)管理各項(xiàng)工作和業(yè)務(wù)操作各個(gè)環(huán)節(jié)，黨群監(jiān)察部全程參加招投標(biāo)、定標(biāo)等全過(guò)程，突出事前、事中監(jiān)督，既注重從制度上保證招投標(biāo)程序的透明廉潔，又通過(guò)'陽(yáng)光操作'有效降低工程造價(jià)，做到'工程到哪，資金到哪，監(jiān)督就延伸到哪'。提升企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平，規(guī)范項(xiàng)目采購(gòu)管理。推進(jìn)公開(kāi)招標(biāo)工作，使各類(lèi)物資的采購(gòu)公開(kāi)、透明。
探索建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。全面梳理、認(rèn)真查找可能發(fā)生違紀(jì)違法行為的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、薄弱點(diǎn)和隱患點(diǎn)，收集廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息，開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，評(píng)估廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施。將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與內(nèi)控評(píng)審、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核和懲防體系建設(shè)檢查工作相結(jié)合，定期了解掌握各單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理情況，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)變化，更新防控措施，實(shí)現(xiàn)常態(tài)化防控和動(dòng)態(tài)化管理。
一． 突出防控重點(diǎn)，不斷完善制度。
從重點(diǎn)領(lǐng)域、重要部門(mén)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，全面梳理和排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，查找容易引發(fā)腐敗問(wèn)題的制度性缺陷和漏洞，不斷加強(qiáng)和改進(jìn)管理。主要從以下幾個(gè)方面入手，進(jìn)行工作。
1.查找崗位風(fēng)險(xiǎn)。要以界定工作職權(quán)為基礎(chǔ)，從梳理工作流程入手，采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，針對(duì)各個(gè)工作崗位實(shí)際，進(jìn)行認(rèn)真排查，逐一排查個(gè)人在思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
2.中層管理人員要查找審批、管理等環(huán)節(jié)可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)查找自由裁量權(quán)、現(xiàn)場(chǎng)決策權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等過(guò)程中存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)；一般管理人員要查找履行職責(zé)、執(zhí)行制度等過(guò)程中可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)查找資金流量大、業(yè)務(wù)頻率高、權(quán)力相對(duì)集中的業(yè)務(wù)工作中可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
3.查找部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)照職責(zé)定位等情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。在此基礎(chǔ)上，繪制出工作流程圖，對(duì)重點(diǎn)部門(mén)和重要崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行反復(fù)梳理。
4.評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定防控措施。要結(jié)合崗位職權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)排查的實(shí)際，對(duì)查找出來(lái)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸納梳理和審查評(píng)估，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)率和危害損失程度將廉潔風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)確定，明確職權(quán)項(xiàng)目、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、防控措施五個(gè)項(xiàng)目的廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)目錄，做到崗位職責(zé)明確，廉潔風(fēng)險(xiǎn)清楚，防控措施得力，形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。要抓好風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定：嚴(yán)格按照等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)查找情況自行確定等級(jí)；通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)、個(gè)人述職述廉等形式征求領(lǐng)導(dǎo)、同事意見(jiàn)；根據(jù)征求的意見(jiàn)，逐個(gè)分析，嚴(yán)格把關(guān)，查漏補(bǔ)缺，集體研究；嚴(yán)格程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，根據(jù)實(shí)際情況評(píng)定等級(jí)。
二．加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，制定采購(gòu)流程。
具體采購(gòu)物資參照以下流程進(jìn)行。
1.固定資產(chǎn)采購(gòu)按管理制度操作→由黨群監(jiān)察部共同參與按公司批準(zhǔn)采購(gòu)固定資產(chǎn)→預(yù)算執(zhí)行。
2. 公司采購(gòu)的設(shè)備→提出采購(gòu)計(jì)劃→經(jīng)公司批準(zhǔn)→黨群監(jiān)察部和經(jīng)辦人聯(lián)系廠家→審核商家相關(guān)資料→實(shí)施比價(jià)采購(gòu)→凡同一型號(hào)同一品牌報(bào)價(jià)低、價(jià)格優(yōu)、服務(wù)好的商家為中標(biāo)人→與中標(biāo)人簽訂購(gòu)買(mǎi)協(xié)議→打款提貨→將固定資產(chǎn)資料錄入相關(guān)數(shù)據(jù)信息庫(kù)歸檔備查。
3.普通耗材物品采購(gòu)由綜合事務(wù)部負(fù)責(zé)→每月初由各部門(mén)報(bào)計(jì)劃→綜合事務(wù)部匯總→綜合事務(wù)部閱核簽字→主管領(lǐng)導(dǎo)簽字審批→由綜合事務(wù)部在計(jì)劃批準(zhǔn)后在規(guī)定的正規(guī)的商場(chǎng)實(shí)施采購(gòu)→黨群監(jiān)察部負(fù)責(zé)驗(yàn)收。
4.印刷品、宣傳品制作（含廣告）→由所需部門(mén)經(jīng)辦人提出申請(qǐng)→經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批→黨群監(jiān)察部和經(jīng)辦人聯(lián)系廠家→在廠家報(bào)價(jià)貨比三家后選取出質(zhì)量保證價(jià)格最低的一家→主管領(lǐng)導(dǎo)審批→實(shí)施制作→黨群監(jiān)察部負(fù)責(zé)驗(yàn)收→投入使用。
三．各個(gè)部門(mén)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分及預(yù)警防控措施
一、紀(jì)檢監(jiān)察部
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
1、對(duì)督查工作中出現(xiàn)的問(wèn)題視而不見(jiàn)；
2、不認(rèn)真落實(shí)黨紀(jì)黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格遵守督查制度；
3、利用職權(quán)違反規(guī)定，干預(yù)和插手不屬自己職權(quán)范圍的工作內(nèi)容，為個(gè)人和親友謀取私利；
4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；
5、對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的案源線索不登記、不及時(shí)匯報(bào)或發(fā)現(xiàn)違法隱患后不及時(shí)查處，產(chǎn)生不良影響，造成失職或?yàn)^職；
6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)行為長(zhǎng)期得不到糾正；
7、在案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)的案件而沒(méi)有移交的，導(dǎo)致失職瀆職行為；
8、“一崗雙責(zé)”履行不到位，怠于領(lǐng)導(dǎo)，疏于監(jiān)督，導(dǎo)致下屬或班組違法違規(guī)問(wèn)題發(fā)生；
9、對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和公司的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責(zé)，導(dǎo)致違法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象得不到有效治理。
防控措施：
1、根據(jù)廉政建設(shè)工作的部署和要求，每半年至少召開(kāi)一次廉政建設(shè)專(zhuān)題會(huì)議；
2、檢查黨員干部廉潔從政建設(shè)責(zé)任制情況，開(kāi)展批評(píng)和自我批評(píng)，針對(duì)存在問(wèn)題督促整改；
3、遵守各項(xiàng)廉政法規(guī)制度，嚴(yán)于律己，防止發(fā)生違法違紀(jì)和不廉政行為；
4、加強(qiáng)對(duì)督查工作的監(jiān)管，嚴(yán)格遵守督查工作制度；
5、實(shí)事求是，突出重點(diǎn)，注重實(shí)效。
二、綜合事務(wù)部
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)）
1、隨意亂使用印章；
2、為他人修改個(gè)人資料或?yàn)椴环下毞Q(chēng)評(píng)審的職工做假資料；
3、利用購(gòu)買(mǎi)辦公用品之機(jī)亂開(kāi)發(fā)票；
4、隨意采購(gòu)、亂發(fā)辦公用品；
5、對(duì)前來(lái)辦事者進(jìn)行吃、拿、卡、壓；
6、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，亂蓋印章和使用印件；
7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；
8、高價(jià)采購(gòu)辦公用品及辦公設(shè)備；
9、為個(gè)人或小團(tuán)體利益，吃、拿、卡、要、報(bào)（報(bào)賬）；
10、利用職權(quán)給人提供相關(guān)信息，出謀劃策；
11、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職；
12、濫用職權(quán)，影響公開(kāi)、公平、公正；
13、對(duì)職工投訴、申訴、舉報(bào)的問(wèn)題，隱瞞、拖延、推諉；
14、對(duì)內(nèi)對(duì)外協(xié)調(diào)中，利用工作之便，故意刁難服務(wù)對(duì)象，不給好處不辦事，給了好處亂辦事；
15、以推薦產(chǎn)品或事項(xiàng)為名，損害單位利益和形象；
16、在工作中不講工作程序，任意簡(jiǎn)化審批手續(xù)，變通或放寬審批條件，導(dǎo)致單位經(jīng)濟(jì)損失或出現(xiàn)不良社會(huì)現(xiàn)象；
17，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關(guān)材料；
18、透露人事檔案及相關(guān)信息；
19、隨意虛填、涂改、變動(dòng)人事檔案；
20、在人事管理、考核、評(píng)先等方面，不堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則，弄虛作假；
21、在人事檔案管理中，違反實(shí)事求是原則，虛填、涂改、變動(dòng)、漏報(bào)、透露相關(guān)信息。
防控措施：
1、健立健全印章、檔案管理制度，沒(méi)相關(guān)部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)同意簽字不得加蓋印章及查閱檔案，所有蓋章文件須存檔、作記錄；
2、辦公用品的采買(mǎi)一定要有第三方在場(chǎng)或驗(yàn)收簽字；
3、辦公用品采購(gòu)要填好采購(gòu)計(jì)劃單，由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后方能進(jìn)行；
4、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策，嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事；
5、辦公用品的采買(mǎi)一定要有第三方在場(chǎng)或驗(yàn)收簽字。
6、嚴(yán)格人事制度，文件要求，做好各項(xiàng)工作；
7、做好人事管理部門(mén)的規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督，并做好保密工作；
5、加強(qiáng)勞動(dòng)人事管理，堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則；
6、嚴(yán)禁人事檔案發(fā)霉、蟲(chóng)、蛀等事件發(fā)生。
三、財(cái)務(wù)審計(jì)部
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
1、在決算資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；
2、對(duì)決算過(guò)程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露財(cái)務(wù)相關(guān)信息；
4、在報(bào)賬過(guò)程中不按財(cái)務(wù)管理制度辦事；
5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開(kāi)、虛開(kāi)發(fā)票入賬；
6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；
7、工程業(yè)主方在我銀行帳上過(guò)錢(qián)；
8、公款私存、公款打入私人銀行卡；
9、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)，講人情，對(duì)原始憑證的審核部嚴(yán)格，不規(guī)范；
10、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計(jì)入本；
11、不執(zhí)行年初財(cái)務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開(kāi)支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費(fèi)正常運(yùn)轉(zhuǎn)；
防控措施：
1、嚴(yán)格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強(qiáng)自律；
2、加強(qiáng)廉潔自律，嚴(yán)格按程序和規(guī)定辦事；
3、抵制白條、不正規(guī)、增開(kāi)、虛開(kāi)發(fā)票入賬；
4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金；
5、嚴(yán)格執(zhí)行局法人結(jié)算制，避免洗錢(qián)現(xiàn)象發(fā)生；
6、按財(cái)經(jīng)制度設(shè)置會(huì)計(jì)、出納等崗位；
7、按照財(cái)務(wù)管理制度辦事，認(rèn)真落實(shí)財(cái)務(wù)公開(kāi)；
8、對(duì)不正規(guī)發(fā)票應(yīng)堅(jiān)決糾正，有問(wèn)題及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；
9、要有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，要嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管理制度約束自己，杜絕不良風(fēng)氣的發(fā)生，提高法律意識(shí)；
10、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《會(huì)計(jì)法》和相關(guān)財(cái)務(wù)制度。對(duì)原始憑證要認(rèn)真審核，力求規(guī)范合法。
四、工程管理部
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)）
1、在工程計(jì)量上弄虛作假、以少報(bào)多；
2、在工程項(xiàng)目施工中不按規(guī)范進(jìn)行，違規(guī)操作
3、生產(chǎn)過(guò)程中，以偷工減料，私改圖紙；
4、透露工程價(jià)款及相關(guān)信息資料；
5、為外租工程機(jī)械出具虛假資料；
6、不按項(xiàng)目完成的實(shí)際工程量辦理結(jié)算資料；
7、對(duì)外包工程的隱蔽質(zhì)量缺陷視而不見(jiàn)；
防控措施：
1、提高遵紀(jì)守規(guī)的自覺(jué)性，嚴(yán)格按結(jié)算程序辦理結(jié)算項(xiàng)目
2、在結(jié)算工程量上，實(shí)事求是，做到手續(xù)完畢；
3、嚴(yán)把好質(zhì)量關(guān)；
4、嚴(yán)守商業(yè)秘密；
5、按照工程項(xiàng)目承包施工合同進(jìn)行計(jì)量結(jié)算；
6、對(duì)廉潔自律提出要求，認(rèn)真做好本職工作；
7、應(yīng)按照規(guī)范對(duì)隱蔽工程進(jìn)行驗(yàn)收；
8、要嚴(yán)格按照技術(shù)部門(mén)所指定的施工方案進(jìn)行施工；
9、工程結(jié)算時(shí)要嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理；
10、嚴(yán)格按照規(guī)范及圖紙要求進(jìn)行工藝文件編制；
五、經(jīng)營(yíng)部
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)）
1、在物資采購(gòu)中，不實(shí)行公開(kāi)、公平、公正比價(jià)采購(gòu)；
2、購(gòu)買(mǎi)的物資，價(jià)位高質(zhì)量差，售后服務(wù)不好；
3、采購(gòu)物資的質(zhì)量存在問(wèn)題；
4、采購(gòu)物資的數(shù)量和驗(yàn)收數(shù)量不相符合；
5、物資管理人員存在人情化管理；
6、接受供貨商好處，不按要求采購(gòu)；
防控措施：
1、在物資采購(gòu)中，實(shí)行公開(kāi)、公平、公正比價(jià)采購(gòu)；
2、比價(jià)采購(gòu)，實(shí)行貨比三家；
3、物資購(gòu)買(mǎi)采取提申請(qǐng)獲取批準(zhǔn)后，采取至少選三家供應(yīng)商的方法進(jìn)行招投標(biāo)，向價(jià)廉物美、服務(wù)質(zhì)量好、信譽(yù)高、有國(guó)家質(zhì)量檢驗(yàn)合格標(biāo)記和合格證，能提供正規(guī)發(fā)票的商家購(gòu)買(mǎi)；
4、對(duì)采購(gòu)物資的數(shù)量、型號(hào)、合格證等要進(jìn)行核對(duì)才能入庫(kù)；
5、對(duì)采購(gòu)物資必須向銷(xiāo)售商索取正規(guī)發(fā)票；
6、在物資采購(gòu)上，要多人同行，多家比較后，在保證質(zhì)量的前提下，盡量降低成本；
7、拒絕一切好處，配合紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行監(jiān)督；
8、嚴(yán)格按照公平競(jìng)爭(zhēng)原則，擇優(yōu)選擇供應(yīng)商。
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